华安证券：600909：华安证券股份有限公司2020年年度报告.PDF

《华安证券：600909：华安证券股份有限公司2020年年度报告.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《华安证券：600909：华安证券股份有限公司2020年年度报告.PDF（271页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 1 / 271 公司代码：600909 公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 2 / 271 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性

2、陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人章宏韬章宏韬、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人龚胜昔龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）许琼许琼声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本

3、预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2020 年度利润分配预案：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税）。因公司于 2020 年 3 月发行的 A 股可转债已于 2020 年 9 月 18 日进入转股期，A 股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司 2020 年末总股本 3,621,044,701 股计算，共计派发现金红利 434,525,364.12 元，占当年归属于上市公司股东净利润的比例为 34.27%，占当年可供分配利润的 57.62%。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所

4、涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司在经营过

5、程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的风险；交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来损失的风险；由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 3 / 271 义务的风险；由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险；由于公司及工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受

6、财产损失或声誉损失的风险；及由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。 公司不断完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 有关公司经营面临的风险，请投资者阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 4 / 271 董事长致辞 各位股东： 2020 年注定是一个刻骨铭心的年份。 面对“疫情、 汛情、 世情”叠加的困难局面，面对市场行情大幅震荡、行业集中度不断提升、资

7、本市场加快改革的复杂形势，全体华安人众志成城、 奋力拼搏， 战疫情、 抓改革、 谋发展， 深入开展“发展措施落实年”和“党建质量提升年”活动，在 2019 年利润翻倍的基础上，全年实现营业收入 33.57亿元，同比增长 3.87%，净利润 12.68 亿元，同比增长 14.39%，创下历史次高的经营业绩。 2020 年也是“十三五”收官之年。 经过 5 年接续奋斗， 公司的综合竞争力实现历史性跨越。 我们坚持资本先行坚持资本先行，完成整体首发上市，成功发行可转债，积极推进配股，公司净资产、净资本分别较 2015 年末增长 120%和 91%，为推进战略、抗御风险提供了有力保障， 为优化资源配置

8、提供了腾挪空间。 2016-2019 年， 公司净利润排名行业第 42、35、31、23 位。 我们坚持扬长补短坚持扬长补短，财富管理 AUM（托管客户资产+受托管理的客户资产）从2015年末的1697亿增长至3221亿元， 代理买卖证券业务净收入保持行业前30位次；科创板保荐家数并列行业第 28 名；资管业务净收入排名从 2015 年的 56 名提升至 20名；私募股权基金实缴规模位居行业第 18 名；经纪业务收入占比从 2015 年的 68%下降到 30%，投行、资管业务收入占比从 2015 年的 4.16%提升到 22.32%，摆脱了对单一经纪业务的过度依赖。轻、重资产业务收入占比各占

9、50%左右，轻重并举盈利模式基本成型。 我们坚持稳中求进坚持稳中求进，量力而行开展重资产业务，确保业务规模与专业能力、风险管控能力相匹配。 “十三五”期间，股票、债券市场波动加剧，股票退市和债券违约、股质违约风险加大，公司自营、信用、资管等业务经受住严峻考验，发展相对稳健。 我们坚持管理增效坚持管理增效，构建集团矩阵管理架构，优化组织运行体系，构建零售、机构、产业三大业务集群，持续增强总部赋能，大力推进分、子公司管理改革，全面推行 MD 职级体系，不断完善市场化、竞争性的经营机制。2016-2019 年，公司 ROE 排 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 5

10、 / 271 名行业第 53、44、33、9 名，2020 年 ROE9.05%，高于行业均值 1.77 个百分点。 成绩的取得，得益于全体华安人的团结拼搏，有赖于客户、政府和监管部门的大力支持，更离不开广大股东的理解信任，在此致以衷心感谢和崇高敬意！ 作为中型券商， 我们依然处于滚石上山、 爬坡过坎的关键阶段。 “十四五”期间，我们只有夯实资本、人才、技术等长期发展基础，一鼓作气、全面进军行业前四分之一乃至更靠前分位，后续的发展才能更加从容。水无常形，兵无常势。物竞天择，适者生存。我们将顺顺“天时天时”，抢抓产业结构升级、金融体系重塑和资本市场改革的历史机遇，加快业务转型创新，着力打造服务中

