中泰证券：中泰证券股份有限公司2020年年度报告.PDF

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1、 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 1 / 316 公司代码：600918 公司简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 2 / 316 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二

2、、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 刘锋 工作原因 李峰 董事 曹孟博 工作原因 李峰 三、三、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人李峰李峰、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人袁西存袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）刘健刘健声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司

3、总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 1.09 元（含税）。按 2020 年 12 月 31 日公司总股本 6,968,625,756.00 股计算,合计派发现金红利 759,580,207.40 元,占 2020 年合并报表归属于母公司所有者的净利润的 30.08%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者

4、注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示 公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 3 / 316 的调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、

5、声誉风险、洗钱与恐怖融资风险等，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险”中的相关内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 4 / 316 董事长致辞董事长致辞 各位股东： 2020 年是极不平凡的一年。面对严峻复杂的疫情形势和百年未有之大变局，以习近平总书记为核心的党中央总揽全局、协调各方，战疫情、保民生、促发展，全年经济总量首破 100 万亿元，取得了举世瞩目的成绩。 2020 年，中国资本市场迈入而立之年，各项改革进一步深化。新证券法实施，创业板注册制改革，全面取消券商、基金外资持

6、股比例限制等一系列资本市场的基础制度建设持续推进，我国资本市场开启了新的大发展时代。 2020 年是中泰证券上市元年。我们以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定落实中央决策部署和山东省委省政府工作要求的决心、服务实体经济的初心、向券商第一方阵迈进的雄心、市场化改革的恒心，坚持合规风控至上、客户利益至上、人才价值至上、创新发展至上，持续加强公司治理，认真履行信披义务，不断提升投资者关系管理水平；锐意进取，砥砺前行，各项经营管理工作稳步推进，各项财务指标稳健增长。 一年来，我们始终坚持以客户为中心、以服务实体经济发展为根本宗旨。一年来，我们始终坚持以客户为中心、以服务实体经济发展为根本宗旨

7、。我们切实践行资本市场的初心使命，以满足广大人民群众财富管理需求为己任，以客户需求为导向，加大产品创新和财富管理转型力度，努力为客户创造更多价值；我们牢固树立与实体经济共生共荣的理念，回归本源、聚焦主业，紧紧抓住资本市场全面深化改革的机遇，加大金融创新力度，深耕市场，积极服务实体经济高质量发展；我们更加重视支持科技型中小企业发展，为加快科技强国建设、提高国家竞争力贡献中泰力量。 一年来，我们始终坚守合规风控红线，做好资本市场的一年来，我们始终坚守合规风控红线，做好资本市场的“守门人守门人”。我们牢固树立“合规风控至上”的经营理念，在建设全能型投资银行的过程中，积极应对跨部门、跨业务条线的协同协

8、作给券商内部合规风控体系带来的一系列挑战，建立起自上而下的主动风险管理能力，将风险偏好与公司战略有机结合，将合规管理、风险管理与公司内部控制有机结合，不断提升合规风控工作的全局性和有效性，把好资本市场核查验收、专业把关的首道防线。2020 年，公司在中国证监会组织的证券公司分类评级中获得 AA 级。 一年来，我们始终视人才为第一资源，大力实施人才强企一年来，我们始终视人才为第一资源，大力实施人才强企战略，努力打造证券行业人才高战略，努力打造证券行业人才高地。地。事业因人才而兴，人才因事业而聚。我们坚持五湖四海，聚天下英才而用之，持续加大核心业务条线人才的引进力度，2020 年新进员工 700

9、余人；我们坚持厚植人才成长的土壤，实施“310”后备干部计划和分支机构后备人才“金星计划”，培育了一批复合型年轻干部，让优秀的人才更加优秀；我们坚持“以业绩论英雄”，深化三项制度改革，通过严格业绩考核、竞聘上岗，真正建立起“能者上、庸者下”的选人用人机制。 一年来，我们始终以科技引领发展，努力打造数字、智慧券商。一年来，我们始终以科技引领发展，努力打造数字、智慧券商。持续加大科技投入和人才队伍建设力度，积极构建金融科技生态圈，强化数据价值的深度挖掘。自主研发的 XTP 系统聚 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 5 / 316 集了近 260 家优秀量化私募，覆盖了 90%的主流量化私

