南京证券：南京证券股份有限公司2021年半年度报告.PDF

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1、南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 1/161 公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告年半年度报告 南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 2/161 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事

2、出席董事会会议。董事会会议。三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人李剑锋李剑锋、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘宁刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）刘宁刘宁声明：声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 公司未拟定本报告期利润分配预案、公积金转增股本预案。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中涉及的未来计划、

3、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 本报告已对公司在经营过程中可能面临的风险及应对措施进行详细描述，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、（一）可能

4、面对的风险”中的相关内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 3/161 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.12 第四节第四节 公司治理公司治理.26 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.28 第六节第六节 重要事项重要事项.30 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.36 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.40 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.40 第十节第十节 财务报告财务报告.43 第十一

5、节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.161 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿 其他相关资料 南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 4/161 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 南京证券/本公司/公司 指 南京证券股份有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 中证协 指 中国证券业协会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所

6、 新三板/全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 章程/公司章程 指 南京证券股份有限公司章程 南京市国资集团 指 南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司 紫金集团 指 南京紫金投资集团有限责任公司 巨石创投 指 南京巨石创业投资有限公司 宁证期货 指 宁证期货有限责任公司 宁夏股权交易中心 指 宁夏股权托管交易中心（有限公司）蓝天投资 指 南京蓝天投资有限公司 富安达基金 指 富安达基金管理有限公司 WIND 资讯 指 万得资讯金融终端 元 指 人民币元 报告期/本期 指 2021 年 1-6 月 上期/上年同期 指 2020 年 1-6 月 第二节第二节 公司简介和主要财务指标

7、公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 南京证券股份有限公司 公司的中文简称 南京证券 公司的外文名称 Nanjing Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 NSC 公司的法定代表人 李剑锋 公司总裁 夏宏建 注册资本和净资本 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,686,361,034 3,686,361,034 净资本 15,633,189,166.91 14,640,877,075.80 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 5/161 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资

8、咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。公司主要单项业务资质如下：1、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字20023号文核准公司开展网上证券委托业务资格。2、2003年4月17日，中国证监会下发中华人民共和国经营股票承销业务资格证书（编号03-Z06），核准公司开展股票承销业务资格。3、2003年10月23日，中国人民银行出具中国人民银行关于北方证券有限责任公司等8家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复（银复2003116号），同意公司从事同业拆借业务。4、200

9、3年12月25日，全国银行间同业拆借中心出具关于南京证券有限责任公司加入全国银行间同业拆借交易系统的通知（中汇交发2003369号），同意公司参与全国银行间同业拆借中心组织的信用拆借交易。5、2003年12月30日，中国证监会出具关于批准南京证券有限责任公司客户资产管理业务资格的批复（证监机构字2003270号），批准公司从事客户资产管理业务的资格。6、2004年8月2日，中国证监会出具关于南京证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复（证监基金字2004116号），核准公司开放式证券投资基金代销业务资格。7、2004年12月3日，上交所出具关于南京证券有限责任公司符合国债买断式回购

10、交易参与标准的回函，同意公司参与上交所国债买断式回购业务。8、2005年7月29日，上交所出具关于同意南京证券有限责任公司开展“上证基金通”业务的函，核准公司“上证基金通”业务资格。9、2006年2月28日，中国证券登记结算有限责任公司出具关于同意南京证券有限责任公司成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人的批复（中国结算函字200611号），同意公司成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人。10、2007年8月22日，上交所出具关于确认我所固定收益证券综合电子平台交易商资格的函（上证会字200752号），确认公司符合上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。南京证券股份有限公司 2021

11、 年半年度报告 6/161 11、2007年11月27日，中证协出具关于授予从事代办股份转让主办券商业务资格的函（中证协函2007417号），核准公司代办股份转让主办券商业务资格。12、2007年11月27日，中证协出具关于授予南京证券有限责任公司报价转让业务资格的函（中证协函2007418号），核准公司报价转让业务资格。13、2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司出具关于同意南京证券有限责任公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人的批复（中国结算函字200814号），同意公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。14、2008年3月6日，中国人民银行出具中国人民

