浙商证券：浙商证券股份有限公司2022年半年度报告.PDF

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1、2022 年半年度报告 1 / 205 公司代码：601878 公司简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司浙商证券股份有限公司 20222022 年半年度报告年半年度报告 2022 年半年度报告 2 / 205 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会

2、议。董事会会议。 三、三、 本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。 四、四、 公司负责人公司负责人吴承根吴承根、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人盛建龙盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏楼敏声声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司股份总数3,878,168,795股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利人民币1.70元 （含税），共计分配利润人民币659,

3、288,695.15元。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 上述预案已经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过，将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在

4、违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司各项业务与宏观经济环境、资本市场走势高度相关，如资本市场的较大波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包2022 年半年度报告 3 / 205 括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第三节 管理层

5、讨论与分析之“五、（一）可能面对的风险”。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 2022 年半年度报告 4 / 205 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析. 18 第四节第四节 公司治理公司治理. 40 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任. 42 第六节第六节 重要事项重要事项. 44 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况. 56 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.

6、 59 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况. 60 第十节第十节 财务报告财务报告. 68 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露. 205 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2022年半年度报告文本 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2022 年半年度报告 5 / 205 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 浙商证券、公司、本公司 指 浙商证券股份有限公司 浙商有限 指 浙商证券有限责

7、任公司，系浙商证券前身 金信证券 指 金信证券有限责任公司，系浙商有限前身 浙江省交通集团 指 浙江省交通投资集团有限公司 浙江沪杭甬 指 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 上三高速 指 浙江上三高速公路有限公司 西子联合 指 西子联合控股有限公司 台州金投 指 台州市金融投资集团有限公司 华川实业 指 浙江华川实业集团有限公司 浙商期货 指 浙商期货有限公司 天马期货 指 浙江天马期货经纪有限公司，系浙商期货前身 浙期实业 指 浙江浙期实业有限公司 浙商资本 指 浙江浙商资本管理有限公司 浙商投资 指 浙商证券投资有限公司 宁波东方聚金 指 宁波东方聚金投资管理有限公司 东方聚金嘉华 指 宁波

8、东方聚金嘉华投资管理中心（有限合伙） 聚金嘉为 指 杭州聚金嘉为投资管理合伙企业（有限合伙） 浙商资管 指 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商基金 指 浙商基金管理有限公司 浙商创新资本 指 浙江浙商创新资本管理有限公司 浙商国际金融 指 浙商国际金融控股有限公司 浙商国际资管 指 浙商国际资产管理有限公司 聚金嘉同 指 杭州聚金嘉同投资管理合伙企业（有限合伙） WIND 资讯 指 万得资讯金融终端 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 公司法

9、 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 基金法 指 中华人民共和国证券投资基金法 上市规则 指 上海证券交易所上市规则 公司章程 指 现行有效的浙商证券股份有限公司章程 报告期 指 2022 年 1-6 月 报告期末 指 2022 年 6 月 30 日 2022 年半年度报告 6 / 205 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 浙商证券股份有限公司 公司的中文简称 浙商证券 公司的外文名称 ZHESHANG SECURITIES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 ZHESHANG SECURITIES

10、 公司的法定代表人 吴承根 公司总经理 王青山 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 3,878,168,795.00 3,878,168,795.00 净资本 21,981,102,263.71 21,045,733,241.05 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。 （一）经营证券业务许可证（一）经营证券业务许可证 1、公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证； 2、截至报告期末，公司21家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可

11、证； 3、截至报告期末，公司110家证券营业部均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。 （二）其他主要业务资格（二）其他主要业务资格 1、浙商证券、浙商证券 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 1 关于金信证券有限责任公司股票承销商资格的批复（证监机构字2002232 号） 核准股票承销商资格 中国证监会 2002.8.1 2 关于核准金信证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复（证监机构字2002311号） 核准从事受托投资管理业务资格 中国证监会 2002.10.12 3 关于同意金信证券有限责任公司从事我所B股经纪业