11、小微企业的新经济投行、面向大众理财的专业财富管理机构两大品牌；借借“地利地利”，用好安徽科技创新策源地优势、“左右逢源”的区位优势和公司网点优势，在服务长三角区域一体化、京津冀协同发展、粤港澳大湾区建设等国家战略中实现更大作为；促促“人和人和”，营造良好的内外部生态，坚持内生增长的同时寻求外延增长，坚持自身的同时促进共享发展，统筹兼顾公司与股东、员工、客户、政府及社会等利益相关方利益，建设和谐发展的新样板。 董事长：章宏韬 2021 年 3 月 31 日 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 6 / 271 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 7 第二节第二节

12、 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 8 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 23 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 25 第五节第五节 重要事项重要事项 . 52 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 79 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 86 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 87 第九节第九节 公司治理公司治理 . 98 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 115 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 119 第十二节第十二节

13、备查文件目录备查文件目录 . 270 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 271 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 7 / 271 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义常用词语释义 华安证券/公司/本公司 指 华安证券股份有限公司 集团/集团公司 指 华安证券股份有限公司及其下属子公司 安徽国控集团 指 安徽省国有资本运营控股集团有限公司，系公司控股股东 华安新兴 指 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司， 系公司全资子公司 华安期货 指 华安期货有限责任公司，系

14、公司全资子公司 华安资本 指 安徽华安资本管理有限责任公司，系华安期货全资子公司 华富基金 指 华富基金管理有限公司，系公司联营企业 华富利得 指 上海华富利得资产管理有限公司，系华富基金控股子公司 华富嘉业 指 华富嘉业投资管理有限公司，系公司全资子公司 安华基金 指 安徽安华基金投资有限公司 华富瑞兴 指 华富瑞兴投资管理有限公司，系公司全资子公司 华安小贷 指 安徽华安小额贷款有限公司，系华富瑞兴参股公司 华安鑫源 指 安徽华安鑫源金融信息服务有限公司，系华富瑞兴参股公司 炘鑫咨询 指 合肥炘鑫企业管理咨询有限公司，系华富瑞兴参股公司 华安金控 指 华安证券（香港）金融控股有限公司，系公

15、司全资子公司 安华创新基金 指 安徽安华创新风险投资基金有限公司 安华创新二期 指 安徽安华创新二期风险投资基金有限公司 安华创新三期 指 安徽安华创新三期风险投资基金有限公司 安华创新四期 指 安徽安华创新四期风险投资基金有限公司 安元基金 指 安徽安元创新风险投资基金有限公司 徽元基金 指 安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙） 金砖丝路 指 金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙） 皖投安华 指 安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙） 原橙投资 指 合肥原橙股权投资合伙企业（有限合伙） 安华文旅 指 黄山新时代安华文化旅游投资合伙企业（有限合伙） 股权服务公司 指 安徽省

16、股权服务有限责任公司，系公司参股公司 中证报价系统公司 指 中证机构间报价系统股份有限公司，系公司参股公司 安徽出版集团 指 安徽出版集团有限责任公司，系公司持股 5%以上股东 皖能电力 指 安徽省皖能股份有限公司，系公司持股 5%以上股东 东方创业 指 东方国际创业股份有限公司，系公司参股股东 安徽省能源集团 指 安徽省能源集团有限公司，系公司参股股东 江苏舜天 指 江苏舜天股份有限公司，系公司参股股东 安徽交控资本 指 安徽交控资本投资管理有限公司，系公司参股股东 安徽省投资集团 指 安徽省投资集团控股有限公司 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 8 /

17、271 安振产业 指 安徽安振产业投资集团有限公司 国控资本 指 安徽国控资本有限公司 马鞍山农商行 指 安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司 国元农保 指 国元农业保险股份有限公司 厦门国际银行 指 厦门国际银行股份有限公司 天成投资 指 安徽天成投资有限责任公司 容诚会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 天职国际会计师事务所 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 安徽证监局 指 中国证券监督管理委员会安徽监管局 安徽省国资委 指 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 IPO 指 “Initial Public Offering

18、”的简称，指股份公司首次向社会公众公开募集股份的发行方式 可转债 指 可转换公司债券 新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期 指 2020 年 1-12 月 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称公司的中文名称 华安证券股份有限公司 公司的中文简称公司的中文简称 华安证券 公司的外文名称公司的外文名称 HUAAN SECURITIES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写公司的外文名称缩写 HUAAN SECURITIES 公司的法定代表人公司的法定代表人 章宏韬 公司总经