10、募，年股基交易量突破 5 万亿元，XTP系统已经成为优质量化资产聚集地。 一年来，我们始终以履行社会责任为己任，在精准扶贫、疫情防控中彰显中泰担当。一年来，我们始终以履行社会责任为己任，在精准扶贫、疫情防控中彰显中泰担当。我们立足贫困地区资源禀赋、产业特色，深入推进“七个一”精准扶贫工程，帮助贫困地区融资 7 亿元，打造了赫章葡萄产业园和宿松龙溪村丑橘示范园两个产业扶贫项目；出资 100 万元用于临沂市城南村乡村振兴项目。我们坚持扶贫必扶智，持续开展志智双扶 技能雏鹰奖学金、山东财经大学“中泰奖学金”等慈善扶贫项目。我们与社会各界共克时艰，积极投入疫情防控阻击战，为医疗卫生等各类疫情防控企业融

11、资近百亿元，为 20 家中小微企业减免房租 430 多万元。在防疫形势最为严峻的时刻，公司及员工、客户累计捐款 1,134.12 万元，支持湖北及山东省内疫情防控。 2021 年是公司“十四五”规划开局之年，也是二次创业的起步之年。公司将按照“一个统领、一个中心、两个支撑、四大战略”的发展思路，坚持以党建为统领，以客户为中心，以改革创新、风控合规为支撑，深入实施区域突破、人才强企、转型发展和金融科技四大战略，推动公司高质量发展再上新台阶，跑出中泰加速度，为我国资本市场建设和实体经济高质量发展贡献力量。 董事长 李峰 2021 年 4 月 22 日 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 6

12、 / 316 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 7 7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 8 8 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 2525 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 2727 第五节第五节 重要事项重要事项 . 5858 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 8181 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况. 9292 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 9393 第九节第九节 公司治理公司治理 . 104104 第十节第十节 公司债

13、券相关情况公司债券相关情况 . 1 12020 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 129129 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 315315 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 315315 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 7 / 316 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 本集团 指 中泰证券股份有限公司及下属控股子公司 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 本报告期末 指 2

14、020 年 12 月 31 日 齐鲁经纪 指 山东省齐鲁证券经纪有限公司，齐鲁证券前身 齐鲁证券 指 齐鲁证券有限公司，本公司前身 莱钢集团 指 莱芜钢铁集团有限公司 山钢集团 指 山东钢铁集团有限公司 兖矿集团 指 兖矿集团有限公司， 现已更名为山东能源集团有限公司 济钢集团 指 济钢集团有限公司 鲁信集团 指 山东省鲁信投资控股集团有限公司 新矿集团 指 新汶矿业集团有限责任公司 建银投资 指 中国建银投资有限责任公司 鲁证期货 指 鲁证期货股份有限公司 中泰资本 指 中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司 中泰国际 指 中泰金融国际有限公司 中泰资管 指 中泰证券（上海）资产管理有限公司

15、中泰创投 指 中泰创业投资（深圳）有限公司 中泰物业 指 齐鲁中泰物业有限公司 万家基金 指 万家基金管理有限公司 齐鲁股权 指 齐鲁股权交易中心有限公司 上海宏润 指 宏润（上海）融资租赁有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 山东证监局 指 中国证券监督管理委员会山东监管局 中金所 指 中国金融期货交易所 中证协 指 中国证券业协会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 8 / 316 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息

16、公司的中文名称 中泰证券股份有限公司 公司的中文简称 中泰证券 公司的外文名称 ZHONGTAI SECURITIES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 ZHONGTAI SECURITIES 公司的法定代表人 李峰 公司总经理 毕玉国 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,968,625,756.00 6,271,763,180.00 净资本 25,657,836,200.06 22,515,003,706.30 注：经中国证监会证监许可2020736 号文核准，公司于 2020 年 5 月 20 日公开发行69,686.2576