12、务及A 股席位转为 B 股有形席位的函（上证会字2002153 号） 同意从事上交所 B股经纪业务，B 股有形席位号为NO.90172 上交所 2002.12.9 4 关于同意金信证券有限责任公司申请B股席位的批复（深证复2002318 号） 同意从事申请 B 股席位，B 股席位编号为 077000 深交所 2002.12.12 5 关于国都证券有限责任公司等十六家证券公司网上证券委核准从事网上证券委托业务资格 中国证监会 2003.2.8 2022 年半年度报告 7 / 205 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 托业务资格的批

13、复（证监信息字20031 号） 6 关于金信证券有限责任公司加入全国银行间债券交易系统的通知（中汇交发200341号） 准予公司参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易 全国银行间同业拆借中心 2003.2.24 7 中国人民银行关于东吴证券有限责任公司等 7 家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复（银复200368号） 批准公司成为全国银行间同业拆借市场成员，从事同业拆借业务 中国人民银行 2003.4.1 8 关于金信证券有限责任公司股票主承销商资格的批复（证监机构字200395 号） 核准股票主承销商资格 中国证监会 2003.4.17 9 关于金信证券有限责任公司开放式证券投资

14、基金代销业务资格的批复（证监基金字200490 号） 核准开办开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2004.6.23 10 深圳证券交易所会员资格证书（会员编号：000648） 授予浙商证券深圳证券交易所会员资格 深交所 2012.11.9 11 上海证券交易所会员资格证书（会员编号：0072） 授予浙商证券上海证券交易所会员资格 上交所 2012.11.6 12 关于核准浙商证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复（证监许可2008483 号） 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008.4.1 13 上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格证书（证号：A00035

15、） 授予浙商证券上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 上交所 2008.6.6 14 关于同意浙商证券有限责任公司申请设立集合资产管理计划的确认函（浙证监函20095 号） 同意申请设立集合资产管理计划 浙江证监局 2009.1.12 15 关于同意浙商证券有限责任公司开展定向资产管理业务的确认函（浙证监函20096 号） 同意开展定向资产管理业务 浙江证监局 2009.1.12 16 中国证券业协会会员证 会员资格 中国证券业协会 2009.2.12 17 关于对浙商证券有限责任公司开展直接投资业务无异议的函（浙证监机构字201197号） 直接投资业务 浙江证监局 2011.8.26 1

16、8 关于核准浙商证券有限责任公司融资融券业务资格的批复（证监许可2012608 号） 融资融券业务 中国证监会 2012.4.27 2022 年半年度报告 8 / 205 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 19 关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函（中证协函2012388 号） 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012.6.11 20 关于浙商证券开展约定式购回证券交易业务试点的无异议函（机构部部函2012494 号） 约定式购回证券交易业务 中国证监会 2012.9.18 21 关于对

17、浙商证券股份有限公司继续经营外汇业务无异议的函（浙证监机构字201296号） 同意公司换领证券业务外汇经营许可证 浙江证监局 2012.12.10 22 中华人民共和国证券业务外汇经营许可证（汇资字第SC201305 号） 批准从事“外币有价证券经纪业务” 国家外汇管理局 2013.3.12 23 关于核准浙商证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复（浙证监许可201323号） 代销金融产品业务 浙江证监局 2013.3.18 24 主办券商业务备案函股转系统函201394 号 同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 201

18、3.3.21 25 关于确认浙商证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知（上证会字201385 号） 确认公司股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013.7.1 26 关于股票质押式回购交易权限开通的通知（深证会201360 号） 同意公司开通股票质押式回购交易权限 深交所 2013.7.2 27 关于反馈浙商证券权益类互换交易业务方案专业评价结果的函（中证协函 2014198号） 通过浙商证券权益类互换业务方案 中国证券业协会 2014.4.21 关于确认金融衍生品业务方案备案的函（中证协函2014269 号） 对浙商证券收益互换业务方案予以备案 2014.5.23 28 关于反馈

