海通证券：海通证券股份有限公司2020年年度报告.PDF

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1、 海通证券股份有限公司2020年年度报告1 /331公司代码：600837公司简称：海通证券 海通证券股份有限公司 2020 年年度报告 海通证券股份有限公司 2020 年年度报告 海通证券股份有限公司2020年年度报告2 /331 重要提示 重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司全体董事出席董事会会议。

2、公司全体董事出席董事会会议。 三、三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、四、 公司负责人周杰、 主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人 （会计主管人员） 马中声明：保证年度报告中财务报告的真实、 准确、 完整。 除特别说明外， 本报告所列数据以人民币为单位。 公司负责人周杰、 主管

3、会计工作负责人张信军及会计机构负责人 （会计主管人员） 马中声明：保证年度报告中财务报告的真实、 准确、 完整。 除特别说明外， 本报告所列数据以人民币为单位。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2020年12月31日的A股和H股总股本13,064,200,000股为基数,公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币2.50元（含税）,共计分配现金股利人民币3,266,050,000.00元。 本次现金股利分配后母公司的未分配利润22,853,648,623.49元结转下一年度。 六、六、

4、前瞻性陈述的风险声明 前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 海通证券股份有限公司2020年年度报告3 /331十、十、 重大风险提

5、示重大风险提示本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大影响。 本集团面临的主要风险包括： 因国家宏观调控措施， 与证券行业相关的法律法规、 监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致本集团在该国家或地区的商业活动遭受损失的国别风险；因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的

6、合规风险；因未能遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生洗钱、恐怖融资、制裁合规的风险；因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格（股票价格、利率、汇率等）的不利变动而使自有资金投资的相关业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于

7、风险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读本年度报告 “经营情况讨论与分析”中关于“可能面对的风险”相关内容，并特别注意上述风险因素。 十一、十一、 其他其他适用 不适用 海通证券股份有限公司2020年年度报告4 /331目录目录第一节释义第一节释义 . 5 第二节公司简介和主要财务指标第二节公司简介和主要财务指标 . 7 第三节公司业务概要第三节公司业务概要 . 21 第四节经营情况讨论与分析第四节经营情况讨论与分析 . 26 第五节重要事项第五节重要事项 . 55 第六节普通股股份变动及股东情况第六节普通股股份变动及股东情

8、况 . 78 第七节优先股相关情况第七节优先股相关情况 . 88 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 89 第九节公司治理第九节公司治理 . 116 第十节公司债券相关情况第十节公司债券相关情况 . 138 第十一节财务报告第十一节财务报告 . 144 第十二节备查文件目录第十二节备查文件目录 . 316 第十三节证券公司信息披露第十三节证券公司信息披露 . 317 海通证券股份有限公司2020年年度报告5 /331第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司或海

9、通证券 指 海通证券股份有限公司 集团或本集团 指 本公司及其子公司 董事会 指 海通证券董事会 监事会 指 海通证券监事会 董事 指 海通证券董事 监事 指 海通证券监事 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 全国社保基金 指 中国社会保障基金理事会 香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之上市发行人董事进行证券交易的标准守则 守则 指 香港上市规则附录十四企业管治守则及企业管治报告 证券及期货条例 指 香

10、港法例第 571 章证券及期货条例（经不时修订、补充或以其他方式修改） 公司章程或章程 指 海通证券的公司章程 中国 指 中华人民共和国，就本报告而言并不包括香港、澳门特别行政区及台湾 香港 指 中国香港特别行政区 公司法 指 中华人民共和国公司法 人民币 指 中国法定货币 港元或港币 指 香港法定货币 欧元 指 欧元区法定货币 美元 指 美利坚合众国法定货币 A 股 指 本公司每股面值人民币 1.00 元的内资股， 于上海证券交易所上市并进行交易 H 股 指 本公司每股面值人民币 1.00 元的普通股， 于香港联交所上市及以港元买卖 ETF 指 交易型开放式指数基金 WIND 指 万得信息技

11、术股份有限公司 WOFE 指 外商独资企业 QDII 指 合格境内机构投资者 QFII 指 合格境外机构投资者 海通证券股份有限公司2020年年度报告6 /331RQFII 指 人民币合格境外机构投资者 IPO 指 首次公开发售 FICC 指 固定收益、外汇及大宗商品 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 NAFMII 指 中国银行间市场交易商协会 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 富国基金 指 富国基金管理有限公司 海通银行 指 海通银行（Haitong Bank，S.A.） 海通开元 指 海通开元投资有限公司 海通期货 指 海通期货股份有限公司