17、万股人民币普通股新股， 公司总股本由627,176.318万股增至696,862.5756万股。2020 年 9 月 1 日，公司完成注册资本的工商变更登记手续，并领取了济南市市中区行政审批服务局换发的营业执照。 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 母公司主要业务资质：母公司主要业务资质： 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管。此外，公司还具有以下业务资格： 1.中国人民银行批准的业务资格：全国银行间同业拆借市场同业拆借业务。 2.中国证监会批准的

18、业务资格：外资股经纪商、为期货公司提供中间介绍业务、保荐机构、参与股指期货保值交易、债券质押式报价回购业务、参与国债期货交易、人民币利率互换业务、客户资金消费支付服务试点。 3.国家外汇管理局批准的业务资格：外币有价证券经纪业务。 4.中国证券业协会批准的业务资格：柜台交易业务、互联网证券业务试点、股票收益互换业务、场外期权业务。 5.上交所、深交所批准的业务资格：权证交易、港股通业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购业务、沪深 300ETF 期权主 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 9 / 316 做市商、上交所上证 50ETF 期权主做市

19、商、上交所固定收益证券综合电子平台交易商、上交所上市基金主做市商、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点、深交所质押式报价回购交易、深交所期权程序化交易。 6.中国证券登记结算有限责任公司批准的业务资格：结算参与人资格、B 股结算业务、权证买入合资格结算参与人、代理证券质押登记业务、托管人结算业务、期权结算业务。 7.中国证券金融股份有限公司批准的业务资格：转融通业务资格试点、转融资业务试点、转融券业务试点、科创板转融券、创业板转融券。 8.其他机构批准的业务资格：全国中小企业股份转让系统主办券商、向保险机构投资者提供综合服务、军工涉密业务咨询服务、非金融企业债务融资工具承销商、标准债券远期交

20、易、利率期权交易、中金所沪深 300 股指期权做市商、私募基金业务外包服务、ETF一级交易商、机构间私募产品报价与服务系统参与人、报价商、估值商和做市商。 子公司主要业务资质：子公司主要业务资质： 中泰资管：中泰资管： 1.证券资产管理 2.公开募集证券投资基金管理 3.保险资金投资管理人 鲁证期货：鲁证期货： 1.经营证券期货业务许可证 2.金融期货经纪业务资格 3.期货投资咨询业务资格 4.资产管理业务资格 5.中金所全面结算会员资格 6.中国期货业协会设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点 7.上海期货交易所会员资格 8.大连商品交易所会员资格 9.郑州商品交易所会员资格 10.中国

21、期货业协会团体会员资格 11.上海证券交易所股票期权业务资格 12.上海国际能源交易中心会员资格 中泰国际：中泰国际： 1.中国证券监督管理委员会核准的人民币合格境外机构投资者资格 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 10 / 316 2.香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见） 3.香港联合交易所有限公司中华通交易所参与者资格 4.香港联合交易所有限公司交易所参与者资格 5.香港联合交易所有限公司期权买卖交易所参与者资格 6.香港联合交易所期权结算所有限公司直接结算参与者资格 7.香港中央结算有限公司中华通直接结算参与者资格 8.香港中央结

22、算有限公司直接结算参与者资格 9.香港证券及期货事务监察委员会期货公司牌照第2类(期货合约交易) 10.香港期货结算有限公司直接结算参与者资格 11.香港期货交易所有限公司期货交易商资格 12.香港证券及期货事务监察委员会融资公司牌照第1类(证券交易)及第6类(就机构融资提供意见) 13.香港证券及期货事务监察委员会资管公司牌照第4类(就证券提供意见)及第9类(提供资产管理) 14.香港证券及期货事务监察委员会金融产品公司牌照第1类(证券交易) 15.香港强制性公积金计划管理局强积金主事中介人 16.香港保险业监管局一般及长期业务(包括相连长期业务) 持牌保险中介人牌照 17.新加坡金融管理局

