南京证券：南京证券股份有限公司2022年半年度报告.PDF

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1、南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 1 / 150 公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告年半年度报告 南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 2 / 150 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、 准确性、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、 准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任

2、。 二、二、 未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 陈玲 工作原因 李雪 董事 薛勇 工作原因 查成明 三、三、 本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。 四、四、 公司负责人公司负责人李剑锋李剑锋、 主管会计工作负责人、 主管会计工作负责人刘宁刘宁及会计机构负责人 （会计主管人员）及会计机构负责人 （会计主管人员） 刘宁刘宁声明：声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案

3、或公积金转增股本预案 无 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提

4、示 本报告已对公司在经营过程中可能面临的风险及应对措施进行详细描述，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、 （一）可能面对的风险”中的相关内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 3 / 150 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 4 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析. 8 第四节第四节 公司治理公司治理. 23 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任. 25 第六节第六节 重要事项重要事项. 27 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东

5、情况. 32 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况. 35 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况. 35 第十节第十节 财务报告财务报告. 38 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露. 150 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿 其他相关资料 南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 4 / 150 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 南京证券/本公司/公司 指 南京证券股份有限公司 中国证监会/

6、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中证协 指 中国证券业协会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 新三板/全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 章程/公司章程 指 南京证券股份有限公司章程 南京市国资集团/国资集团 指 南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司 紫金集团 指 南京紫金投资集团有限责任公司 巨石创投 指 南京巨石创业投资有限公司 宁证期货 指 宁证期货有限责任公司 宁夏股权交易中心 指 宁夏股权托管交易中心（有限公司） 蓝天投资 指 南京蓝天投资有限公司 富安达基金 指

7、 富安达基金管理有限公司 同花顺 指 同花顺 iFinD 金融终端 元 指 人民币元 报告期/本期 指 2022 年 1-6 月 上期/上年同期 指 2021 年 1-6 月 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 南京证券股份有限公司 公司的中文简称 南京证券 公司的外文名称 Nanjing Securities Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 NSC 公司的法定代表人 李剑锋 公司总裁 夏宏建 注册资本和净资本 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,686,361,034 3,686,361,034

8、 净资本 14,167,363,463.89 14,609,218,004.62 公司的各单项业务资格情况 南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 5 / 150 适用 不适用 公司经营范围主要包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销； 代销金融产品； 为期货公司提供中间介绍业务。 公司主要单项业务资质如下： 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 网上证券委托业务 中国证监会 2002年3月 2 股票承销业务 中国证监会 2003年4月 3 同业拆借业务 中国人民银

9、行 2003年10月 4 信用拆借交易 全国银行间同业拆借中心 2003年12月 5 客户资产管理业务 中国证监会 2003年12月 6 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2004年8月 7 国债买断式回购业务 上海证券交易所 2004年12月 8 “上证基金通”业务 上海证券交易所 2005年7月 9 结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2006年2月 10 固定收益证券综合电子平台交易商 上海证券交易所 2007年8月 11 代办股份转让主办券商 中国证券业协会 2007年11月 12 报价转让业务 中国证券业协会 2007年11月 13 甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责

10、任公司 2008年2月 14 短期融资券承销业务 中国人民银行 2008年3月 15 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008年4月 16 大宗交易系统合格投资者 上海证券交易所 2008年6月 17 实施证券经纪人制度 江苏证监局 2009年11月 18 信用风险缓释工具交易商 中国银行间市场交易商协会 2011年3月 19 定向资产管理业务 江苏证监局 2011年5月 20 自营参与股指期货交易 江苏证监局 2011年9月 21 直接投资业务 江苏证监局 2012年2月 22 融资融券业务 中国证监会 2012年5月 23 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012年6月