19、浙商证券场外期权业务方案专业评价结果的函（中证协函 2014434号） 通过浙商证券场外期权业务实施方案 中国证券业协会 2014.7.18 29 主办券商业务备案函（股转系统函20141166 号） 同意浙商证券作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014.8.6 30 关于同意开展柜台市场试点的函（中证协函2014631 号） 同意开展柜台市场试点 中国证券业协会 2014.10.14 31 关于同意开展互联网证券业务试点的函（中证协函同意开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014.11.20 2022 年半年度报告 9 / 205

20、 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 2014725 号） 32 关于浙商证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函（证保函 201527号） 对浙商证券开展私募基金综合托管业务无异议 中国证券投资者保护基金公司 2015.1.13 33 关于浙商证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知（上证函2015112 号） 股票期权经纪业务 上交所 2015.1.20 34 关于开通浙商证券股份有限公司银行间债券市场尝试做市业务权限的通知 银行间债券市场尝试做市业务 全国银行间同业拆借中心 2017.12.12

21、35 关于同意场外期权业务二级交易商备案的函（中证协函2018388 号） 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2018.7.31 36 关于浙商证券申请信用衍生品业务的监管意见书（机构部函2019473 号） 开展信用衍生品业务 中国证监会 2019.2.28 37 私募基金服务机构登记证明（登记编号：A00047） 份额登记和估值核算业务服务 中国证券投资基金业协会 2019.7.3 38 关于浙商证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函（机构部函20211695 号） 试点开展基金投资顾问业务 中国证监会 2021.6.2 39 关于核准浙商证券股份有限公司证券投资基金

22、托管资格的批复 （证监许可 2021 3096号） 证券投资基金托管资格 中国证监会 2021.9.22 40 关于意向承销类会员（证券公司类）参与非金融企业债务融资工具承销业务市场评价结果的公告（202122 号） 非金融企业债务融资工具承销业务 中国银行间市场交易商协会 2021.9.26 2、浙商期货、浙商期货 （1）浙商期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证； （2）浙商期货 6 家分公司和 24 家营业部均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证； （3）浙商期货持有中国期货业协会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国

23、金融期货交易所股份有限公司、中国银行间市场交易商协会、上海国际能源交易中心股份有限公司颁发的会员证书或批复； （4）2007 年 11 月 27 日，中国证监会核发证监期货字2007308 号文，核准浙商期货金融期货经纪业务资格； （5）2007 年 12 月 18 日，中国证监会核发的证监期货字2007342 号文，核准浙商期货金融期货全面结算业务资格； 2022 年半年度报告 10 / 205 （6）2011 年 8 月 12 日，中国证监会核发证监许可20111287 号文，核准浙商期货投资咨询业务资格； （7）2012 年 11 月 15 日，中国证监会核发证监许可20121502 号

24、文，核准浙商期货资产管理业务资格； （8）2017 年 2 月 20 日，中国证券登记结算公司核发中国结算函字201732 号文，核准浙商期货股票期权结算资格； （9）2017 年 3 月 31 日，上交所核发上证函2017305 号文，核准浙商期货开展上交所股票期权交易资格； （10）浙商期货持有中华人民共和国杭州海关于 2018 年 4 月 13 日颁发的中华人民共和国海关报关单位注册登记证书（海关注册编码：3301910737）； （11）浙商期货持有编号为 02795461 的对外贸易经营者备案登记表； （12）2019 年 12 月 6 日，深交所核发深证函2019735 号文，同意

25、浙商期货成为深圳证券交易所交易参与人； （13）2019 年 2 月 13 日，郑州商品交易所核发郑商函201968 号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案； （14）2020 年 9 月 30 日，大连商品交易所核发大商所函2020247 号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案； （15）2020 年 10 月 21 日，上海国际能源交易中心核发上能函202021 号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案。 3、浙商资管、浙商资管 （1）浙商资管持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证； （2）浙商资管 3 家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证； （3）20