23、新加坡证券公司的Capital Markets Services牌照(证券交易) 18.新加坡金融管理局新加坡资管公司的Capital Markets Services牌照(基金管理) 19.宏润（上海）融资租赁有限公司持有中国（上海）自由贸易试验区管理委员会的外商独资融资租赁业务备案，以及持有中国银行间市场交易商协会会员资格 中泰资本：中泰资本： 1.私募投资基金业务 中泰创投：中泰创投： 1.另类投资业务 报告期内，母、子公司业务报告期内，母、子公司业务资质资质变化情况如下：变化情况如下： 母公司：母公司：新获深交所期权程序化交易、利率期权交易、创业板转融券 子公司：子公司： 中泰证券股份

24、有限公司 2020 年年度报告 11 / 316 2020年，经鲁证国际期货有限公司（鲁证期货全资子公司）申请，香港证券及期货事务监察委员会撤销了鲁证国际期货有限公司持有的第二类（期货合约交易）牌照。 2020年，中泰国际持有的香港工业贸易署发出的香港服务提供者证明书有效期届满后未申请续期，中泰国际不再持有该项资格。 二、二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张晖 英学夫 联系地址 济南市市中区经七路86号 济南市市中区经七路86号 电话 0531-68889038 0531-68889038 传真 0531-68889001 0531-68889001 电子信箱 三、三、

25、基本情况简介 公司注册地址 济南市市中区经七路86号 公司注册地址的邮政编码 250001 公司办公地址 济南市市中区经七路86号 公司办公地址的邮政编码 250001 公司网址 电子信箱 四、四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 济南市市中区经七路86号证券大厦2011董事会办公室 五、五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中泰证券 600918 不适用 六、六、 公司其他情况

26、（一）（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 公司系由齐鲁证券整体变更设立，齐鲁证券的前身为齐鲁经纪。 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 12 / 316 齐鲁经纪成立于 2001年 5月 15 日，由山东省齐鲁资产管理有限公司、山东省国际信托投资有限公司、泰安市基金投资担保经营有限公司、济宁市投资中心、德州市德信资产管理有限公司、山东省齐鲁投资管理有限公司、威海市财政局、淄博市财政局、烟台市财政局等 9家单位共同出资成立，注册资本为 51,224.57 万元。 200

27、4年 12月，莱钢集团向齐鲁经纪增资 30,000.00 万元，增资后齐鲁经纪注册资本为81,224.57万元，同时名称变更为“齐鲁证券有限公司”。 2006年 12月，莱钢集团、建银投资、济钢集团、兖矿集团和新矿集团等 5家公司向齐鲁证券增资 140,000.00万元，增资后齐鲁证券注册资本为 221,224.57 万元。 2008年 4 月，莱钢集团等 27 家单位向齐鲁证券增资 300,000.00 万元，增资后齐鲁证券注册资本为 521,224.57万元。 2015年 7 月 20日，齐鲁证券召开临时股东会并作出决议，同意以 2014 年 12月 31 日为改制基准日，按照有限公司经审

28、计的净资产值进行折股，整体变更设立股份有限公司。截至 2014 年 12月 31 日，齐鲁证券经审计的净资产为人民币 13,767,359,661.36 元，扣除2014年度分红款人民币 564,623,670.00元后的净资产人民币 13,202,735,991.36元，按照1:0.4014 的比例折合为股份有限公司股份 5,300,000,000股，每股面值人民币 1元，折股后股份有限公司的股本总额为人民币 5,300,000,000元。2015年 9月 9 日，公司完成本次整体变更的工商登记变更事项，同时名称变更为“中泰证券股份有限公司”。 2015 年 9 月，莱钢集团等 27 家股东

29、向公司增资 583,057.92 万元，其中注册资本增加97,176.32 万元，增资完成后公司注册资本为 627,176.32 万元。 经中国证监会证监许可2020736 号文核准，公司于 2020 年 5 月 20 日公开发行69,686.2576 万股人民币普通股新股，全部为无限售条件流通股。公司发行的人民币普通股于 2020 年 6 月 3 日起在上海证券交易所上市交易。本次发行完成后，公司注册资本增至696,862.5756 万元。2020 年 9 月 1 日，公司完成注册资本的工商变更登记手续。 （二）（二） 公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1、 截至截至本本报告签