11、24 资产管理业务参与股指期货交易 江苏证监局 2012年9月 25 证券业务外汇经营许可 国家外汇管理局 2012年12月 26 自营业务参与利率互换交易 江苏证监局 2013年1月 27 约定购回式证券交易 上海证券交易所 2013年2月 深圳证券交易所 28 代销金融产品业务 江苏证监局 2013年2月 29 全国股转系统推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013年3月 30 转融通业务借入人 中国证券金融股份有限公司 2013年4月 31 股票质押式回购业务交易 上海证券交易所 2013年7月 深圳证券交易所 32 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任

12、公司 2013年8月 33 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014年6月 34 转融通证券出借交易 深圳证券交易所 2014年6月 上海证券交易所 2014年7月 35 全国股转转让系统做市商 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年7月 36 柜台市场试点 中国证券业协会 2014年10月 37 港股通业务 上海证券交易所 2014年10月 深圳证券交易所 2016年11月 38 互联网证券业务 中国证券业协会 2014年12月 南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 6 / 150 39 期权结算业务 中国证券登记结算有限责任公司 2015年1月 40 股票期权业务

13、上海证券交易所 2015年1月 深圳证券交易所 2019年12月 41 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015年5月 42 私募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2015年10月 43 军工涉密业务咨询服务 国防科技工业局 2018年6月 44 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2018年12月 45 科创板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2019年10月 46 创业板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2020年8月 47 基金投资顾问业务 中国证监会证券基金机构监管部 2021年6月 48 证券投资基金托管资格 中国证监会 2022年1月

14、注：根据证监许可2022142号批复及公司2021年年度股东大会决议，公司在经营范围中增加了“证券投资基金托管” ，所涉及的经营证券期货业务许可证变更事宜尚在办理过程中。 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐晓云 任良飞 联系地址 南京市江东中路 389 号 南京市江东中路 389 号 电话 025-58519900 025-58519900 传真 025-83367377 025-83367377 电子信箱 三、三、 基本情况变更简介基本情况变更简介 公司注册地址 南京市江东中路389号 公司注册地址的历史变更情况 1990年至1999年： 南京市玄

15、武区中山东路200号； 1999年至2017年：南京市玄武区大钟亭8号；2017年至今：南京市江东中路389号。 公司办公地址 南京市江东中路389号 公司办公地址的邮政编码 210019 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、四、 信息披露及备置地点变更情况简介信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 （） 、 上海证券报 （） 、证券时报（） 登载半年度报告的网站地址 公司半年度报告备置地点 南京市江东中路389号公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、五、 公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票

16、代码 变更前股票简称 A股 上交所 南京证券 601990 不适用 六、六、 其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 7 / 150 七、七、 公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 (一一) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 959,632,632.14 1,479,290,689.54 -35.13 归属于母公司股东的净利润 359,957,579.60 674,668,749.15 -46.65 归属于母公司股东的扣除非经常性

17、损益的净利润 352,511,815.07 670,386,038.73 -47.42 经营活动产生的现金流量净额 2,478,696,314.85 -951,544,946.34 不适用 其他综合收益 11,004,786.92 61,786,843.86 -82.19 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 资产总额 53,114,705,485.60 51,714,086,701.24 2.71 负债总额 36,319,770,566.08 34,919,849,621.33 4.01 归属于母公司股东的权益 16,446,419,176.82 16,444,092,913

18、.70 0.01 所有者权益总额 16,794,934,919.52 16,794,237,079.91 0.00 (二二) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元股） 0.10 0.18 -44.44 稀释每股收益（元股） 0.10 0.18 -44.44 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.10 0.18 -44.44 加权平均净资产收益率（%） 2.16 4.18 减少2.02个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.12 4.15 减少2.03个百分点 公司主要会计数据和财务指

19、标的说明 适用 不适用 (三三) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 14,167,363,463.89 14,609,218,004.62 核心净资本 13,417,363,463.89 13,559,218,004.62 净资产 16,190,844,568.32 16,149,002,466.83 风险覆盖率（%） 429.63 460.19 资本杠杆率（%） 33.84 34.52 流动性覆盖率（%） 251.41 608.76 净稳定资金率（%） 213.46 232.89 净资本/净资产（%） 87.

