华安证券：华安证券股份有限公司2021年半年度报告.PDF

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1、 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 1/196 公司代码：600909 公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 2/196 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

2、，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人章宏韬章宏韬、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人龚胜昔龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）许琼许琼声声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本

3、报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信

4、用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的风险；交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来损失的风险；由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险；由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险；由于公司及工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险；及由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。华安证券

5、股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 3/196 公司不断完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，请投资者阅读本年度报告第四节“报告期内主要经营情况”的相关内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 4/196 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.13 第四节第四节 公司治理公司治理.27

6、第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.29 第六节第六节 重要事项重要事项.32 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.43 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.46 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.46 第十节第十节 财务报告财务报告.53 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.196 备查文件目录（一）载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2021年半年度报告文本（二）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿（四）其他有关资料

7、华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 5/196 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义常用词语释义 华安证券/公司/本公司 指指 华安证券股份有限公司 安徽国控集团 指指 安徽省国有资本运营控股集团有限公司，系公司控股股东 华安新兴 指指 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，系公司全资子公司 华安期货 指指 华安期货有限责任公司，系公司全资子公司 华安资本 指指 安徽华安资本管理有限责任公司，系华安期货全资子公司 华富基金 指指 华富基金管理有限公司，系公司联营企业 华富利得 指指 上海华富利得资产管理

8、有限公司，系华富基金控股子公司 华富嘉业 指指 华富嘉业投资管理有限公司，系公司全资子公司 安华基金 指指 安徽安华基金投资有限公司 华富瑞兴 指指 华富瑞兴投资管理有限公司，系公司全资子公司 华安小贷 指指 安徽华安小额贷款有限公司，系华富瑞兴参股公司 华安鑫源 指指 安徽华安鑫源金融信息服务有限公司，系华富瑞兴参股公司 炘鑫咨询 指指 合肥炘鑫企业管理咨询有限公司，系华富瑞兴参股公司 华安金控 指指 华安证券（香港）金融控股有限公司，系公司全资子公司 安华创新基金 指指 安徽安华创新风险投资基金有限公司 安华创新二期 指指 安徽安华创新二期风险投资基金有限公司 安华创新三期 指指 安徽安华

9、创新三期风险投资基金有限公司 安华创新四期 指指 安徽安华创新四期风险投资基金有限公司 安华创新五期 指指 安徽安华创新五期风险投资合伙企业（有限合伙）安元基金 指指 安徽安元创新风险投资基金有限公司 徽元基金 指指 安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）金砖丝路 指指 金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙）皖投安华 指指 安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）原橙投资 指指 合肥原橙股权投资合伙企业（有限合伙）安华文旅 指指 黄山新时代安华文化旅游投资合伙企业（有限合伙）安华嘉泰 指指 安徽安华嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙）安徽出版集团 指指 安徽出版集团有限责任公司，系

10、公司持股 5%以上股东 皖能电力 指指 安徽省皖能股份有限公司，系公司持股 5%以上股东 东方创业 指指 东方国际创业股份有限公司，系公司持股 5%以上股东 安徽省能源集团 指指 安徽省能源集团有限公司，系公司参股股东 江苏舜天 指指 江苏舜天股份有限公司，系公司参股股东 安徽交控资本 指指 安徽交控资本投资管理有限公司，系公司参股股东 安徽省投资集团 指指 安徽省投资集团控股有限公司 国控资本 指指 安徽国控资本有限公司，原名安徽安振产业投资集团有限公司 时代出版 指指 时代出版传媒股份有限公司 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 6/196 厦门国际银

11、行 指指 厦门国际银行股份有限公司 东兴证券 指指 东兴证券股份有限公司 天成投资 指指 安徽天成投资有限责任公司 天职国际会计师事务所 指指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）中国证监会/证监会 指指 中国证券监督管理委员会 安徽证监局 指指 中国证券监督管理委员会安徽监管局 安徽省国资委 指指 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 IPO 指指“Initial Public Offering”的简称，指股份公司首次向社会公众公开募集股份的发行方式 可转债/华安转债 指指 公司于 2020 年 3 月公开发行的可转换公司债券，代码“110067”新三板/股转系统 指指 全国中小企业股份转让