12、银行关于浙商银行等17家金融机构从事短期融资券承销业务的通知（银发200871号），核准公司短期融资券承销业务资格。15、2008年4月11日，中国证监会出具关于核准南京证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复（证监许可2008526号），核准公司为期货公司提供中间介绍业务资格。16、2008年6月6日，上交所出具大宗交易系统合格投资者资格证书（证号：A00025），核准公司上交所大宗交易系统合格投资者资格。17、2009年11月9日，江苏证监局出具证券经纪人制度现场核查意见书（苏证监机构字2009470号），对公司实施证券经纪人制度无异议。18、2010年3月22日，江苏证监局出

13、具关于对南京证券有限责任公司提供中间介绍业务的无异议函（苏证监函201070号），对公司为南证期货有限责任公司（已更名为“宁证期货有限责任公司”）提供中间介绍业务无异议。19、2011年3月7日，中国银行间市场交易商协会出具信用风险缓释工具交易商备案通知书（中市协备201165号），接受公司作为信用风险缓释工具交易商的备案。20、2011年5月3日，江苏证监局出具关于南京证券有限责任公司定向资产管理业务备案材料的确认函（苏证监函2011176号），同意公司开展定向资产管理业务。21、2011年6月1日，江苏证监局出具关于南京证券有限责任公司开展客户资金第三方存管下单客户多银行服务的无异议函（苏

14、证监函2011218号），对公司开展客户资金第三方存管下单客户多银行服务无异议。22、2011年9月9日，江苏证监局出具关于南京证券自营参与股指期货交易的备案函（苏证监函2011391号），对公司自营参与股指期货交易的备案材料无异议。南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 7/161 23、2012年2月28日，江苏证监局出具关于对南京证券有限责任公司开展直接投资业务的无异议函（苏证监函201282号），对公司出资2亿元人民币设立全资子公司开展直接投资业务无异议。24、2012年5月3日，中国证监会出具关于核准南京证券有限责任公司融资融券业务资格的批复（证监许可2012614号），核准公

15、司业务范围增加融资融券业务。25、2012年6月11日，中证协出具关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函（中证协函2012382号），通过了公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案。26、2012年9月12日，中国保险监督管理委员会江苏监管局出具关于核准南京证券有限责任公司保险兼业代理人资格的批复（苏保监复2012712号），核准公司的保险兼业代理人资格，核准的险种为健康保险、意外伤害保险、人寿保险、企业财产保险、机动车辆保险、家庭财产保险。27、2012年9月25日，江苏证监局出具关于南京证券资产管理业务参与股指期货交易的备案函（苏证监函2012428号），对公

16、司资产管理业务参与股指期货交易无异议。28、2012年12月10日，国家外汇管理局颁发中华人民共和国证券业务外汇经营许可证（证号：汇资字第SC201227号），准许公司按照批准的范围经营外汇业务。29、2013年1月31日，江苏证监局出具关于南京证券股份有限公司自营业务参与利率互换交易的无异议函（苏证监函201330号），对公司自营业务参与利率互换交易无异议。30、2013年2月2日，深交所出具 关于约定购回式证券交易权限开通的通知（深证会201321号），同意公司开通约定购回式证券交易权限。31、2013年2月5日，江苏证监局出具关于核准南京证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复（苏

17、证监机构字201356号），核准公司业务范围增加代销金融产品业务。32、2013年2月28日，上交所出具关于确认南京证券股份有限公司约定购回式证券交易权限的通知（上证会字201325号），确认公司的约定购回式证券交易权限。南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 8/161 33、2013年3月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具主办券商业务备案函（股转系统函201376号），同意公司作为主办券商在股转系统从事推荐业务和经纪业务。34、2013年4月26日，中国证券金融股份有限公司出具关于申请参与转融通业务的复函（中证金函2013129号），同意公司作为转融通业务借入人参与转融