20、50 90.47 净资本/负债（%） 60.99 63.39 净资产/负债（%） 69.70 70.07 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 5.02 3.64 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 178.13 164.39 南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 8 / 150 融资（含融券）的金额/净资本(%) 58.15 61.58 八、八、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 36

21、0,158.05 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,271,017.34 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 20,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 409,942.31 减：所得税影响额 2,516,103.63 少数股东权益影响额（税后） 99,249.54 合计 7,445,764.53 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 本公司作为证券经营机构，持有交易性金融工具及衍生金融工具产

22、生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目。 十、十、 其他其他 适用 不适用 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所属行业情况 2022 年上半年， 受国内疫情多发散发、 俄乌冲突以及海外货币政策转向等多重因素叠加影响，国内经济下行压力加大。自 5 月份以来，随着宏观政策调节力度加强，稳经济有关政策措施持续落地以及疫情得到有效

23、控制， 经济逐步企稳回升。 2022 年上半年，一级市场方面，A 股市场包括可转债在内的股权融资募资规模约 6,690 亿元，同比减少11.51%， ； 二级市场方面， A股市场整体震荡下行， 上证指数累计下跌6.63%，深证成指下跌 13.20%， 创业板指数下跌 15.41%， 沪深两市股票成交额 114.13 万亿元，南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 9 / 150 同比增长 6.40%（数据来源：同花顺） 。根据中证协统计的证券公司母公司经营数据，证券公司 2022 年上半年实现营业收入 2,059.19 亿元， 净利润 811.95 亿元， 报告期末，证券公司总资产 11

24、.20 万亿元，净资产 2.68 万亿元，净资本规模 2.06 万亿元。受市场波动等因素影响，报告期内证券公司的证券经纪业务、投行业务以及资管业务的净收入、证券投资收益、融资融券及股票质押业务利息收入同比均有不同幅度下降，其中证券投资收益下滑幅度较大，行业报告期内整体营收及净利润同比出现下滑。 报告期内，资本市场改革进一步向纵深推进，基础制度持续完善，服务实体经济能力不断提升，推动长线资金入市，深化互联互通和对外开放，市场生态持续改善、活力不断增强，为证券行业高质量发展提供了良好的发展环境和空间。证券行业积极应对市场挑战，持续推动转型发展、优化业务结构，提升综合服务能力，市场化、机构化、重资本

25、化、数字化等特征进一步凸显。报告期内受宏观经济环境以及资本市场波动影响，证券行业整体经营业绩出现一定波动，但从长期来看，国内经济高质量发展趋势没有改变，资本市场和证券行业在服务实体经济过程中将发挥更加重要的作用，证券行业仍处于重要的发展机遇期；同时，随着行业转型发展以及对外开放的加速推进，未来市场竞争将更趋激烈，行业集中度预计将进一步提升。 （二）公司主营业务情况 报告期内，公司围绕客户需求，向个人、机构及企业客户提供多元化、多层次的证券金融服务， 并开展证券投资和交易等业务。 公司的主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等业务。 证券及期货经纪业务主要是为客户提供代理

26、买卖证券期货、金融产品销售、投资顾问等产品或服务，获得手续费、佣金等收入，并提供融资融券、股票质押式回购等信用交易业务服务，获取利息等收入。公司通过控股子公司宁证期货开展期货业务。 证券投资业务是以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券、证券衍生品以及另类金融产品的投资和交易，获取投资收益等收入。公司通过全资子公司蓝天投资开展另类投资业务。 投资银行业务主要是为客户提供股票承销与保荐、挂牌推荐、债券发行与承销、资产重组、兼并收购、改制辅导等服务，获取承销费、保荐费、财务顾问费等收入。 资管及投资管理业务主要包括公司经营的资产管理业务以及通过全资子公司巨石创投开展的私募股权基金管