19、理公司总经理 杨爱民 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本注册资本 3,621,000,000 3,621,000,000 净资本净资本 9,619,103,941.09 10,677,561,962.68 注：因公司2020年度发生可转债转股，且公司尚未完成工商变更登记，导致公司实收资本与注册资本暂时存在差异。 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 9 / 271 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 本公司母公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（流水号：00000004298

20、4），持有上海证券交易所会员资格证书（会员编号：0011）、深圳证券交易所会员资格证书（会员编号：000247）、中国证券业协会会员证（编号：0066）及中国证券投资基金业协会会员证书（编号：00011599）。各单项业务资格如下： 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 网上证券委托业务 中国证监会 2001 年 5 月 2 受托投资管理业务 中国证监会 2002 年 5 月 3 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2004 年 8 月 4 国债买断式回购交易业务 上海证券交易所 2004 年 12 月 5 大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 2008

21、 年 6 月 6 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008 年 8 月 7 集合资产管理业务 安徽证监局 2008 年 12 月 8 定向资产管理业务 安徽证监局 2008 年 12 月 9 证券业务外汇经营许可 国家外汇管理局 2010 年 9 月 10 保荐机构资格 中国证监会 2010 年 12 月 11 自营业务参与股指期货交易业务 安徽证监局 2011 年 5 月 12 代办系统主办券商业务 中国证券业协会 2011 年 9 月 13 融资融券业务 中国证监会 2012 年 5 月 14 中小企业私募债承销业务 中国证券业协会 2012 年 7 月 15 约定购回式证券交易权

22、限 上海证券交易所 2012 年 10 月 16 债券质押式报价回购业务 中国证监会 2012 年 11 月 17 资产管理业务参与股指期货交易业务 安徽证监局 2012 年 11 月 18 代销金融产品业务资格 安徽证监局 2013 年 1 月 19 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013 年 1 月 20 约定购回式证券交易权限 深圳证券交易所 2013 年 2 月 21 股转系统推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 22 保险兼业代理资格 中国保险监督管理委员会安徽监管局 2013 年 6 月 23 股票质押式回购交易权限 上海证券交易所

23、 2013 年 8 月 24 股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013 年 8 月 25 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014 年 6 月 26 转融通证券出借交易业务 深圳证券交易所 2014 年 6 月 27 转融通证券出借交易业务 上海证券交易所 2014 年 7 月 28 股转系统做市业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 8 月 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 10 / 271 29 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 30 私募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金公司 2014 年

24、 11 月 31 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015 年 1 月 32 股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015 年 1 月 33 股票期权自营交易权限 上海证券交易所 2015 年 1 月 34 开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2015 年 3 月 35 开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司 2015 年 6 月 36 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016 年 11 月 37 机构间私募产品报价与服务系统做市商 中证机构间报价系统股份有限公司 2017 年 12 月 38 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2018 年 9 月

25、39 利率互换业务 全国银行间同业拆借中心 2019 年 3 月 40 上市基金一般做市商业务 上海证券交易所 2019 年 5 月 41 为华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金提供一般流动性服务 上海证券交易所 2019 年 11 月 42 股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019 年 12 月 43 商品互换业务交易商 大连商品交易所 2020 年 2 月 44 证券投资基金托管业务 中国证监会 2020 年 7 月 45 参与创业板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2020 年 8 月 46 保险资金受托管理业务 中国银行保险监督管理委员会 2020 年 11 月 公

26、司全资子公司华安新兴主要业务资格、许可：公司全资子公司华安新兴主要业务资格、许可： 华安新兴现持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证 （流水号：000000029312）。 公司全资子公司华富嘉业主要业务资格、许可：公司全资子公司华富嘉业主要业务资格、许可： 华富嘉业已在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记，同时为中国证券投资基金业协会会员（会员编码：GC1900031600）、中国证券业协会会员（会员编码：850003）。 公司全资子公司华富瑞兴主要业务资格、许可：公司全资子公司华富瑞兴主要业务资格、许可： 华富瑞兴现持有中国证券业协会会员证（编号：1355）。 公司公司全资子公

27、司全资子公司华安期货华安期货主要业务资格、许可：主要业务资格、许可： 华安期货现持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（流水号：000000060315），持有中国金融期货交易所股份有限公司颁发的交易结算会员证书（会员号：147）、上海期货交易所会员证书 （编号：2170811102991）、 大连商品交易所会员证书 （编号： DCE00089）以及郑州商品交易所会员证书（编号：0209）。各单项业务资格如下： 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 11 / 271 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 资产管理业务 中国期货业