18、资业务。35、2013年7月25日，上交所出具关于确认南京证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知（上证会字2013119号），确认公司股票质押式回购业务交易权限。36、2013年7月25日，深交所出具关于股票质押式回购交易权限开通的通知（深证会201364号），同意公司开通股票质押式回购交易权限。37、2013年8月29日，中国证券登记结算有限责任公司出具代理证券质押登记业务资格确认函，核准公司代理证券质押登记业务资格。38、2014年6月17日，中国证券金融股份有限公司出具关于参与转融券业务试点的通知（中证金函2014149号），同意公司参与转融券业务。39、2014年6月20日，

19、深交所出具关于扩大转融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知（深证会201459号），批准公司向深交所申请转融通证券出借交易权限的资格。40、2014年7月2日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具主办券商业务备案函（股转系统函2014778号），核准公司全国中小企业股份转让系统做市商资格。41、2014年7月30日，上交所出具关于确认南京证券股份有限公司转融通证券出借交易权限的通知（上证函2014395号），确认公司转融通证券出借交易权限。42、2014年10月14日，中证协出具关于同意开展柜台市场试点的函（中证协函2014634号），同意公司开展柜台市场试点。43、2014年10月1

20、4日，上交所出具关于同意开通南京证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知（上证函2014660号），同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。44、2014年12月26日，中证协出具 关于同意开展互联网证券业务试点的函（中证协函2014809号），同意公司开展互联网证券业务试点。南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 9/161 45、2015年1月16日，中国证券登记结算有限责任公司出具关于期权结算业务资格有关事宜的复函（中国结算函字201547号），同意公司期权结算业务资格申请。46、2015年1月20日，上交所出具关于南京证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通

21、知（上证函2015110号），同意公司成为上交所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限。47、2015年5月21日深交所出具关于同意南京证券开展上市公司股权激励行权融资业务试点的函（深证函2015220号），同意公司开展上市公司股权激励行权融资业务试点。48、2015年10月19日，中国证券投资者保护基金有限责任公司出具关于南京证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函（证保函2015324号），对公司开展私募基金综合托管业务无异议。49、2016年11月4日，深交所出具关于同意开通财达证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知（深证会2016330号），同意开通

22、公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。50、2018年6月15日，国家国防科技工业局出具军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书（编号：16186001），审查确认公司具备从事军工涉密业务咨询服务安全保密备案条件，有效期三年。51、2018年12月6日，中证协出具关于同意场外期权业务二级交易商备案的函（中证协函2018661号），同意公司备案为场外期权业务二级交易商。52、2019年10月11日，中国证券金融股份有限公司出具关于申请参与科创板融券业务的复函（中证金函201975号），同意公司参与科创板转融券业务。53、2019年12月6日，深交所出具关于同意爱建证券等期权经营机构开通股

23、票期权业务交易权限的通知（深证会2019470号），同意公司开通股票期权业务交易权限。54、2020年8月19日，中国证券金融股份有限公司出具关于申请参与创业板转融券业务的复函（中证金函2020145号），自按照创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）发行上市的首只股票上市首日起，公司可以在现有转融通业务授信额度范围内，通过市场化约定申报方式和非约定申报方式参与创业板转融券业务。南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 10/161 55、2021年6月2日，中国证监会证券基金机构监管部出具关于南京证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函（机构部函20211690号），对公

24、司试点开展基金投资顾问业务无异议。该项业务需在完成筹备工作并经辖区证监局验收通过后方可正式试点开展。公司还具备上交所会员资格、深交所会员资格、中国证券业协会会员资格、中国银行间市场交易商协会会员资格。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐晓云 任良飞 联系地址 南京市江东中路 389 号 南京市江东中路 389 号 电话 025-58519900 025-58519900 传真 025-83367377 025-83367377 电子信箱 三、三、基本情况基本情况变更简介变更简介 公司注册地址 南京市江东中路 389 号 公司注册地址的历史变更情况 报告期