27、理业务，公司通过为客户提供资管及投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。 南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 10 / 150 公司还通过控股子公司宁夏股权交易中心开展股权托管、挂牌等业务，获取相关服务费收入。 二、二、 报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 （一）综合性、多元化的业务体系。公司具备较为齐全的证券业务资质，经纪业务、信用交易业务、自营投资业务、投资银行业务、资产管理业务等主要业务拥有较为成熟的经营和盈利模式，在经纪业务、信用交易业务、固定收益投资业务等细分业务领域形成一定特色优势；同时，公司控股宁证期货、巨石创投、蓝天投资和宁夏股权交易中心，并

28、作为主要股东参股富安达基金，构建了包括证券业务、期货业务、基金管理业务、另类投资业务、股权托管业务等在内综合性的证券金融服务体系，形成了较为多元、稳定的盈利结构。近年来，公司围绕客户需求，积极整合内外部资源，运用金融科技赋能业务发展，综合金融服务能力持续提升，先后获得基金投资顾问、证券投资基金托管等新的业务资格，打开了新的发展空间。 （二）具有比较优势的区域布局。公司总部位于江苏，近一半的营业部布局于江苏地区。江苏是中国经济最活跃的省份之一，各项主要经济指标位于全国前列，政策支持健全，投融资需求旺盛，优质客户资源较多，公司将江苏尤其是南京地区作为业务发展的“根据地”，持续加大布局，强化业务拓展

29、，形成了具有一定竞争力、影响力的区域市场地位。同时，公司战略性布局宁夏地区，在宁夏地区的营业部网点覆盖宁夏地区全部地级市，具有较强的区位竞争优势。宁夏股权交易中心也积极响应国家推动小微企业金融服务高质量发展的决策部署，在服务区域小微企业中不断扩大影响力。经过多年耕耘，公司形成了以长三角、珠三角地区为核心、以宁夏为中西部地区战略立足点，向全国拓展业务的总体布局。 （三）务实有效的合规风控。公司始终坚持稳健合规的经营理念，持续利用金融科技手段提升风险防控能力，加强对重点业务领域和子公司的管理，在市场波动环境下，始终确保业务经营合法合规、风险可测可控，各项业务呈现稳健发展局面，风险控制指标均优于行业

30、监管标准，形成了较好的成本管理能力，保持着自成立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的优秀经营业绩。2022 年上半年，公司继续被中国证监会纳入证券公司“白名单”。 （四）特色鲜明的企业文化和稳定高效的经营团队。经过 30 余年的发展，公司形成了“正统、正规、正道”的特色企业文化，与公司经营管理双向融合、互促并进，南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 11 / 150 汇聚了高质量发展的企业团结力、凝聚力和向心力。公司在 2021 年度证券公司文化建设实践评估结果中获评 A 级。 公司中高层经营管理团队较为稳定， 高度认同公司的经营理念和企业文化，对证券市场和行业发展具有深刻的认识和理解，

31、具备较为丰富的证券行业从业和管理经验。 三、三、 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 2022 年上半年，面对复杂严峻的外部环境，公司坚持“坚定信心、保持定力、深化管理、稳中求进”的工作主基调，积极稳妥应对市场波动和新冠疫情带来的风险挑战，推动公司保持稳健发展。一是坚持稳健经营方针，全力创收增效。根据中证协统计的证券公司母公司经营数据，公司上半年营业收入和净利润行业排名较上年末均有所进位。二是稳步有序推进深化管理工作。认真落实战略规划及国企改革三年行动等工作要求，合力推进绩效管理体系建设、人才队伍建设、合规风控工作以及技术支撑能力提升等重点管理工作，内部管理效率持续提高。三是扎实做好综合