30、署日报告签署日，公司组织结构如下图所示：，公司组织结构如下图所示： 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 13 / 316 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 14 / 316 2、公司控股子公司、参股公司情况、公司控股子公司、参股公司情况 截至 2020 年 12 月 31 日，公司控股的子公司有 6家，参股公司 2家，具体见下表： 类类别别 公司名称公司名称 注册地址注册地址 设立设立 时间时间 注册资本注册资本 法定代法定代表人表人/负负责人责人 股权股权 比例比例 联系电话联系电话 控股公司 鲁证期货 济南市市中区经七路 86 号 15、16 层 1995.06 100,

31、190.00万元 钟金龙 63.10% 0531-81678629 中泰资本 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道 1003号东方新天地广场 C2006 2010.05 222,000.00万元 刘玉星 100% 0531-68889188 中泰国际 香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 19 楼 2011.06 179,098.3375万港元 高峰 100% 00852-39792888 中泰资管 上海市黄浦区延安东路 175 号24 楼 05 室 2014.08 16,666.00 万元 黄文卿 60% 021-20521111 中泰创投 深圳市福田区福田街道中心区中心广场香港中旅大厦第

32、八01B.03 2017.08 150,000.00万元 姜颖 100% 010-59013977 中泰物业 山东省莱芜市雪野旅游区雪野生态软件园 2014.11 82,834.71万元 张维光 100% 0531-68889668 参股公司 万家基金 中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 2002.08 30,000.00 万元 方一天 49% 021-38909600 齐鲁股权 山东省淄博市张店区人民西路228 号金融大厦3、4、20、21、22 层 2013.11 22,500.00 万元 吕祥友 36% 0531-67965700 3、分公司情况、分

33、公司情况 截至 2020 年 12 月 31 日，公司设有 42 家分公司。具体见下表： 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 15 / 316 序号序号 分公司名称分公司名称 地址地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联系电话联系电话 1 滨州分公司 山东省滨州市黄河小区沿街 3 号楼西 1 户 2012/1/12 张继庆 0543-3216135 2 德州分公司 山东省德州市经济技术开发区三八东路1420 号 2013/12/18 周顺远 0534-2226789 3 东营分公司 山东省东营市东营区北一路 751 号 2011/10/13 董典波 0546-8774501 4 菏泽分

34、公司 山东省菏泽市高新区中华西路 2017 号办公楼 5 楼东区 2012/8/15 李永平 0530-5827799 5 济南分公司 山东省济南市经十路13866 中润世纪财富中心 5 号楼 9 楼 2013/12/12 王胜进 0531-81752968 6 济宁分公司 济宁市太白湖新区奥体路 13 号鸿顺大厦13 层 2011/10/12 张雷 0537-2208078 7 莱芜分公司 济南市莱芜雪野旅游区雪野生态软件园 2013/12/9 罗海涛 0634-6223766 8 聊城分公司 聊城市柳园南路 6 号新开大酒店三楼 2012/8/7 张大伟 0635-8217379 9 临沂

35、分公司 山东省临沂市兰山区柳青街道北京路环球丹桂园 13 号楼2301、2302、2303、2304 2013/8/26 马军 0539-8212222 10 青岛分公司 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 5 号楼 101 室、1001 室、1003 室、1005 室 2012/1/13 陈庆之 0532-85715949 11 日照分公司 山东省日照市东港区石臼黄海一路北 33 号 2013/9/5 施凯鸣 0633-2685499 12 泰安分公司 山东省泰安市泰山区东岳大街以南、 校场街以东恒隆广场 （东岳大街 288 号） 1 层西南角、7 层东侧（706-715 房间）、7 层