25、内未发生变更 公司办公地址 南京市江东中路 389 号 公司办公地址的邮政编码 210019 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、四、信息披露及备置信息披露及备置地点变更情况简介地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的网站地址 公司半年度报告备置地点 南京市江东中路389号公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、五、公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 南京证券 601990 不适用 六、六、其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 七、七

26、、公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 11/161 主要会计数据 本报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)营业收入 1,479,290,689.54 1,319,724,830.83 12.09 归属于母公司股东的净利润 674,668,749.15 524,731,933.73 28.57 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 670,386,038.73 523,029,972.10 28.17 经营活动产生的现金流量净额-951,544,946

27、.34-1,745,759,820.26 不适用 其他综合收益 61,786,843.86-49,863,798.76 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)资产总额 51,426,124,272.79 44,569,613,317.44 15.38 负债总额 35,264,164,057.55 28,665,166,023.05 23.02 归属于母公司股东的权益 16,043,446,801.67 15,786,218,143.08 1.63 所有者权益总额 16,161,960,215.24 15,904,447,294.39 1.62 (二二)主要财务指标主要财务

28、指标 主要财务指标 本报告期（16月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)基本每股收益（元股）0.18 0.16 12.50 稀释每股收益（元股）0.18 0.16 12.50 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.18 0.16 12.50 加权平均净资产收益率（%）4.18 4.63 减少0.45个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.15 4.62 减少0.47个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 15,633,18

29、9,166.91 14,640,877,075.80 核心净资本 12,983,189,166.91 13,040,877,075.80 净资产 15,581,902,470.54 15,574,522,831.77 风险覆盖率（%）428.94 479.89 资本杠杆率（%）32.35 38.71 流动性覆盖率（%）247.63 694.62 净稳定资金率（%）224.98 248.18 净资本/净资产（%）100.33 94.01 净资本/负债（%）64.22 81.11 净资产/负债（%）64.01 86.28 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）4.71 3.26 自营非权益类证券

30、及其衍生品/净资本（%）155.09 119.40 融资（含融券）的金额/净资本(%)61.95 66.77 南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 12/161 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-440,257.90 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,865,825.46 与公司正常经营业务无关的或有事项产

31、生的损益 141,784.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-901,930.72 少数股东权益影响额 33,579.50 所得税影响额-1,416,289.92 合计 4,282,710.42 十、十、其他其他 适用 不适用 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所属行业情况 2021年是“十四五”开局之年，在国家加快形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局的重大战略部署下，资本市场在畅通经济循环、优化资源配置、服务居民财富保值增值等方面肩负更加重要的战略使命，

32、证券行业迎来新的发展阶段。报告期内，资本市场改革继续深化，资本市场基础性制度体系不断完善，上市公司质量得到进一步提升，资本市场生态持续优化；证券行业对外开放持续推进，行业转型发展明显提速，同时行业分化进一步加剧；监管部门进一步压实中介机构责任，大力推动行业文化建设，持续推动行业风控能力与合规意识的提升，报告期内推出首批证券公司“白名单”并开展证券公司文化建设实践评估，为推动证券行业高质量、可持续发展进一步夯实根基。2021年上半年，一级市场方面，股权融资规模较上年同期实现正增长，其中A股IPO募集资金2,109.50亿元，同比增长51.46%，增发及配股募集资金3,879.07亿元，同比增长2

33、.25%；二级市场方面，上半年沪深300指数冲高回落后维持震荡盘整走势，累计上涨0.24%，市场内部以结构性机会为主；A股市场交投活跃，沪深两市日均成交额9,087.43亿元，同比增长20.06%；截至报告期末沪深两市融资融券余额1.78万亿元，南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 13/161 较上年末增长10.20%。根据中国证券业协会统计的证券公司未经审计财务报表数据，2021年上半年证券行业实现营业收入2,324.14亿元，同比增长8.91%，净利润902.79亿元，同比增长8.58%。报告期末，证券行业总资产9.72万亿元，较上年末增长9.21%；净资产2.39万亿元，较上年