26、14 年 8 月 19 日，中国证监会核发证监许可2014857 号文，核准浙商资管公开募集证券投资基金管理业务资格； （4）2018 年8 月，中国银行保险监督管理委员会同意浙商资管提交的投资管理人受托管理保险资金业务备案申请，同意浙商资管开展受托管理保险资金业务。 4、浙商投资、浙商投资 2020 年 7 月 1 日，中国证券业协会向浙商投资核发了另类投资子公司会员资格。 5、浙商资本、浙商资本 2018 年 5 月 2 日，浙商资本在中国证券投资基金业协会办理了证券公司私募基金子公司管理人资格登记（编号 GC2600011675）。 6、浙期实业、浙期实业 （1）2013 年 3 月 1

27、9 日，中国期货业协会出具关于浙商期货有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函（中期协函字201351 号），对浙商期货提出的关2022 年半年度报告 11 / 205 于设立风险管理服务子公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案，备案试点业务为仓单服务、合作套保和第三方风险管理； （2）2014 年 10 月 21 日，中国期货业协会出具关于浙江浙期实业有限公司新增试点业务备案申请的复函（中期协函字2014382 号），对浙期实业提出的新增业务予以备案，新增备案试点业务为定价服务、基差交易。根据中国期货业协会 2019 年 2 月 15 日发布的关于发布实施及配套

28、文件的通知（中期协字201910 号），浙期实业已备案的风险管理业务类型“定价服务”、“基差交易”按照上述指引分别调整为“场外衍生品业务”、“基差贸易”； （3）2016 年 5 月 27 日，中国期货业协会出具关于浙江浙期实业有限公司试点业务予以备案的通知（中期协备字201619 号），对浙期实业提出的新增业务予以备案，备案试点业务为做市业务； （4）2018 年 6 月 25 日，中华人民共和国杭州海关向浙期实业颁发了中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关单位注册登记证书（海关注册编码：3301910665）； （5）浙期实业持有编号为 02789022 号的对外贸易经营者备案登记表；

29、（6） 浙期实业持有中华人民共和国浙江出入境检验检疫局于 2018 年 6 月 26 日备案的 出入境检验检疫报备企业备案表（备案编号 3333611993 号）； （7）2020 年 1 月 8 日，淳安县应急管理局向浙期实业颁发了危险化学品经营许可证 （浙杭（淳）安经字202013003366），许可范围为：不带储存经营（批发无仓储经营）其他危险化学品：乙醇无水、硝化甘油乙醇溶液含硝化甘油10%、煤焦沥青、甲醇、苯、苯乙烯稳定的、液化石油气（工业生产原料用）、石油原油、天然气富含甲烷的 （工业生产原料用）、天然气（仅限工业原料用，含管道输送）； （8）2021 年 1 月 22 日，舟山市

30、普陀区应急管理局向浙期实业颁发了危险化学品经营许可证（舟普应急危经字2021012 号），许可范围为：乙醇无水、煤焦沥青用醇、苯、苯乙烯稳定的、液化石油气（仅限工业原料等非燃料用途）、石油原油、天然气富含甲烷的（仅限工业原料等非燃料用途）、邻二甲苯、间二甲苯、对二甲苯、汽油、柴油闭杯闪点60； （9）2021 年 10 月 9 日，中国证监会核发证监许可20213218 号文，批复同意浙期实业从事股票期权做市业务； （10）2022 年 7 月 6 日，中国期货业协会出具关于浙江浙期实业有限公司试点业务予以备案的通知（中期协备字202215 号），对浙期实业提出的合作套保试点业务予以重新备案。

31、 7、浙商国际、浙商国际 （1） 2016年3月9日， 香港证券及期货事务监察委员会向浙商国际颁发了中央编号为BGD825的期货业务牌照； （2）2018 年 1 月 18 日，香港交易及结算所有限公司向浙商国际颁发了香港期货交易所有限公司交易所参与者证明书（证明书编号 EP0406）； 2022 年半年度报告 12 / 205 （3）2018 年 1 月 18 日，香港交易及结算所有限公司向浙商国际颁发了香港期货结算有限公司期货结算公司参与者证明书（证明书编号 CP0367）； （4）2019 年 3 月 5 日，香港证券及期货事务监察委员会向浙商国际颁发了证券业务牌照； （5）2020 年