32、管理、文化建设等工作，保障发展能力持续增强。受市场等因素影响，报告期内公司实现营业收入9.60 亿元，同比减少 35.13%，实现归属于母公司股东的净利润 3.60 亿元，同比减少46.65%。截至报告期末，公司总资产 531.15 亿元，较上年末增长 2.71%，归属于母公司股东的权益 164.46 亿元，较上年末增长 0.01%。 （一）证券及期货经纪业务 1、证券经纪业务。2022 年上半年，受市场竞争及佣金率下降等因素影响，行业实现代理买卖证券业务净收入 470.09 亿元， 同比有所下降； 代销金融产品净收入 77.34亿元，同比减少 23.19%（数据来源：中证协） 。报告期内，公

33、司围绕客户需求，优化业务结构和模式，持续推进财富管理转型。通过加强营销推广和线上线下渠道拓展，尤其是机构客户和高净值客户的开拓，努力夯实客户基础和规模，截至报告期末公司客户数量较上年末增长 5.61%；积极提升机构客户服务能力，面向专业投资机构持续完善交易、证金、募资、研究全业务链服务体系，面向上市公司及其股东、高净值客户推出股份、资金管理等定制服务，坚定落实客户全生命周期管理和项目制管理，进一步带动投行、 私募基金管理等业务的发展， 报告期内机构业务净收入同比增长 14%；紧跟市场动向和投资者需求， 持续丰富和完善金融产品体系， 积极推动金融产品销售，满足客户差异化财富管理需求。根据中证协统

34、计数据，公司代销金融产品净收入行业排名较上年末提升 7 位；稳步推进基金投顾业务，投顾组合策略运行较为稳健，业务南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 12 / 150 开展初见成效；继续推进集中运营工作，完善提升客户服务水平，强化投资者教育工作，在首次证券公司投资者教育工作评估中获评 A 等次。报告期内，公司股票基金代理交易额 0.73 万亿元，同比减少 11.72%；代销金融产品净收入 2,572.72 万元，同比减少 8.38%，实现代理买卖证券业务净收入 2.00 亿元，同比减少 10.40%。 2、期货经纪业务。公司通过控股子公司宁证期货开展期货经纪业务。2022 年上半年，全

35、国期货市场累计成交量为 30.46 亿手，累计成交额为 257.48 万亿元，同比分别下降 18.04%和 10.08%（数据来源：中国期货业协会） 。报告期内，宁证期货积极应对不利的市场环境，以客户需求为中心，积极提升对产业和机构的服务水平，加强市场营销力度，努力做大客户基础，报告期末客户数量同比增长 6.74%，客户日均权益同比增长 10.55%；落实监管要求，大力发展直销业务，压缩居间业务，优化业务结构；加强人才团队建设，完善网点布局，扩大服务半径，吸引优质客户资源。受市场波动及业务结构调整等因素影响，报告期内宁证期货代理交易额 4,408.24 亿元，较上年同期减少33.28%； 期货

36、经纪业务手续费佣金净收入2,221.81万元， 同比减少76.88%。 3、信用交易业务。2022 年上半年，受股票市场行情波动等因素影响，融资融券业务规模有所收缩，截至报告期末，沪深两市融资融券业务余额 1.60 万亿元，同比下降 10.14%，行业实现利息收入 527.35 亿元，较上年同期减少 3.62%。股票质押业务方面，继续呈现规模下降趋势，截至报告期末，券商股票质押业务融出资金规模2,136.98 亿元， 同比下降 19.32%， 行业实现利息收入 67.15 亿元， 较上年同期减少 18.06%（数据来源：同花顺、中证协） 。报告期内，融资融券业务方面，公司持续强化风险管控，优化

37、客户和业务结构；不断完善业务系统和流程，提升客户服务水平；拓展券源渠道，有序推进融券业务。截至报告期末，公司融资融券业务余额 74.35 亿元，同比减少 12.31%，总体维持担保比例 281.10%，报告期内融资融券业务实现利息收入2.40 亿元，同比减少 14.23%；股票质押业务方面，强化贷后持续管理，积极防控风险，业务经营总体稳健。截至报告期末，公司股票质押业务规模 8.69 亿元，均为自有资金出资，同比下降 27.52%，整体履约保障比例 447%，报告期内股票质押业务实现利息收入 2,838.40 万元，同比减少 31.26%。 （二）证券投资业务 2022 年上半年，A 股市场先