34、末增长3.46%；净资本规模1.86万亿元，较上年末增长2.20%。（二）公司主营业务情况 报告期内，公司围绕客户需求，向个人、机构及企业客户提供多元化、多层次的证券金融服务，并开展证券投资和交易等业务。公司的主要业务包括证券经纪、自营投资、投资银行、资产管理、期货经纪、私募基金管理及另类投资等，具体如下：公司开展证券经纪业务，并为客户提供融资融券、股票质押式回购等信用交易业务服务。证券经纪业务主要是通过代理客户买卖证券，以及开展代理销售金融产品、期货中间介绍、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等业务，获得手续费、佣金等收入。信用交易业务主要是公司向客户出借资金或出借证券

35、并收取担保物，获得利息等收入，主要包括融资融券、股票质押式回购等业务。自营投资业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益等收入。投资银行业务主要是为客户提供股票承销与保荐服务、债券发行与承销服务，上市公司资产重组、兼并收购、改制辅导、股权激励等财务顾问服务，以及新三板挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资等服务，获取承销费、保荐费、财务顾问费等收入。资产管理业务主要是公司作为资产管理人，与客户签订资产管理合同，根据约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营，为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务，获取管理费、业绩报

36、酬等收入。公司全资子公司巨石创投按照中证协证券公司私募投资基金子公司管理规范等规定开展私募投资基金业务，获取管理费、投资收益等收入。公司全资子公司蓝天投资按照中证协证券公司另类投资子公司管理规范等规定开展另类投资业务，获取投资收益等收入。公司控股子公司宁证期货为客户提供期货经纪、期货投资咨询和资产管理服务，获取手续费、管理费等收入。公司控股子公司宁夏股权交易中心开展股权托管、挂牌等业务，获取相关服务费收入。二、二、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 14/161 （一）公司形成了综合性、多元化的业务体系。公司拥有较为齐全的证

37、券业务资质，同时控股宁证期货、巨石创投、蓝天投资和宁夏股权交易中心，并作为主要股东参股富安达基金，形成了包括证券、期货、基金管理、另类投资、股权托管等在内综合性的证券金融服务体系。近年来，公司坚持以客户需求为导向，积极整合服务资源，加大金融科技投入，综合金融服务能力实现持续提升。（二）公司战略布局的重点区域具有显著的区位优势。公司总部位于江苏，近一半的营业部布局于江苏地区。江苏是中国经济最活跃的省份之一，各项主要经济指标位于全国前列，投融资需求较为旺盛，优质客户资源较多，同时地方政府高度重视资本市场发展，为公司发展提供了良好的外部环境和拓展空间。近年来公司将包括江苏在内的长三角等经济发达地区作

38、为战略布局重点区域，坚定实施根据地战略，精耕细作，强化业务拓展。同时，公司战略性布局宁夏地区，营业网点覆盖宁夏地区全部地级市，在宁夏市场具有较强的竞争优势。经过多年耕耘，公司形成了以长三角、珠三角地区为核心，以宁夏为中西部地区战略立足点，向全国拓展业务的总体布局。（三）公司构建了务实有效的合规风控体系。公司始终坚持稳健合规的经营理念，注重提升合规和风险管理的主动性和有效性，不断健全管理制度体系，利用金融科技手段提升风险防控能力，全面加强对重点业务领域和子公司的管理，积极培育合规与风险管理文化，努力确保业务经营合法合规、风险可测可控，保障和促进公司持续稳健发展，创造了自成立以来持续盈利、从未亏损

39、、稳定回报的优秀经营业绩。报告期内，公司进入行业首批证券公司“白名单”。根据中国证监会公布的证券公司2021年分类结果，公司获评A类A级。（四）公司形成了特色鲜明的企业文化、拥有稳定高效的经营管理团队。经过30余年的发展，公司形成了“正统、正规、正道”的企业文化，形成了较强的企业凝聚力和向心力。公司在中证协组织的2020年度证券公司文化建设实践评估中获得A类评级。公司中高层经营管理团队较为稳定，对公司的经营理念和企业文化高度认同，对证券市场和行业发展具有深刻的认识和理解，具备较为丰富的证券行业从业和管理经验。三、三、经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 2021 年上半年，公司围绕发展战略