32、 1 月 3 日，香港交易及结算所有限公司向浙商国际颁发了香港联合交易所有限公司参与者证明书（证明书编号 P2000）。 8、东方聚金、东方聚金 2015 年 2 月 4 日，东方聚金在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记备案（登记编号：P1007976）。 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 张晖 联系地址 杭州市江干区五星路201号 电话 0571-87901964 传真 0571-87901955 电子信箱 三、三、 基本情况基本情况变更简介变更简介 公司注册地址 杭州市五星路201号 公司注册地址的历史变更情况 杭州市杭大路1号 公司办公地址 杭

33、州市五星路201号 公司办公地址的邮政编码 310020 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、四、 信息披露及备置信息披露及备置地点变更情况简介地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 http:/ 公司半年度报告备置地点 杭州市江干区五星路201号10楼董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、五、 公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 浙商证券 601878 不适用 六、六、 其他有关资料其他有关资料 适用 不适用

34、 七、七、 公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2022 年半年度报告 13 / 205 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 7,463,488,968.39 7,128,532,032.90 4.70 归属于母公司股东的净利润 727,475,315.90 878,225,234.58 -17.17 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 711,640,876.04 843,615,214.12 -15.64 经营活动产生的现金流量净额 4,427,

35、895,440.60 1,335,580,905.25 231.53 其他综合收益 10,863,165.62 -1,541,094.60 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 资产总额 126,512,523,443.25 125,251,206,438.76 1.01 负债总额 99,515,853,087.09 101,414,356,393.15 -1.87 归属于母公司股东的权益 25,855,773,812.07 23,836,850,045.61 8.47 所有者权益总额 26,996,670,356.16 23,836,850,045.61 13.26

36、( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元股） 0.19 0.24 -20.83 稀释每股收益（元股） 0.19 0.24 -20.83 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.18 0.23 -21.74 加权平均净资产收益率（%） 3.01 4.24 减少1.23个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.94 4.07 减少1.13个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 单位：元

37、 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 21,981,102,263.71 21,045,733,241.05 净资产 22,876,625,466.38 21,357,363,092.71 净资本/各项风险准备之和（%） - - 净资本/净资产（%） 96.09 98.54 净资本/负债（%） 41.07 37.37 净资产/负债（%） 42.75 37.92 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 6.91 11.12 自营固定收益类证券/净资本 （%） - - 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 152.80 173.61 风险覆盖率（%） 353.32 321.71

38、 资本杠杆率（%） 21.94 20.41 流动性覆盖率（%） 424.54 391.33 净稳定资金率（%） 183.89 137.46 2022 年半年度报告 14 / 205 八、八、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、 非经常性损益非经常性损益项目项目和金额和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -843,477.14 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的

39、政府补助除外 22,146,610.26 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用， 如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金

40、融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 1,380,998.00 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 2022 年半年度报告 15 / 205 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,572,373.83 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 5,277,939.32 少数

41、股东权益影响额（税后） -621.89 合计 15,834,439.86 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 十、十、 其他其他 适用 不适用 按证券公司年度报告内容与格式准则(中国证监会公告【2013】41 号)要求，披露合并财务报表和母公司财务报表主要项目的会计数据，具体内容如下： 1、合并财务报表主要项目数据： 单位：元 币种：人民币 项目 2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 增减幅度 货币资金 40,812,520,787.53 34,266,522,110.25

42、 19.10% 结算备付金 6,489,114,512.22 5,782,067,011.43 12.23% 融出资金 18,018,622,503.22 19,394,129,778.40 -7.09% 衍生金融资产 830,184,250.76 613,717,748.53 35.27% 存出保证金 8,953,679,714.10 8,155,067,819.57 9.79% 应收款项 295,064,308.56 319,149,822.29 -7.55% 买入返售金融资产 6,953,691,186.97 7,088,205,706.10 -1.90% 交易性金融资产 39,694,