28、协会 2014 年 12 月 2 期货投资咨询业务 中国证监会 2011 年 11 月 3 金融期货交易结算业务 中国证监会 2008 年 1 月 4 金融期货经纪业务 中国证监会 2008 年 1 月 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名姓名 汲杨 于琪 联系地址联系地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 电话电话 0551-65161691 0551-65161539 传真传真 0551-65161600 0551-65161600 电子信箱电子信箱 三、三、 基本情况基本情况简介

29、简介 公司注册地址公司注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司注册地址的邮政编码公司注册地址的邮政编码 230081 公司办公地址公司办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司办公地址的邮政编码公司办公地址的邮政编码 230081 公司网址公司网址 http:/ 电子信箱电子信箱 客户服务热线客户服务热线 95318 股东联络电话股东联络电话 0551-65161691 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露公司选定的信息披露媒体媒体名称名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址登载年度报告

30、的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心A座29层 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况公司股票简况 股票种类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 A股 上海证券交易所 华安证券 600909 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 12 / 271 六、六、 公司其他情况公司其他情况 （一）（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股

31、等情况 适用 不适用 公司的前身是安徽省证券公司。安徽省证券公司是经中国人民银行关于成立安徽省证券公司的批复（银复19919 号）批准，由中国人民银行安徽省分行出资于 1991 年 4 月 18 日设立。 按照 1996 年 7 月 2 日中国人民银行 关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知（银传199649 号）要求，安徽省证券公司从中国人民银行安徽省分行脱钩，产权划归安徽省财政厅持有。1999 年 9 月 7 日，安徽省人民政府出具关于安徽省证券公司资产管理有关问题的批复（秘函199969 号），批准将安徽省证券公司产权由安徽省财政厅划转至安徽省国有资产运营有限公司（

32、现更名为“安徽省国有资本运营控股集团有限公司”）。 2000 年 9 月 15 日，安徽省人民政府以关于华安证券有限责任公司（筹）调整部分股东及注册资本金的函（秘函200072 号），批准安徽省国有资产运营有限公司以其持有的安徽省证券公司、安徽证券交易中心净资产作为出资，联合其他股东以货币方式出资共同设立华安证券有限责任公司。2000 年 12 月 8 日，中国证监会以关于同意华安证券有限责任公司调整筹建方案的批复（证监机构字2000275 号）批准上述筹建方案的调整。2000 年 12 月 28 日，中国证监会出具关于核准华安证券有限责任公司增资扩股并核准为综合类证券公司的批复（证监机构字2

33、000299 号），核准安徽省国有资产运营有限公司等 11 名股东共同出资 17.05 亿元设立华安证券有限责任公司。2001 年 1 月 8 日，安徽省工商局颁发注册号为 3400001003083 的企业法人营业执照，华安证券有限责任公司正式成立。 2006 年 11 月 29 日，中国证监会关于同意华安证券有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字2006299 号）核准华安证券增资 5 亿元。2006 年 12 月 14 日，华安证券完成本次增资的工商变更登记手续，注册资本变更为 22.05 亿元。 2009 年 6 月 26 日，安徽省国资委出具关于华安证券有限责任公司拟实施减资并增资方

34、案的批复 （皖国资产权函2009303 号），中国证监会出具关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复（证监许可20091266 号），同意华安证券注册资本由 22.05 亿元变更为24.05 亿元。2009 年 12 月 24 日，华安证券完成本次注册资本变更及工商变更登记手续，注册资本变更为 24.05 亿元。 2012 年 5 月 16 日，安徽省国资委出具关于华安证券有限责任公司增资扩股有关事项的批复（皖国资产权函2012285 号），2012 年 7 月 13 日，安徽证监局出具关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复（皖证监函字2012168 号），同意华安证券注册资本由

35、 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 13 / 271 24.05 亿元变更为 28.21 亿元。公司于 2012 年 7 月 30 日办理了工商变更登记。 2012 年 9 月 26 日，安徽省国资委出具关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复（皖国资改革函2012618 号），2012 年 10 月 29 日，中国证监会出具关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复（证监许可20121409 号），同意华安证券整体变更为股份有限公司。 公司 16 家股东作为发起人， 以截至 2012 年 7 月 31 日经审计的净资产 4,048,6