12、海通创新证券 指 海通创新证券投资有限公司 海通国际控股 指 海通国际控股有限公司 海通国际 指 海通国际证券集团有限公司，于香港联交所上市，股份代号：665 恒信金融集团 指 海通恒信金融集团有限公司 海通恒信 指 海通恒信国际融资租赁股份有限公司,于香港联交所上市，股份代号：1905 贵安恒信 指 贵安恒信融资租赁（上海）有限公司 海通恒信融资租赁控股 指 海通恒信融资租赁控股有限公司 海富产业 指 海富产业投资基金管理有限公司 海富通基金 指 海富通基金管理有限公司 海通资管公司 指 上海海通证券资产管理有限公司 海通资源 指 上海海通资源管理有限公司 上海泽春 指 上海泽春投资发展有限

13、公司 上海惟泰置业 指 上海惟泰置业管理有限公司 上海国盛集团 指 上海国盛（集团）有限公司 海通证券股份有限公司2020年年度报告7 /331第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 海通证券股份有限公司 公司的中文简称 海通证券 公司的外文名称 Haitong Securities Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Haitong Securities 公司的法定代表人 周杰 公司总经理 瞿秋平 公司授权代表 周杰、姜诚君 联席公司秘书 姜诚君、黄慧玲 合规总监 王建业 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人

14、民币 本报告期末 上年度末 注册资本 13,064,200,000.00 11,501,700,000.00 净资本 84,129,715,034.91 73,207,979,979.19 注：2020年8月5日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成非公开发行A股股票的股份登记托管手续。公司的股份总数由11,501,700,000股增加至13,064,200,000股；公司的注册资本由11,501,700,000元增加至13,064,200,000元。 公司经营范围 公司经营范围 证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务

15、；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 1. 网上证券委托业务资格（证监信息字20013号） 2. 全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格（银办函2001819号） 3. 全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发2001306号） 4. 收购证券营业部资格（沪证机便2002090号） 5. 开放式证券投资

16、基金代销业务资格（证监基金2002076号） 6. 从事相关创新活动试点证券公司（中证协函2005079号） 7. 从事短期融资券承销业务资格（银发2005173号） 海通证券股份有限公司2020年年度报告8 /3318. 报价转让业务资格（中证协函20063号） 9. 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格(上证会函200786号) 10. 中国银行间市场交易商协会资格（2007年8月） 11. 作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可2008146号） 12. 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格（中国结算函字200822号） 13. 为期货公司提供

17、中间介绍业务资格（沪证监机构字2010122号） 14. 开展直接投资业务试点资格（机构部部函2008421号） 15. 实施经纪人制度资格（沪证监机构字2009302号） 16. 向保险机构投资者提供交易单元的资格(保监资金审证20091号) 17. 融资融券业务资格（证监许可2010315号） 18. 公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格(沪证监机构字2010372号) 19. 基金评价业务资格（中证协发2010070号） 20. 全国社保基金理事会签约券商资格（2011年8月） 21. 资产管理业务参与股指期货交易资格（沪证监机构字2011237号） 22. 约定购回式证券交易业

18、务试点（机构部部函2011512号）（上证交字201137号） 23. 发行境外上市外资股资格（证监许可20111821号）（H股） 24. 债券质押式报价回购业务试点（机构部部函2011585号） 25. 合伙企业独立托管业务试点（机构部部函2012686号） 26. 柜台市场交易业务（中证协函2012825号） 27. 转融通业务试点资格（中证金函2012113号） 28. 中小企业私募债券承销业务试点资格(中证协函2012561号) 29. 证券业务外汇经营（SC201307） 30. 代销金融产品业务资格（沪证监机构字2013180号） 31. 开展客户证券资金消费支付服务试点资格（机

19、构部部函2013741号） 32. 2013年第十一批保险兼业代理人资格（沪保监许可2013204号） 33. 开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格（机构部部函2013959号） 34. 证券投资基金托管资格（证监许可20131643号） 35. 代理证券质押登记业务资格（2014年2月） 36. 互联网证券业务试点（中证协函2014358号） 37. 黄金交易所会员资格（证书编号:T004） 38. 上市公司股权激励行权融资业务试点(深圳函2014321号) 39. 股票期权做市业务资格（证监许可2015153号） 40. 上证50ETF期权合约品种的主做市商（上证函201

20、5214号） 海通证券股份有限公司2020年年度报告9 /33141. 期权结算业务资格（中国结算函字201520号） 42. 期货会员证书（证书编号：NO.G02008） 43. 中国证券投资基金业协会会员证书 （证书编号：00000147） 44. 境外自营业务资格(机构部函20151204号) 45. 单向视频开户创新方案的无异议函（中国结算办字2015461号） 46. 银行间黄金询价业务资格（上金交发2015120号） 47. 非金融企业债务融资工具主承销业务资质(2016年8月) 48. 票据交易资质（2016年11月） 49. 信用风险缓释工具相关业务资格（2017年1月） 50