12、系统 元、万元、亿元 指指 人民币元、万元、亿元 报告期 指指 2021 年 1 月-6 月 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称公司的中文名称 华安证券股份有限公司 公司的中文简称公司的中文简称 华安证券 公司的外文名称公司的外文名称 HUAAN SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写公司的外文名称缩写 HUAAN SECURITIES 公司的公司的法定代表法定代表人人 章宏韬 公司总经理公司总经理 杨爱民 注册资本和净资本 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本注册资本 3,621,000,000

13、3,621,000,000 净资本净资本 12,667,806,369.17 9,619,103,941.09 注：因公司于2021年上半年完成了配股公开发行，故净资本较上年度末有较大提升；2021年7月，公司换发营业执照，注册资本更新为4,697,653,638元。由于公司前期发行的可转债持续转股，故由配股导致的注册资本增加与报告期末实收资本存在差异。公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 本公司母公司持有中国证监会颁发的 经营证券期货业务许可证（流水号：000000042984），持有上海证券交易所会员资格证书（会员编号：0011）、深圳证券交易所会员资格证书（会员编号：000247）、中

14、国证券业协会会员证（编号：0066）及中国证券投资基金业协会会员证书（编号：00011599）。各单项业务资格如下：华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 7/196 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 网上证券委托业务 中国证监会 2001 年 5 月 2 受托投资管理业务 中国证监会 2002 年 5 月 3 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2004 年 8 月 4 国债买断式回购交易业务 上海证券交易所 2004 年 12 月 5 大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 2008 年 6 月 6 为期货公司提供

15、中间介绍业务 中国证监会 2008 年 8 月 7 集合资产管理业务 安徽证监局 2008 年 12 月 8 定向资产管理业务 安徽证监局 2008 年 12 月 9 证券业务外汇经营许可 国家外汇管理局 2010 年 9 月 10 保荐机构资格 中国证监会 2010 年 12 月 11 自营业务参与股指期货交易业务 安徽证监局 2011 年 5 月 12 代办系统主办券商业务 中国证券业协会 2011 年 9 月 13 融资融券业务 中国证监会 2012 年 5 月 14 中小企业私募债承销业务 中国证券业协会 2012 年 7 月 15 约定购回式证券交易权限 上海证券交易所 2012 年

16、 10 月 16 债券质押式报价回购业务 中国证监会 2012 年 11 月 17 资产管理业务参与股指期货交易业务 安徽证监局 2012 年 11 月 18 代销金融产品业务资格 安徽证监局 2013 年 1 月 19 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013 年 1 月 20 约定购回式证券交易权限 深圳证券交易所 2013 年 2 月 21 股转系统推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 22 保险兼业代理资格 中国保险监督管理委员会安徽监管局 2013 年 6 月 23 股票质押式回购交易权限 上海证券交易所 2013 年 8 月 24 股

17、票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013 年 8 月 25 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014 年 6 月 26 转融通证券出借交易业务 深圳证券交易所 2014 年 6 月 27 转融通证券出借交易业务 上海证券交易所 2014 年 7 月 28 股转系统做市业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 8 月 29 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 30 私募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金公司 2014 年 11 月 31 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015 年 1 月 32 股票期权交易参与人 上海证券交易所

18、 2015 年 1 月 33 股票期权自营交易权限 上海证券交易所 2015 年 1 月 34 开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2015 年 3 月 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 8/196 35 开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司 2015 年 6 月 36 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016 年 11 月 37 机构间私募产品报价与服务系统做市商 中证机构间报价系统股份有限公司 2017 年 12 月 38 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2018 年 9 月 39 利率互换业务 全国银行间同业

19、拆借中心 2019 年 3 月 40 上市基金一般做市商业务 上海证券交易所 2019 年 5 月 41 为华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金提供一般流动性服务 上海证券交易所 2019 年 11 月 42 股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019 年 12 月 43 商品互换业务交易商 大连商品交易所 2020 年 2 月 44 证券投资基金托管业务 中国证监会 2020 年 7 月 45 参与创业板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2020 年 8 月 46 保险资金受托管理业务 中国银行保险监督管理委员会 2020 年 11 月 47 基金投资顾问业务 中国证监会

20、2021 年 7 月 公司全资子公司华安新兴主要业务资格、许可：公司全资子公司华安新兴主要业务资格、许可：华安新兴现持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（流水号：000000029312）。公司全资子公司华富嘉业主要业务资格、许可：公司全资子公司华富嘉业主要业务资格、许可：华富嘉业已在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记，同时为中国证券投资基金业协会会员（会员编码：GC1900031600）、中国证券业协会会员（会员编码：850003）。公司全资子公司华富瑞兴主要业务资格、许可：公司全资子公司华富瑞兴主要业务资格、许可：华富瑞兴现持有中国证券业协会会员证（编号：1355）。公司公