40、目标，把握市场机遇，努力推动业务转型提升和市场空间拓展，全力创收增效；严守合规底线，强化风控要求，有效管控经营风险；扎实推进改革创新，优化薪酬体系和绩效管理，强化金融科技赋能，持续推动企业文南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 15/161 化建设，不断提升内部管理效能，公司经营发展保持稳中有进的良好态势。报告期内，公司实现营业收入 14.79 亿元，同比增长 12.09%，实现归属于母公司股东的净利润6.75亿元，同比增长28.57%。报告期末，公司总资产514.26亿元，较上年末增长15.38%，归属于母公司股东的权益 160.43 亿元，较上年末增长 1.63%。报告期内，公司主

41、要业务分行业、分地区经营情况如下：主营业务分行业情况 单位：万元 主要业务 营业收入 营业支出 毛利率（%）营业收入同比增减（%）营业支出同比增减（%）毛利率比上年 同期增减 证券经纪业务 64,972.27 24,274.20 62.64 11.61 17.30 减少 1.81 个百分点 证券投资业务 68,109.84 2,866.71 95.79 8.39-16.66 增加 1.26 个百分点 投资银行业务 16,347.36 3,711.42 77.30 26.29 12.47 增加 2.79 个百分点 资产管理业务 1,176.39 653.43 44.45-61.34 18.90

42、减少37.49个百分点 期货经纪业务 10,407.74 9,083.24 12.73 44.28 51.89 减少 4.37 个百分点 主营业务分地区情况 单位：万元 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入同比增减（%）营业成本同比增减（%）毛利率比上年 同期增减 江苏地区 15,995.33 9,766.41 38.94 0.59 25.88 减少 12.27 个百分点 其他地区 13,303.44 10,271.61 22.79-3.72 16.69 减少 13.50 个百分点 总部及子公司 118,630.30 40,341.62 65.99 16.02-14.67 增加 1

43、2.23 个百分点（一）证券经纪业务 报告期内，公司证券经纪业务分部实现营业收入 6.50 亿元，同比增长 11.61%。经纪业务。证券经纪业务与股票市场交易活跃度高度相关，2021 年上半年，A股市场交投活跃，沪深两市股票日均交易量 9,087.43 亿元，证券行业 2021 年上半年实现代理买卖证券业务净收入 471.53 亿元，同比增加 4.40%（数据来源：WIND 资讯、中证协）。证券经纪业务市场竞争日趋激烈，佣金率仍呈现下滑趋势，行业大力推进财富管理转型，以提升核心竞争力。报告期内，公司进一步完善营销管理机制，不断壮大营销和客户服务人员规模，促进员工提升营销和专业服务能力，强化分支

44、机构考核评估和动态督导，加强新客户尤其是机构客户开拓，努力夯实做大客户基础、优化客户结构。报告期末公司经纪业务客户总数较上年末增长 6.35%，报告期内公司新增客户数同比增长 96.54%，其中新开机构客户数同比增长 125%，机构客户交易量同比增长 73%。积极推进经纪业务向财富管理方向转型，围绕市场和客户需求，提升强化产品研究能力，积极引入优质产品，丰富和优化金融产品库，为客户提供专业的资产配置服务，大力推进金融产品销售工作。报告期内新增销售各类基金产品 497 只，累南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 16/161 计上线销售基金产品 2,809 只，公司代销金融产品净收入同比

45、增长 197.83%。持续完善金融科技在业务场景中的应用，金罗盘 APP 多次优化升级，不断提升客户体验和服务效率，用户数较上年末增加 8.99%。报告期内，公司代理买卖股票基金交易量 0.83万亿元，实现证券经纪业务手续费及佣金净收入 2.54 亿元，同比增加 4.81%。信用交易业务。报告期内，股票市场交投活跃，融资融券业务规模上升，沪深两市融资融券业务余额在 1.64 万亿元至 1.78 万亿元之间波动，日均余额为 1.69 万亿元，较上年同期增长 56.15%，融资融券业务利息收入 547.16 亿元，同比增长 46.03%。股票质押式回购业务方面，继续呈现结构调整的趋势，截至报告期末