21、. 场外期权业务二级交易商资格 (中证协发2018386号) 51. 信用衍生品业务资质 (机构部函(2019)469号) 52. 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书（2019年10月） 53. 股指期权做市业务 （机构部函【2019】3073号） 54. 利率互换实时承接业务资格（2020年3月） 公司具备上交所和深交所的会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。公司附属子公司均依法，或经相关监管部门批准获得相应的业务资格后开展经营业务活动。 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表 证券事务代表 姓名 姜诚君 孙涛 联系地址 中国上

22、海市广东路689号海通证券大厦12层（邮政编码：200001） 中国上海市广东路689号海通证券大厦12层（邮政编码：200001） 电话 8621-23219000 8621-23219000 传真 8621-63410627 8621-63410627 电子信箱 三、三、 基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 中国上海市广东路689号 公司注册地址的邮政编码 200001 公司办公地址 中国上海市广东路689号 公司办公地址的邮政编码 200001 公司网址 http:/ 电子信箱 香港主要营业地址 香港中环德辅道中189号李宝椿大厦21楼 营业执照统一社会信用代码 9131000013

23、220921X6 四、四、 信息披露及备置地点 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 海通证券股份有限公司2020年年度报告10 /331登载年度报告的香港联交所指定的网址 http:/www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 中国上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 http:/ 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 股份登记处 股票种类 股票上市

24、交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 股份登记处 A股 上交所 海通证券 600837 / 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 H股 香港联交所 海通证券 6837 / 香港中央证券登记有限公司 六、六、 公司其他情况公司其他情况 （一）（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 海通证券为上交所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）重大资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007 年 7 月 6 日，存续公司在上海市工商行政管理局办理了工商登记

25、手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。 海通证券的历史沿革： 海通证券成立于 1988 年，注册资本人民币 1,000 万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行。 1994 年 9 月 27 日， 经中国人民银行 关于上海海通证券公司改制问题的批复 （银复19945号）的批准，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币 100,000 万元。 2000 年 12 月 29 日，经中国证监会关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复 （证监机构字2000296 号）的批准，海通证券有限公司完成增资扩股，公司注册资本

26、增至人民币 374,692.80 万元。 2002 年 1 月 28 日， 经中国证监会 关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复（证监机构字2001278 号）的批准，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币 4,006,093,000 元。 2002 年 11 月 1 日，经中国证监会关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复（证监机构字2002329 号）的批准，海通证券注册资本金增至人民币 8,734,438,870 元。 2007 年 7 月 31 日，海通证券在上交所挂牌上市。2007 年，经中国证监会批准，都

27、市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，注册资本变更为人民币 3,389,272,910元。 2007 年 11 月 21 日，经中国证监会关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知 （证监发行字2007368 号）文件核准，公司完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币 3,389,272,910 元变更登记为人民币 4,113,910,590 元。 海通证券股份有限公司2020年年度报告11 /3312008 年 5 月 28 日，公司向全体股东每 10 股派发现金股利 1

28、.00 元（含税），派送股票股利3 股（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转增 7 股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由 4,113,910,590 股变更为 8,227,821,180 股，公司注册资本变更为 8,227,821,180元。 2012 年 4 月 27 日，公司发行的 1,229,400,000 股境外上市外资股（H 股），以及公司相关 25家国有股东为进行国有股减持而划转给全国社保基金并转为境外上市外资股的 122,940,000 股 H股，合计 1,352,340,000 股 H 股，于香港联交所主板挂牌并开始上市交易。2012 年 5 月 19 日，

29、联席全球协调人就本公司 H 股首次公开发售部分行使超额配售权，本公司额外发行 127,500,000股 H 股，并于 2012 年 5 月 22 日在香港联交所主板上市交易。本公司相关国有股东再次进行国有股减持，即按部分行使超额配售权而额外发行的 H 股数量的 10%，将其合计持有的 12,750,000 股本公司内资股（A 股）划转由全国社保基金以 H 股的形式持有。公司本次 H 股发行完成后，股份总数为 9,584,721,180 股，其中：A 股 8,092,131,180 股，H 股 1,492,590,000 股，公司注册资本变更为 9,584,721,180 元。 2015 年 5