36、西侧（704、705 房间） 2012/1/12 于波 0538-8272199 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 16 / 316 13 威海分公司 山东省威海市环翠区新威路-17-1-17-2 号-1-603 至 605、1203-1 2011/10/10 段少波 0631-5197766 14 潍坊分公司 山东省潍坊市高新区新城街道北海社区东风东街 5738 号天润大厦沿东风东街 9 号营业房及该大厦 A 座26、27 层 2011/10/12 刘华琦 0536-8321996 15 烟台分公司 烟台市芝罘区北大街53 号 2011/10/13 张庆 0535-6696868

37、16 枣庄分公司 山东省枣庄市新城区武夷山路锦绣园小区沿街营业楼 12-15号、25-26 号 2012/5/2 陈志伟 0632-3326588 17 淄博分公司 淄博市张店区人民西路 66 号 2012/1/9 张诚 0533-2152099 18 电子商务分公司 山东省济南市经七路86 号证券大厦 1812室 2013/11/18 杨卫东 021-20235882 19 北京分公司 北京市朝阳区新源南路 8 号院 4 号楼 13 层1301 内 08 单元 2014/4/15 吴迪 010-66555598 20 福建分公司 厦门市思明区厦禾路837 号第二层 1、2、3号，三层 05、

38、06、07单元 2012/1/20 黄剑锋 0592-5821237 21 上海分公司 上海市杨浦区黄兴路1800 号 1510 室 2012/11/20 郑韩胤 021-20235899 22 大连分公司 辽宁省大连市沙河口区星海广场 A 区 13号 16 层 1 号、2 号 2013/9/22 陈弘基 0411-82526026 23 江苏分公司 南京市建邺区泰山路189 号万得大厦 B 栋一层东侧 2013/9/6 王金泽 025-58995967 24 广东分公司 广州市天河区 2901 房（自编 2902 至 2903室、2907 室）、3801房（自编 3803 室）、3601 房

39、（自编 3603室、3604 至 3605室） 2018/2/26 苑强 020-38992727 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 17 / 316 25 深圳分公司 深圳市福田区华强北街道通心岭社区红荔路 1001 号银荔大厦 2层 2013/9/11 尹戈 0755-82095076 26 宁波分公司 浙江省宁波市鄞州区和济街 180 号 1 幢 11-1 室 2013/9/26 项一凡 139 1707 7885 27 湖北分公司 湖北省武汉市硚口区古田二路与南泥湾大道交汇处海尔国际广场 09 栋 22 层 11 号、12 号、13 号 2014/1/15 朱立新 027-8

40、3776088 28 安徽分公司 合肥市庐阳区阜南路169 号东怡金融广场B-1303 2014/3/28 周朝平 0551-67111678 29 宁夏分公司 银川市金凤区正丰金城广场 D 栋 2 层 201室 2015/6/23 代光辉 0951-6858066 30 云南分公司 云南省昆明市盘龙区人民东路香博商厦商业广场 1 栋 2 层 2015/8/11 王豫 0871-63160580 31 河南分公司 河南省郑州市郑东新区祥盛街 10 号 7 号楼 2015/7/17 李无畏 0371-53360898 32 天津分公司 天津市南开区长江道与南开三马路交口融汇广场 2-1-2201

41、 2015/8/20 段文光 022-83576968 33 陕西分公司 西安经济技术开发区凤城八路 158 号 20 幢1 单元 10108-10109 室 2015/10/14 李泱泱 029-89663393 34 湖南分公司 湖南省长沙市芙蓉区浏阳河大道一段 588号红橡华园 1 栋 22 层 2015/10/14 杨文明 0731-84667866 35 东北分公司 哈尔滨市松北区创新路 1238 号 T-B 号楼24 层 2015/10/22 丛树春 0451-51109666 36 广西分公司 南宁市青秀区金湖路57 号金湖商住小区 4层 D5、D6 号商铺 2016/5/11

42、谭轲 0771-5673516 37 西南分公司 成都高新区天府一街369 号 1 幢 2 楼 1号、3 楼 1 号 2016/2/26 李蕾 028-65733889 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 18 / 316 38 贵州分公司 贵州省贵阳市云岩区瑞金北路 23 号富中才智中心 11 层 2016/11/2 董齐德 0851-86520685 39 江西分公司 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1669号华尔登商业中心 33楼 3304 室、3305室、3306 室及一楼部分商业地产 2016/8/30 李娜 0791-83798822 40 河北分公司 石家庄桥西区中华南