21、司全资子公司全资子公司华安期货华安期货主要业务资格、许可：主要业务资格、许可：华安期货现持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（流水号：000000060315），持有中国金融期货交易所股份有限公司颁发的交易结算会员证书（会员号：147）、上海期货交易所 会员证书（编号：2170811102991）、大连商品交易所 会员证书（编号：DCE00089）以及郑州商品交易所会员证书（编号：0209）。各单项业务资格如下：序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 资产管理业务 中国期货业协会 2014 年 12 月 2 期货投资咨询业务 中国证监会 2011 年 11 月

22、 3 金融期货交易结算业务 中国证监会 2008 年 1 月 4 金融期货经纪业务 中国证监会 2008 年 1 月 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 9/196 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名姓名 汲杨 于琪 联系地址联系地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 电话电话 0551-65161691 0551-65161539 传真传真 0551-65161600 0551-65161600 电子信箱电子信箱 三、三、基本情况基本情况变更简介

23、变更简介 公司注册地址公司注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司注册地址的公司注册地址的历史变更情况历史变更情况 公司成立时注册地址为：安徽省合肥市庐阳区长江中路357号；2012年7月，因办公住所迁址，公司注册地址变更为：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号。公司办公地址公司办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司办公地址的邮政编码公司办公地址的邮政编码 230081 公司网址公司网址 http:/ 电子信箱电子信箱 客户服务热线客户服务热线 95318 股东联络电话股东联络电话 0551-65161691 四、四、信息披露及备置信息披露及备置地点变更情况简介

24、地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载登载半半年度报告的年度报告的网站地址网站地址 http:/ 公司公司半半年度报告备置地点年度报告备置地点 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心A座29层 五、五、公司股票简况公司股票简况 股票种类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 A股 上海证券交易所 华安证券 600909 六、六、其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 七、七、公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：

25、元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 本报告期本报告期（1-6月）月）上年同期上年同期 本报告期比上本报告期比上年同期增减年同期增减(%)营业收入 1,499,929,174.45 1,663,638,175.70-9.84 归属于母公司股东的净利润 613,913,961.62 638,803,010.57-3.90 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 10/196 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 606,602,214.18 633,175,001.27-4.20 经营活动产生的现金流量净额-2,267,632,039.88 2,52

26、5,163,489.47-189.80 其他综合收益-2,283,657.71 6,425,237.48-135.54 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 本报告期末比本报告期末比上年度末增减上年度末增减(%)资产总额 65,965,262,232.22 58,613,415,881.53 12.54 负债总额 46,617,801,353.05 43,730,650,674.95 6.60 归属于母公司股东的权益 18,665,390,260.54 14,544,829,637.67 28.33 所有者权益总额 19,347,460,879.17 14,882,765,206.58 30

27、.00 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 本报告期本报告期（16月）月）上年同期上年同期 本报告期比上年本报告期比上年同期增减同期增减(%)基本每股收益（元股）0.17 0.18-5.56 稀释每股收益（元股）0.16 0.17-5.88 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.17 0.17/加权平均净资产收益率（%）4.15 4.63 减少0.48个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.10 4.59 减少0.49个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 单位

28、：元 币种：人民币 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 12,667,806,369.17 9,619,103,941.09 净资产 17,992,209,321.82 13,913,420,973.48 净资本/各项风险准备之和（%）241.61 202.71 净资本/净资产（%）70.41 69.14 净资本/负债（%）47.78 40.57 净资产/负债（%）67.87 58.68 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）9.09 8.09 自营固定收益类证券/净资本（%）179.18 185.81 资本杠杆率 28 23.78 流动性覆盖率 288.13 398.