30、 月 29 日，经中国证监会关于核准海通证券股份有限公司增发境外上市外资股的批复（证监许可2015811 号）的核准以及香港联交所的批准，公司完成 H 股的增发工作，H 股的发行股数为 1,916,978,820 股。本次 H 股增发完成后，股份总数为 11,501,700,000 股，其中：A 股 8,092,131,180 股，H 股 3,409,568,820 股。公司注册资本变更为 11,501,700,000 元。 2020 年 8 月 5 日，经中国证监会关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20201038 号）的核准，公司完成非公开发行 A 股股票的工作，向

31、上海国盛集团等 13家特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）1,562,500,000 股。此次发行完成后，公司股份总数变更为 13,064,200,000 股，其中 A 股 9,654,631,180 股，H 股 3,409,568,820 股，公司注册资本变更为 13,064,200,000 元。 （二）（二） 公司组织机构情况 公司组织机构情况 适用 不适用 公司依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法证券公司内部控制指引等有关法律法规及公司章程的规定，规范运作，构建了科学规范的法人治理，公司“三会一层”（股东大会、董事会、监事会和经营层）权限职责清晰明确。同时，公司还建立了符合公

32、司发展需要的组织构架和运行机制。 1.公司的组织结构图（见本报告附录一） 2.公司主要控股子公司和参股公司情况 （1）海通开元投资有限公司 1.公司的组织结构图（见本报告附录一） 2.公司主要控股子公司和参股公司情况 （1）海通开元投资有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 26 楼 0712 室 成立日期：2008 年 10 月 23 日 海通证券股份有限公司2020年年度报告12 /331注册资本：人民币 106.5 亿元 持股比例：100% 法定代表人：张向阳 联系电话：02163410311 经营范围：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于

33、与股权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 （2）海通国际控股有限公司 （2）海通国际控股有限公司 注册地址：香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 22 楼 成立日期：2007 年 7 月 24 日 法定股本：港币 111.8 亿元 已发行股本：港币 111.8 亿元 已缴股本：港币 111.8 亿元 持股比例：100% 联系电话：852-39268888 业务性质：投资控股 经营范围：投资控股，通过设立不同子公司分别经营香港证券监管规则允许的经纪业务、企

34、业融资和资产管理等业务，以及其他业务。 （3）海通创新证券投资有限公司 （3）海通创新证券投资有限公司 注册地址：上海市静安区常德路 774 号 2 幢 107N 室 成立日期：2012 年 4 月 24 日 注册资本：人民币 83 亿元 持股比例：100% 法定代表人：时建龙 联系电话：02123219000 经营范围：证券投资，金融产品投资，股权投资。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 （4）上海海通证券资产管理有限公司 （4）上海海通证券资产管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号第 32 层第 01-12 室单元 成立日期：2012 年 6 月 2

35、6 日 海通证券股份有限公司2020年年度报告13 /331注册资本：人民币 22 亿元 持股比例：100% 法定代表人：裴长江 联系电话：02123219000 经营范围：证券资产管理业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 （5）上海泽春投资发展有限公司（5）上海泽春投资发展有限公司注注 注册地址：上海市张江高科技园区卡园二路 108 号 8 幢 208B 室 成立日期： 2013 年 11 月 18 日 注册资本：人民币 1 亿元 持股比例：100% 法定代表人：闵浩 联系电话：02123219000 经营范围：实业投资，房地产开发与经营，投资管理。 【依法须经批

36、准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 注：公司于 2020 年收购该公司后，尚未完成工商变更手续。目前，该公司正在办理工商变更手续。 （6）上海惟泰置业管理有限公司 （6）上海惟泰置业管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号三层 成立日期：2014 年 1 月 8 日 注册资本：人民币 1000 万元 持股比例：100% 法定代表人：何德煜 联系电话：02123219000 经营范围：房地产开发经营，物业管理，餐饮企业管理。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 （7）海富产业投资基金管理有限公司 （7）海富产业投资基金管理有限公司 注册地址：上海市静

37、安区万航渡路 888 弄 8 号 A 室 成立日期：2004 年 10 月 18 日 注册资本：人民币 1 亿元 持股比例：67% 海通证券股份有限公司2020年年度报告14 /331法定代表人：李保国 联系电话：021-62883005 经营范围：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 （8）海通期货股份有限公司 （8）海通期货股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼，6 楼 01、03、04 单元，25楼、2 楼 05、03 单元 成立日期：1993 年 3 月 18 日 注册资本：

38、人民币 13.015 亿元 持股比例：66.667% 法定代表人：吴红松 联系电话：021-38917000 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金销售。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 （9）海富通基金管理有限公司 （9）海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 成立日期：2003 年 4 月 18 日 注册资本：人民币 3 亿元 持股比例：51% 法定代表人：杨仓兵 联系电话：021-38650999 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 【依法须