38、抑后扬，波动幅度较大。年初在疫情反复、地缘政治冲突加剧以及海外加息等多重因素叠加影响下，市场避险情绪上升，上证指数一度下探至 2900 点以下。随着国内疫情防控形势趋于改善，稳增长等政策措施逐步发力，南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 13 / 150 市场情绪有所回暖，但行业及个股分化较为明显。总体来看，2022 年上半年，上证指数较年初下跌 6.63%，深证成指下跌 13.20%，创业板指数下跌 15.41%。债券市场方面，受基本面以及货币政策调整等因素影响，债券收益率整体呈现区间震荡走势，信用利差分化明显。报告期内，权益类投资方面，面对市场大幅波动的不利环境，公司坚持价值成长投

39、资理念，加强重点行业和个股研究，根据市场情况优化仓位和资产配置，做好风险对冲，在严控风险的前提下追求绝对收益；衍生品业务方面，持续完善策略交易体系，根据市场变化灵活调整策略配置，策略运行总体平稳；固定收益业务方面，加强基本面和宏观政策研判，采用中性策略，做好久期和杠杆控制，强化风险评估和管理，有效防控市场风险和信用风险，根据市场和资金面的变化采取多元投资策略组合，在稳健前提下追求绝对收益的提升；另类投资业务方面，蓝天投资作为另类投资业务平台， 进一步完善投资流程， 加强资源挖掘和内外部协同， 拓展业务空间，同时强化项目投后管理， 有序开展转融通证券出借业务， 积极提升闲置资金利用效率，推动业务

40、稳健发展。 报告期内， 证券投资业务实现营业收入4.51亿元， 同比减少33.81%。 （三）投资银行业务 2022 年上半年，A 股市场包括可转债在内的股权融资募集资金约 6,690.09 亿元，同比减少 11.51%，其中 IPO 募资规模 3,119.09 亿元，同比增长 45.78%；上市公司再融资募集资金 3,570.99 亿元，同比减少 34.12%；信用债发行规模较上年同期小幅减少，公司债及企业债发行规模 1.73 万亿元，同比减少 8.08%，高等级债券占比相对较高。证券公司报告期内实现投资银行业务净收入 300.25 亿元，同比有所下降（数据来源：同花顺、中证协） 。报告期内

41、，公司投资银行业务持续强化内外部协同，积极挖掘和储备项目资源；全力推进在手项目，围绕客户需求，完善服务模式，拓宽业务品种和区域，努力为客户提供全链条、全流程的“一站式”服务，取得了较好成效。报告期内，公司完成 1 单 IPO 项目联席主承销，1 单科创板 IPO 项目通过上市委审核；完成 16 个债券主承销项目，承销金额 49.22 亿元。报告期内，投行业务实现营业收入8,301.38 万元，同比减少 49.22%。 （四）资管及投资管理业务 1、资产管理业务。2022 年上半年，券商资管业务结构持续优化，主动管理规模提升，产品投资策略趋向多元化。报告期内，行业实现资管业务净收入 133.19

42、 亿元，同比减少 8.50%。报告期内，公司资产管理业务以丰富产品线和加强零售渠道拓展为工作重点，积极推进投研能力提升和业务结构优化，新设集合资产管理计划 5 只、单南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 14 / 150 一资产管理计划 1 只，管理规模与上年末相比实现增长。截至报告期末，公司资产管理业务管理总规模 103.84 亿元（母公司口径） ，较上年同期期末下降 28.03%，较上年末增长 2.79%，其中，集合资管产品规模 42.24 亿元，较上年同期期末增长 46.11%，单一资管产品规模 44.97 亿元、专项资产管理计划规模 16.62 亿元，较上年同期期末分别下降 5