29、18 净稳定资金率 182.33 163.32 各项风险准备之和 5,243,124,065.42 4,745,160,402.59 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 11/196 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额 附注（如适用）附注（如适用）非流动资产处置损益-33,998.88 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量

30、持续享受的政府补助除外 9,359,125.01 主要为公司收到的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 853,093.12 所得税影响额-2,866,471.81 合计合计 7,311,747.44 十、十、其他其他 适用 不适用 （一）合并财务报表主要项目 项目项目 2021 年年 6 月月 30 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 增减幅度（增减幅度（%）衍生金融资产 20,515,535.77 110,416,343.94-81.42 存出保证金 80,066,236.17 57,644,537.29 38.90 债权投资 2,815,879,378.40 919,

31、723,136.33 206.17 使用权资产 230,921,494.64 /不适用 资产总计资产总计 65,965,262,232.22 58,613,415,881.53 12.54 应付短期融资款 1,412,679,653.92 2,526,522,897.34-44.09 拆入资金 0.00 100,003,833.33-100.00 应交税费 237,414,126.17 394,696,108.08-39.85 应付款项 206,962,209.28 81,118,157.61 155.14 递延所得税负债 277,859,282.12 209,632,846.26 32.55

32、 租赁负债 218,082,482.37/不适用 其他负债 191,238,274.20 76,053,091.34 151.45 负债合计负债合计 46,617,801,353.05 43,730,650,674.95 6.60 资本公积 7,978,190,640.83 5,111,336,271.82 56.09 股东权益合计股东权益合计 19,347,460,879.17 14,882,765,206.58 30.00 项目项目 2021 年半年度年半年度 2020 年半年度年半年度 增减幅度（增减幅度（%）营业收入 1,499,929,174.45 1,663,638,175.70-

33、9.84 投资收益 256,036,986.26 522,680,617.27-51.01 其他收益 11,487,864.33 3,343,075.21 243.63 公允价值变动收益 114,522,637.00 15,361,246.84 645.53 汇兑收益-260,815.42 419,545.24-162.17 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 12/196 其他业务收入 86,639,769.42 59,794,834.98 44.90 资产处置收益-33,998.88 24,855.01-236.79 信用减值损失 23,034,715

34、.23 98,650,161.70-76.65 其他资产减值损失-100,207.37 2,455,608.17-104.08 其他业务成本 78,380,843.05 58,907,538.33 33.06 营业外收入 200,897.98 1,528,510.90-86.86 净利润净利润 583,049,011.33 649,598,421.18-10.24 其他综合收益的税后净额-2,283,657.71 6,425,237.48-135.54 （二）母公司财务报表主要项目 项目项目 2021 年年 6 月月 30 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 增减幅度（增减幅度（%）

35、衍生金融资产 60,809,079.25 120,416,343.94-49.50 存出保证金 116,659,748.28 75,045,680.51 55.45 债权投资 2,815,879,378.40 919,723,136.33 206.17 使用权资产 228,865,797.56 不适用 资产总计资产总计 56,302,813,502.74 48,623,372,690.67 15.79 应付短期融资款 1,412,679,653.92 2,526,522,897.34-44.09 拆入资金 /100,003,833.33-100.00 交易性金融负债 284,776,372.2

36、9 41,643.82 683,738.26 应交税费 208,174,855.27 351,121,544.32-40.71 租赁负债 216,276,720.48/不适用 其他负债 107,466,672.53 803,998.48 13,266.53 负债合计负债合计 38,310,604,180.92 34,709,951,717.19 10.37 资本公积 7,973,681,044.34 5,106,826,675.33 56.14 所有者权益合计所有者权益合计 17,992,209,321.82 13,913,420,973.48 29.32 项目项目 2021 年半年度年半年度

37、 2020 年半年度年半年度 增减幅度（增减幅度（%）营业收入 1,268,807,612.68 1,396,068,389.56-9.12 其他收益 3,486,330.93 2,465,837.92 41.39 汇兑收益-260,815.42 419,545.24-162.17 资产处置收益-33,393.48 25,493.62-230.99 其他业务成本 601,124.99 424,303.91 41.67 营业外收入 185,633.95 1,528,510.83-87.86 营业外支出 1,454,076.18 695,508.59 109.07 净利润净利润 570,345,8

38、68.92 615,681,830.96-7.36 其他综合收益的税后净额-487,839.54 3,507,883.73-113.91 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 13/196 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）行业（一）行业经营性分析经营性分析 2021 年上半年，全球经济在波动中延续复苏势头。生产端逐渐接近疫情前水平，消费端加快复苏，商品和服务贸易持续稳定增长。全球金融市场流动性整体充裕，市场利率保持低位。2021年上半年 A 股市场震荡