43、大街 172 号 2018/1/30 纪涛 0311-80959588 41 山西分公司 太原市迎泽区南内环街 189 号 2018/3/2 赵静 0351-7588521 42 浙江分公司 浙江省杭州市江干区荣安大厦 2502B 室 2020/3/6 姚强 0571-85131788 （三）（三） 公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日，公司设有 289 家证券营业部，具体见下表： 省市或地区 营业部数量 省市或地区 营业部数量 省市或地区 营业部数量 山东 132 浙江 15 山西 3 北京 11 江苏 15 云南

44、 4 天津 3 湖北 10 重庆 1 上海 14 湖南 8 四川 3 黑龙江 5 安徽 5 江西 4 吉林 4 河南 3 新疆 1 辽宁 4 广西 3 内蒙古 1 福建 12 河北 3 海南 1 广东 19 陕西 5 （四）（四） 其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日，公司控股子公司鲁证期货设有 4 家期货分公司，具体见下表： 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 19 / 316 序号序号 分公司名称分公司名称 地址地址 设立时间设立时间 负责人负责人 电话电话 1 上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 20 层（名义楼

45、层，实际楼层 18层）01 单元 2016/2/1 任一飞 021-61620230 2 济南分公司 山东省济南市天桥区英贤街 19 号吉华大厦主楼四楼A 区 2017/7/27 赵东 0531-81916261 3 南京分公司 南京市建邺区庐山路 168号 2112 室 2017/8/3 武静 025-57626667 4 武汉分公司 武汉市江岸区中山大道1627 号企业天地 3 号 10 楼1009 号 2017/6/8 邱宽宏 027-86681096 截至 2020 年 12 月 31 日，公司控股子公司鲁证期货设有 23 家期货营业部，具体见下表： 省市或地区 营业部数量 省市或地区

46、 营业部数量 省市或地区 营业部数量 山东省 10 北京市 1 辽宁省 2 江苏省 1 浙江省 3 广东省 2 湖南省 1 上海市 1 天津市 1 河南省 1 七、七、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 签字会计师姓名 吴强、汪玉寿、倪士明 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 东吴证券股份有限公司 办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 签字的保荐代表人姓名 方磊、王茂华 持续督导的期间 2020年 6 月 3日-2022年 12 月 31日

47、八、八、 近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告 20 / 316 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%) 2018年 营业收入 10,352,224,019.84 9,708,987,193.91 6.63 7,025,218,940.45 归属于母公司股东的净利润 2,525,298,270.86 2,249,463,067.12 12.26 1,009,145,069.71 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,460,643,554.32 2,219,586,84

48、3.55 10.86 991,788,250.87 经营活动产生的现金流量净额 2,148,771,692.23 11,141,066,209.59 -80.71 7,604,043,928.03 其他综合收益 65,827,137.10 338,022,690.65 -80.53 -1,860,823,430.37 主要会计数据 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%） 2018年末 资产总额 174,509,560,415.70 146,613,149,711.09 19.03 135,962,990,302.94 负债总额 140,079,813,166.95 111,6

49、06,582,579.68 25.51 103,199,088,603.82 归属于母公司股东的权益 33,278,256,110.96 33,909,579,330.15 -1.86 31,586,743,175.64 所有者权益总额 34,429,747,248.75 35,006,567,131.41 -1.65 32,763,901,699.12 ( (二二) ) 主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%) 2018年 基本每股收益（元股） 0.36 0.30 20.00 0.10 稀释每股收益（元股） 0.36 0.30 20.00 0.10 扣除非

50、经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.35 0.30 16.67 0.10 加权平均净资产收益率（%） 7.73 7.06 增加0.67个百分点 2.49 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.52 6.95 增加0.57个百分点 2.42 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 核心净资本 19,557,836,200.06 16,915,003,706.30 附属净资本 6,100,000,000.00 5,600,000,000.00 净