36、42,779.14 元按 1：0.6968 的比例折股 28.21 亿股，折股后注册资本为 28.21 亿元。2012年 12 月 26 日，公司完成整体变更为股份有限公司的工商变更登记。 2016 年 12 月 6 日，经中国证监会关于核准华安证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20162630 号）批准，公司首次公开发行股票 80,000 万股并在上海证券交易所上市。发行完成后，公司总股本由 28.21 亿股增加至 36.21 亿股。公司于 2017 年 1 月 4 日完成工商变更登记手续，注册资本变更为 36.21 亿元。 2020 年 4 月 9 日，经中国证监会关于核准华

37、安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许可2020145 号）批准，公司完成公开发行 28 亿可转债并在上海证券交易所上市。截至 2020 年 12 月 31 日，共发生可转债转股 44,701 股，公司总股本由 362,100 万股增加至362,104.4701 万股。 （二）（二） 公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 公司依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法证券公司内部控制指引等有关法律法规及华安证券股份有限公司章程的规定，规范运作，构建了符合公司发展需要的组织构架和运行机制。公司组织架构图如下： 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报

38、告年度报告 14 / 271 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 15 / 271 （三）（三） 公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 公司持续优化分支机构布局， 在安徽省内和省外形成了 “扎根安徽、 深耕长三角、 面向全国”的均衡格局，同时不断深化分支机构经营管理体制改革，推进管理集中化、经营差异化。截至报告期末，公司共有已开业证券营业部 128 家，其中长三角地区、京津冀及沿海省份分布数量占比超过 80%，凭借区域内的优势金融资源实现了更好发展。具体分布情况如下： 地区地区 营业部营业部家数家数 地区地区 营业部营业部

39、家数家数 地区地区 营业部营业部家数家数 安徽省 68 湖南省 3 云南省 1 广东省 10 甘肃省 3 江西省 1 河南省 7 山东省 3 内蒙古 1 浙江省 6 湖北省 2 辽宁省 1 北京市 4 江苏省 1 陕西省 1 上海市 4 四川省 2 天津市 1 福建省 5 山西省 1 重庆市 2 河北省 1 （四）（四） 其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 公司继续保持设立区域分公司的步伐，致力于打造更加有效率的区域综合金融服务平台。截至报告期末，共有已开业分公司 26 家，具体情况如下： 序序号号 名称名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联

40、系电话联系电话 1 上海分公司 上海市虹口区吴淞路 218 号27 楼 01、02 单元 2011 年 7 月 丁颖新 021-61807253 2 北京分公司 北京市朝阳区东三环中路 20号楼 27 层（23）层 2015 年 2 月 张应时 010-56683566 3 深圳分公司 深圳市福田区香蜜湖街道竹林社区紫竹六道 3 号联泰大厦 2203、2205、2206 单元 2015 年 3 月 裴磊 0755-83022131 4 阜阳分公司 安徽省阜阳市颍泉区颍河西路 181 号 1993 年 9 月 姜涛 0558-2785688 5 六安分公司 六安市皖西路与八公山路交叉口阳光威尼斯

41、 1 号楼 1997 年 11 月 毛海军 0564-3315686 6 淮南分公司 安徽省淮南市朝阳中路 4 号 1998 年 7 月 卢晓明 0554-2679922 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 16 / 271 7 池州分公司 安徽省池州市东湖南路 198号 1999 年 2 月 肖晓明 0566-2617507 8 安庆分公司 安徽省安庆市龙山路建南村1 号楼 1999 年 2 月 何雄辉 0556-5536918 9 蚌埠分公司 安徽省蚌埠市胜利中路 111号 2001 年 3 月 陈全 0552-2041920 10 宿州分公司 安徽省宿州

42、市汴河路（育才巷口） 2001 年 3 月 张海峰 0557-3031586 11 黄山分公司 安徽省黄山市屯溪区前南新村 18 号 2001 年 3 月 俞勇 0559-2311501 12 芜湖分公司 安徽省芜湖市新芜路 100 号 2001 年 3 月 贺晓 0553-3815002 13 滁州分公司 安徽省滁州市天长东路 169号 2001 年 3 月 高炬 0550-3069990 14 淮北分公司 安徽省淮北市相山区淮海路66 号华松国际购物中心 12层、西侧一层半 2001 年 3 月 宫模恒 0561-3032516 15 铜陵分公司 安徽省铜陵市铜官区淮河大道中段 359 号