39、经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 （10）富国基金管理有限公司 （10）富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 成立日期：1999 年 4 月 13 日 注册资本：人民币 5.2 亿元 持股比例：27.775% 法定代表人：裴长江 联系电话：021-20361818 海通证券股份有限公司2020年年度报告15 /331经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 （三）（三） 公司证券营业部的数量和分布情况 公司证券营业部的数量

40、和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共有证券营业部 302 家（见本报告附录二）。 （四）（四） 其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共有证券分公司 29 家（见本报告附录二）。 七、七、 其他相关资料其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 签字会计师姓名 许康玮、刘伟 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 罗兵咸永道会计师事务所 办公地址 中国香港中环太子大厦 22 楼 签字会计师姓名 梁国威 报告期内

41、履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东南路 528 号证券大厦 22 楼 签字的保荐代表人姓名 陈昶、赵涛 持续督导的期间 2020 年 8 月 5 日至 2021 年 12 月 31 日 中国内地法律顾问 国浩律师（上海）事务所 香港法律顾问 高伟绅律师行 八、八、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 (一)(一) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%) 2018年 营业收入 38,219,828,310.55 34,860,320,039.44 9.64

42、 23,765,014,627.26 归属于母公司股东的净利润 10,875,396,346.26 9,523,247,834.58 14.20 5,211,093,198.87 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 10,678,463,978.13 9,048,992,920.81 18.01 4,800,248,866.51 经营活动产生的现金流量净额 12,294,055,033.97 22,657,777,758.56 -45.74 -5,015,557,534.07 其他综合收益的税后净额-838,179,254.09 660,096,256.89 -226.98 -1,58

43、6,714,347.42 海通证券股份有限公司2020年年度报告16 /331 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%） 2018年末 资产总额 694,073,350,684.76 636,793,631,603.21 9.00 574,623,634,094.40 负债总额 525,947,038,849.00 495,674,888,470.51 6.11 444,437,714,999.05 归属于母公司股东的权益 153,448,467,827.53 126,090,993,550.96 21.70 117,858,574,664.96 所有者权益总额 168,126

44、,311,835.76 141,118,743,132.70 19.14 130,185,919,095.35 (二)(二) 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%) 2018年 基本每股收益（元股） 0.90 0.83 8.43 0.45 稀释每股收益（元股） 0.90 0.83 8.43 0.45 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.89 0.79 12.66 0.42 加权平均净资产收益率（%） 7.88 7.81 增加0.07个百分点 4.42 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.74 7.42 增加0.32个

45、百分点 4.07 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三)(三) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目本报告期末上年度末净资本 84,129,715,034.9173,207,979,979.19净资产 137,445,187,712.53113,687,270,831.72风险覆盖率（%） 344.45361.43资本杠杆率（%） 26.0321.70流动性覆盖率（%） 208.11 275.59净稳定资金率（%） 157.16 148.84净资本/净资产(%) 61.2164.39净资本/负债(%)

46、 43.7042.61净资产/负债(%) 71.3966.17自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 30.0634.25自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 135.83151.28 注:上年度末的净资本指标已根据中国证监会公告202010 号 证券公司风险控制指标计算标准规定 进行重述。 九、九、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 (一)(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 海通证券股份有限

47、公司2020年年度报告17 /331 (二)(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 (三)(三) 境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明： 适用 不适用 十、十、 2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 6,986,305,235.49 10,801,3

48、50,155.09 10,465,971,510.18 9,966,201,409.79 归属于上市公司股东的净利润 2,282,724,851.44 3,200,467,503.49 3,018,958,541.81 2,373,245,449.52 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,957,239,747.07 3,151,589,410.61 2,997,063,056.52 2,572,571,763.93 经营活动产生的现金流量净额 3,884,725,216.53 -3,638,752,602.28 -28,299,136,442.68 40,347,218,86

49、2.40 季度数据与已披露定期报告数据差异说明适用 不适用 十一、十一、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注 2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益-3,664,700.40 -4,793,232.95 -12,273,218.10 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外572,311,600.74 主要是政府补助 514,213,966.65 460,864,833.81 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的

50、损益-103,506,805.81 6,623,711.92 13,407,226.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出36,962,798.66 60,621,779.67 18,816,799.57 少数股东权益影响额20,494,347.59 -11,069,354.94 -17,361,190.07 所得税影响额-325,664,872.65 -91,341,956.58 -52,610,119.24 合计196,932,368.13 474,254,913.77 410,844,332.36 海通证券股份有限公司2020年年度报告18 /331十二、十二、 采用公允价值计量的项