43、059,242.42 45,808,589,896.79 -13.35% 长期股权投资 134,065,824.28 127,302,061.54 5.31% 固定资产 873,380,253.46 912,686,523.61 -4.31% 使用权资产 437,717,981.86 465,033,804.77 -5.87% 无形资产 200,178,492.93 222,324,551.27 -9.96% 商誉 19,845,342.58 19,845,342.58 0.00% 递延所得税资产 584,284,738.94 501,906,394.55 16.41% 其他资产 2,216,

44、114,303.42 1,574,657,867.08 40.74% 短期借款 203,945,779.15 71,859,307.02 183.81% 应付短期融资款 1,983,049,932.44 7,940,702,492.15 -75.03% 拆入资金 1,780,000,000.00 500,000,000.00 256.00% 交易性金融负债 2,918,141,011.36 2,925,391,131.60 -0.25% 衍生金融负债 760,317,052.79 451,368,349.40 68.45% 卖出回购金融资产款 19,633,598,603.84 25,250,

45、426,197.13 -22.24% 代理买卖证券款 23,654,779,772.00 20,013,895,188.48 18.19% 应付职工薪酬 1,490,768,245.15 1,190,676,986.75 25.20% 应交税费 479,670,141.97 1,231,692,587.59 -61.06% 应付款项 344,772,101.01 372,137,411.16 -7.35% 合同负债 276,900,981.55 204,214,213.64 35.59% 应付债券 24,575,124,881.69 18,630,637,342.53 31.91% 租赁负债

46、305,610,583.58 360,216,301.05 -15.16% 2022 年半年度报告 16 / 205 递延所得税负债 204,870,057.08 225,682,916.05 -9.22% 其他负债 20,904,303,943.48 22,045,455,968.60 -5.18% 实收资本(或股本) 3,878,168,795.00 3,878,168,795.00 0.00% 其他权益工具 683,784,694.38 不适用 资本公积 10,471,025,325.42 9,873,868,556.29 -93.07% 其他综合收益 6,643,101.44 -3,8

47、63,885.61 不适用 盈余公积 950,861,523.09 867,313,755.16 9.63% 一般风险准备 2,726,941,614.28 2,535,858,710.22 7.54% 未分配利润 7,138,348,758.46 6,685,504,114.55 6.77% 项目 2022 年上半年 2021 年上半年 增减幅度 营业总收入 7,463,488,968.39 7,128,532,032.90 4.70% 利息净收入 385,093,121.55 274,299,255.76 40.39% 手续费及佣金净收入 1,701,548,311.37 1,904,26

48、1,004.12 -10.65% 投资收益 443,904,918.40 646,286,887.97 -31.31% 其他收益 35,006,497.72 17,729,001.44 97.45% 公允价值变动收益 -66,536,771.45 174,184,782.61 -138.20% 汇兑收益 2,105,279.33 -371,428.38 不适用 其他业务收入 4,962,342,922.84 4,112,160,071.30 20.67% 资产处置收益 24,688.63 -17,541.92 不适用 营业总支出 6,507,380,620.85 5,984,942,362.9

49、8 8.73% 税金及附加 18,676,898.20 21,452,760.23 -12.94% 业务及管理费 1,507,151,197.27 1,892,233,249.56 -20.35% 信用减值损失 3,860,848.65 -4,419,383.26 不适用 其他资产减值损失 -4,672,812.46 不适用 其他业务成本 4,977,691,676.73 4,080,348,548.91 21.99% 营业利润 956,108,347.54 1,143,589,669.92 -16.39% 营业外收入 1,357,165.78 29,352,435.55 -95.38% 营业

50、外支出 3,818,381.11 923,676.72 313.39% 利润总额 953,647,132.21 1,172,018,428.75 -18.63% 所得税费用 218,474,463.92 293,793,194.17 -25.64% 净利润 735,172,668.29 878,225,234.58 -16.29% 其他综合收益的税后净额 10,863,165.62 -1,541,094.60 不适用 综合收益总额 746,035,833.91 876,684,139.98 -14.90% 2、母公司财务报表主要项目数据： 单位：元币种：人民币 项目 2022 年 6 月 30