43、 2001 年 3 月 盛靖 0562-2867124 16 宣城分公司 安徽省宣城市鳌峰西路 9 号 2001 年 3 月 郝文斌 0563-3017118 17 马鞍山分公司 安徽省马鞍山市花雨路 306号 2001 年 3 月 赵立新 0555-2476449 18 广东分公司 广东省广州市越秀区东华南路 98 号 1101 房 2002 年 5 月 杨国强 020-83760966 19 湖北分公司 湖北省武汉市江岸区沿江大道 229 号外滩棕榈泉 8.9 栋群楼商网 2 层 2-1、2-5 室 2010 年 6 月 陈红生 027-82221008 20 江苏分公司 江苏省南京市秦淮

44、区中华路8 号 101、102、201、202 室 2010 年 8 月 王中东 025-89610766 21 浙江分公司 浙江省杭州市萧山区北干街道金城路 358 号蓝爵国际中心 5 号楼低区 20 层 2002 室 2016 年 7 月 叶勇 0571-22918960 22 苏南分公司 江苏省苏州高新区邓尉路107 号 2 幢 101 室 2016 年 12 月 姜蓉 0512-67290756 23 四川分公司 四川省成都高新区天府大道北段 1199 号 3 栋 10 楼 1005号 2017 年 1 月 安源 028-85505626 24 重庆分公司 重庆市渝北区东湖南路 333

45、号 1 幢 5-1 至 5-20 2017 年 2 月 李会 023-67961696 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 17 / 271 25 河南分公司 河南省郑州市郑东新区商都路 31 号 3 号楼 1-12 层-东裙楼三楼 2017 年 2 月 朱毅 0371-55619800 26 海南分公司 海南省海口市美兰区国兴大道 15A 号全球贸易之窗 20楼 2008-2011 房 2020 年 11 月 孙梦醒 0898-31669880 截至报告期末，子公司华安期货已开业期货营业部 10 家，其中安徽 5 家，浙江 2 家，山东、河南、吉林各 1 家

46、。已开业分公司 3 家，具体情况如下： 序号序号 名称名称 注册地址注册地址 联系电话联系电话 1 上海分公司 上海市浦东新区沪南路 2419 弄 31 号万科活力城 A#806-807 021-60470988 2 深圳分公司 深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越世纪中心、皇岗商务中心 1 号楼 1007 0755-82727135、83200696 3 大连分公司 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号期货大厦 2210 号 0411-84806561、84807398 （五）（五） 公司控股子公司及重要参股公司公司控股子公司及重要参股公司 子公司子公司 名称名称

47、设立时间设立时间 注册资本注册资本 （万元）（万元） 股权比股权比例例(%) 办公地办公地 负责人负责人 联系电话联系电话 华安期货 1995.5.15 33,000 100 安徽省合肥市蜀山区潜山路 190 号华邦世贸中心超高写字楼 40、41 层 汪泓 0551-62839099 华富嘉业 2012.10.29 150,000 100 安徽省合肥市天鹅湖路 198 号 方立彬 0551-65161576 华富瑞兴 2017.4.26 150,000 100 合肥市庐阳区阜南路166号润安大厦A座 26 层 陈松 0551-62809939 华安新兴 1997.12.28 5,000 100

48、 安徽省合肥市天鹅湖路 198 号 徐海洋 0551-65161929 华富基金 2004.4.19 25,000 49 上海市自由贸易试验 区 陆 家 嘴 环 路1000 号 31 层 赵万利 0551-65161708 华安金控 2020.6.30 50,000（港币） 100 香 港 北 角 渣 华 道191 号嘉华国际中心 2007-8 室 徐强 0551-65161660 七、七、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师公司聘请的会计师名称 天职国际会计师事务所 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2020年年年度报告年度报告 18 / 271 事务所（境内）事务所（境内）

49、办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 签字会计师姓名 丁启新、户永红 报告期内履行持续报告期内履行持续督导职责的保荐机督导职责的保荐机构构 名称 华泰联合证券有限责任公司 办公地址 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 签字的保荐代表人姓名 董雪松、石芳 持续督导的期间 2020 年 3 月 12 日2021 年 3 月 12 日 八、八、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数

50、据 2020年年 2019年年 本期比上年本期比上年同期增减同期增减(%) 2018年年 营业收入 3,356,521,373.89 3,231,605,381.54 3.87 1,761,325,423.29 归属于母公司股东的净利润 1,267,903,291.32 1,108,359,114.76 14.39 553,744,956.32 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,269,943,083.15 1,108,623,558.31 14.55 549,676,731.96 经营活动产生的现金流量净额 -667,959,231.15 3,605,559,350.86 -1