39、上行，上证指数累计上涨 3.4%，深证成指和创业板指分别上涨 4.78%和17.22%，创业板指刷新 2015 年 6 月以来高位。市场交投活跃，两市累计成交额达到 107.58 万亿元，较 2020 上半年增长 20.97%（数据来源：WIND）。根据中国证券业协会统计数据显示，2021 年上半年行业经营情况整体向好。139 家证券公司2021 年上半年实现营业收入 2,324.14 亿元，同比增长 8.91%，实现净利润 902.79 亿元，同比增长8.58%；截至 2021 年 6 月 30 日，行业总资产 9.72 万亿元，净资产 2.39 万亿元，分别较上年同期增长 21.05%和

40、14.35%。行业营收结构基本保持稳定，证券投资业务实现收益 697.88 亿元，同比略有下降，但仍然是上半年收入贡献第一大业务，占比达到 30%；经纪业务紧随其后，净收入为580.40 亿元，与去年同期基本持平，占比近 25%；随着注册制的进一步放开，券商证券承销与保荐业务净收入 267.81 亿元，同比增长超过 20%，成为上半年同比增速最大的业务；另外，行业利息净收入达到 308.54 亿元，投资咨询与财务顾问业务净收入 54.55 亿元。近年来，证券行业稳中求进、砥砺前行，服务能力和水平进一步增强，行业规模和资本实力稳步增长，市场竞争力和行业形象逐步改善。2021 年上半年出台的国家“

41、十四五”规划中明确指出，资本市场要“全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机制，提高直接融资比重”，证券行业将迎来新一轮发展机遇期。在新的发展阶段，证券行业将在坚定贯彻落实新发展理念、聚焦实体经济提升服务能力、坚持走专业化发展之路、持续强化风控能力和合规意识、切实提升公司治理的有效性和推进证券业文化建设等方面向高质量发展不断前进。（二）公司（二）公司主营业务情况说明主营业务情况说明 公司以客户为中心，向个人、机构及产业客户提供多元化、全方位的金融产品和服务，从事一、二级市场证券投资、交易，以获取手续费及佣金收入、利息收入、投资收益等。具体业务模块如下：零售客户业务：向零售及高净值客户提供全面的

42、金融服务和投资解决方案，包括证券及期货经纪服务、资产管理服务（公募基金、私募基金、资管计划等）、投资顾问服务、金融产品销售以及融资融券服务等。产业客户业务：为企业提供股票、债券等有价证券的发行与承销、企业重组改制、兼并收购财务顾问、资产证券化等服务，通过私募股权基金、另类投资等渠道提供融资服务，通过全资子公司华安期货提供仓单质押、基差贸易等服务。机构客户业务：向公募、私募基金等各类机构投资者提供涵盖交易服务、研究与投顾、产品 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 14/196 代理销售、投资产品营销、资产托管等在内的一体化服务。投资交易业务：以自有资金开展权

43、益类证券、固定收益类证券、大宗商品以及相关证券衍生产品的投资交易，开展场内做市业务。二、二、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 1、良好均衡的战略布局基础 公司不断优化业务布局，持续深化业务转型，以客户需求为导向，遵循业务发展逻辑，基本形成了零售业务、机构业务、产业客户业务三大业务集群，更加多元的收入结构和轻重并举的盈利模式基本成型。另类投资子公司、私募股权基金管理子公司、期货子公司、境外子公司统筹推进，资管子公司启动筹备，证券金融集团架构更加完善。综合竞争力显著增强，经营指标全面进入行业前三分之一位次，已经成为一个全国性的、全牌照的、全业务链的金融服务集团。2、不断提

44、升的资源配置效率 公司坚持规范化、法治化发展，持续提升管理水平。全员 MD 职级管理改革基本落地，绩效考核分配机制持续优化，量化考核、分配评价进一步加强，人力资源配置效率进一步提升。持续深化总-分管理体制改革，加快推进管理集中化、经营差异化，提升分支机构管理效率。公司资本使用效率不断提升，并始终保持行业前列。根据中国证券业协会统计数据，2019 年公司净资产收益率 8.61%，2020 年净资产收益率 9.12%。自 2014 年以来，公司在证监会分类评级中获评 7 次 A类 A 级。3、生命力凸显的企业文化 公司三十年的发展历程积淀了员工高度认同的“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念，成为公