43、3.75%、8.23%。受管理规模较上年同期下降等因素影响，报告期内公司资产管理业务实现净收入 948.83 万元，同比减少 19.34%。 2、投资管理业务。公司通过全资子公司巨石创投开展私募股权基金管理业务。报告期内，巨石创投积极拓展渠道和项目资源，稳步推进基金募设落地和项目投资工作。2022 年上半年，新增管理基金 1 只，截至报告期末共管理基金 7 只，总规模 39亿元；在管基金报告期内新增投资项目 5 个，投资金额 1.69 亿元。报告期内，受市场波动导致对在管基金投资收益减少等因素影响， 巨石创投实现营业收入1,355.01万元、净利润 407.79 万元，同比分别减少 73.41

44、%、86.59%。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项会有重大影响的事项 适用 不适用 四、四、 报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 (一一) 主营业务分析主营业务分析 1 财务报财务报表表相关科目变动分析表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 959,632,632.14 1,479,290,689.54 -35.13 营业成本 520,909,491.87 603,796,43

45、5.78 -13.73 经营活动产生的现金流量净额 2,478,696,314.85 -951,544,946.34 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -42,958,000.63 -23,416,366.96 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -1,591,962,426.55 330,926,645.32 -581.06 营业收入变动原因说明：报告期内，公司实现营业收入 9.60 亿元，同比下降 35.13%，主要是投资银行业务营业收入同比下降 49.22%，证券投资业务营业收入同比下降 33.81%，证券及期货经纪业务营业收入同比下降 17.81%，资管及投资管理业务营业收入同比下降

46、 66.34%。 营业成本变动原因说明： 报告期内， 公司营业成本 5.21 亿元， 同比减少 0.83 亿元，降幅 13.73%，主要是业务及管理费同比减少 0.74 亿元。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，经营活动现金净流入 24.79 亿元，净流入同比增加主要是其他债权投资由上年同期净流出转变为本期净流入、回购业务资金净增加额同比减少。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，投资活动现金净流出 0.43 亿元，净流出同比增加主要是投资支付的现金同比增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，筹资活动现金净流出 15.92 亿元，净流出同比增加主

47、要是发行债券收到的现金同比减少，偿还债务支付的现金同比增加。 南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告 15 / 150 2 公司主营业务分行业、分地区情况公司主营业务分行业、分地区情况 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入同比增减（%） 营业成本同比增减（%） 毛利率比上年同期增减（%） 证券及期货经纪业务 61,957.68 29,700.96 52.06 -17.81 -10.96 减少3.69个百分点 证券投资业务 45,136.55 2,181.35 95.17 -33.81 19.56 减少2.16个百分点 投资银行业务 8,301

48、.38 3,727.30 55.10 -49.22 0.43 减少22.20个百分点 资管及投资管理业务 2,040.78 1,525.53 25.25 -66.34 -10.03 减少46.78个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入同比增减（%） 营业成本同比增减（%） 毛利率比上年同期增减（%） 江苏地区 15,191.41 10,521.34 30.74 -5.03 7.73 减少8.20个百分点 其他地区 13,115.75 11,122.15 15.20 -1.41 8.28 减少7.59个百分点 总部及子公司 67,656.10 30,44

49、7.46 55.00 -42.97 -24.53 减少10.99个百分点 3 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 (二二) 非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (三三) 资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1. 资产及负债资产及负债状况状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%） 上年期末数 上年期末数占总资产的比例（%） 本期期末金额较上年期末变动比例（%） 情况说明 货币资金 12,728,555,725.9

50、3 23.96 11,597,847,891.90 22.43 9.75 结算备付金 2,348,570,372.81 4.42 2,633,870,176.53 5.09 -10.83 融出资金 7,363,946,575.54 13.86 7,951,345,454.53 15.38 -7.39 衍生金融资产 58,622,566.71 0.11 4,627,425.00 0.01 1166.85 衍生品投资规模增加 存出保证金 848,800,691.54 1.60 457,897,781.16 0.89 85.37 交易及履约保证金增加 应收款项 14,070,506.07 0.03