46、，券商股票质押回购式业务融出资金规模 2,648.63 亿元，较上年末下降 11.98%，股票质押回购式业务利息收入 81.95 亿元，同比减少 36.87%（数据来源：WIND 资讯、中证协）。报告期内，公司信用交易业务整体经营平稳。融资融券业务方面，公司不断优化信用评级体系和风控指标体系，进一步加强风险管控，积极提升运营效率和客户体验，加强增量客户开拓，做大业务规模；加强融券业务系统建设，拓宽券源渠道，稳步推进融券业务。股票质押式回购业务方面，提高新增项目准入标准，强化贷后风险管理，调整和优化业务结构，有效防控业务风险。截至报告期末，公司融资融券业务融出资金余额 85.89 亿元，报告期内

47、融出资金日均余额同比增长 51.73%，融资融券业务利息收入2.80 亿元，同比增长 41.26%；股票质押业务规模 11.99 亿元，均为自有资金出资，较上年末下降 10.51%，股票质押式回购业务整体履约保障比例 476.68%，较上年末增加87.05 个百分点，报告期内股票质押式回购业务利息收入 4,129.29 万元，同比减少26.30%。（二）证券投资业务 2021 年上半年，国内经济保持稳定恢复态势，货币政策整体保持稳健基调。A 股市场波动幅度较大，一季度大幅调整，二季度逐步震荡企稳，报告期末上证综指和深证成指分别上涨3.40%和4.78%，创业板指和科创50指数分别上涨17.22

48、%和14.01%。债券市场总体呈现窄幅震荡格局，受信用风险事件等因素影响，市场对信用风险关注度显著上升，信用债市场结构分化明显。报告期内，权益类投资方面，公司坚持价值投资理念和稳健的投资风格，加强重点行业和公司的研究，以严控风险为前提，积极把握市场机会获取绝对收益，同时持续优化和完善衍生品业务投资策略，探索和研究创新业务模式，增强获取稳定收益的能力；另类投资子公司蓝天投资推动新增科创板跟投项目落地，加强在投项目跟踪管理，持续完善内控机制，加强风险管控，受益于南京证券股份有限公司 2021 年半年度报告 17/161 所跟投的股票公允价值变动收益增加，经营业绩有所增长；固定收益类投资方面，公司加

49、强对市场基本面和信用风险情况的跟踪研判，加大利率债的配置和交易力度，把握高等级信用债等品种的波段交易机会，同时加强资金成本管理，取得了较为稳定的收益。报告期内，公司证券投资业务分部实现营业收入 6.81 亿元，同比增加 8.39%。（三）投资银行业务 2021年上半年，沪深两市共有245家企业完成首发上市，募集资金2,109.50亿元，IPO 企业数量和募集资金金额同比分别增长 105.88%和 51.46%；上市公司增发及配股募集资金 3,879.07 亿元，同比增长 2.25%，发行可转债募集资金 1,652.25 亿元，同比增长 74.17%；一般企业债及公司债发行规模 1.89 万亿元

50、，同比增长 3.61%。证券公司实现承销与保荐业务净收入 267.81 亿元，同比增长 21.13%（数据来源：WIND 资讯、中证协）。报告期内，公司投资银行业务紧抓市场发展机遇，继续坚定实施“根据地”战略，加强内部协同和外部渠道对接，聚焦重点地区、重点行业和重点客户，积极发挥专业化服务优势，努力为实体企业拓宽融资渠道、优化融资结构，支持实体经济发展。在推动业务发展的同时，加强项目质量控制，积极提升内控水平。上半年，公司完成 1 单科创板 IPO 项目、1 单再融资项目，股票主承销金额 10.51 亿元；主承销债券项目 12 只，债券主承销金额 98.94 亿元；另有 1 单创业板项目过会，