45、司最重要的精神资产，使公司始终保持高昂的团队士气与强大的团队凝聚力。“十三五”期间，公司坚持党的领导与公司治理深度融合，深度推进企业文化建设，持续增强合规风控红线意识，建立以制度为主轴、以党建为灵魂、以合规为血脉的企业文化体系，为“十四五”高质量发展奠定坚实的精神基础。三、三、经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 （一）（一）公司总体公司总体经营管理工作情况经营管理工作情况 2021 年是“十四五”开局之年，是公司创新创业新征程中极其关键的一年。公司紧抓行业高质量发展的重要机遇期，坚持“全面对标、长短结合、优化生态、严守底线”的工作方针，加快推进财富管理转型，不断夯实长期发展基础，各项管理

46、工作整体平稳、有序。证券证券主业主业保持保持稳定稳定。2021 年上半年，公司实现营业收入 15.00 亿元、实现归属上市公司股东的净利润 6.14 亿元。截至 2021 年 6 月末，公司总资产 659.65 亿元，较期初增长 12.54%；归属上市公司股东权益 186.65 亿元，较期初增长 28.33%。上半年，公司财富管理体系建设初见成效，基 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告年半年度报告 15/196 金投资顾问试点获证监会无异议复函；机构业务集群初步形成，首单券商资管计划托管业务落地；产业客户集群业务协同发展，完成机构 CRM 系统建设，总部与分支机构 I

47、BS 业务高效联动；自营业务坚持多元化资产配置，加强风险敞口的动态管控，同时主动融入三大业务集群。重点重点工作扎实推进。工作扎实推进。2021 年上半年，公司顺利完成 40 亿公开发行配股工作，认配率 99.11%，创下今年上半年市场配股最高水平，资本实力大幅跃升；完成华安证券“十四五”发展规划编制工作，明确了“十四五”期间的发展目标、引领体系、业务体系和支撑体系，为公司未来五年的发展校准了战略方向；持续深化 MD 职级管理改革，加强年轻人才选拔培养和交流使用，完善对市场化引进人才的契约化管理机制；持续推进分支机构管理改革，统筹业务转型，推进旗舰营业部试点建设；持续优化金融科技 IT 架构，推

48、进数字化转型，将徽赢 APP 打造成综合化、数字化、智能化的服务平台；继续加强全面风险管理与全面监督体系建设，不断完善合规管理机制，做好适当性、反洗钱等合规风险防控工作。公司在 2021 年证监会分类评级中获评 A 类 A 级。（二）分（二）分板块板块经营经营情况情况 零售客户零售客户业务业务 1、证券经纪业务 2021 年上半年，公司加快统筹财富管理转型，通过构建优质而丰富的金融产品线、优化调整各类金融产品的销售结构，不断提升资产配置服务能力和主动管理能力，业务转型初见成效。报告期内，公司证券经纪业务手续费及佣金净收入 4.11 亿元，同比增长 2.84%，其中实现代理买卖证券业务净收入 3

49、.72 亿元。公司代理销售金融产品总收入 1,695.01 万元，同比增长 111.52%，代销金融产品规模 33.79 亿元，同比增长 271.36%；在中国基金业协会发布的 2021 年二季度非货币基金保有规模百强榜单中，公司在券商中排名 42 位（全渠道排名 86 位）。场内期权业务佣金及期货 IB 业务收入 984.88 万元，同比增长 14.09%。“服务大众的专业财富管理机构”品牌效应逐步显现。2、期货经纪业务 2021 年上半年，华安期货在继续保持业务规模和交易量稳步增长的同时，以推动经纪业务转型为突破点，持续拓宽销售渠道、改善收入结构；不断培育投资咨询和资管的业务和产品支撑力，

50、推进风险管理子公司业务全面升级，实现业务高质量发展稳起步。报告期内，华安期货实现营业收入 19,349.15 万元，同比增长 48.88%，净利润 3,448.42 万元，同比增长 215.39%。3、资产管理业务 2021 年是资管新规过渡期的最后一年，公司以投研能力提升和私募产品创设为抓手，持续深化主动管理转型，产品规模稳中有进，资管业务体系不断丰富，盈利能力稳步提高，重点产品收益排名行业前列。报告期内，公司实现受托资产管理业务手续费及佣金收入 2.19 亿元，同比增长24.17%，主动管理规模超 650 亿元。4、证券金融业务 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司2021年半年度报告