中泰证券：中泰证券股份有限公司2021年度股东大会会议材料.PDF

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1、 中泰证券股份有限公司 2021 年度股东大会 会议材料 2022 年 6 月济南 目 录 中泰证券股份有限公司 2021 年度股东大会会议须知 . 1 中泰证券股份有限公司 2021 年度股东大会会议议程 . 3 议案 1：公司 2021 年度董事会工作报告 . 4 议案 2：公司 2021 年度监事会工作报告 . 17 议案 3：公司 2021 年年度报告 . 24 议案 4：公司 2021 年度财务决算报告 . 25 议案 5：公司 2021 年度利润分配方案 . 30 议案 6：关于确认2021年日常关联交易及预计2022年日常关联交易的议案 34 议案 7：关于预计公司 2022 年

2、度对外担保额度的议案 . 42 议案 8：关于续聘会计师事务所的议案 . 49 议案 9：关于修订公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法的议案 . 55 议案 10：关于公司 2022 年度自营投资额度的议案 . 65 非表决事项：公司 2021 年度独立董事述职报告 . 67 1 中泰证券股份有限公司 2021 年度股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据公司法 证券法等法律法规和公司章程公司股东大会议事规则等规定，制定会议须知如下： 一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合

3、法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务、遵守会议纪律。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外， 公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。 三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、 大会主持人开始宣布出席会议股东情况之后到场的股东或股东代表，可以列席会议，但不能参加投票表决。 五、 股东参加股东大会依法享有发言权、 质询权、 表决权等权利。 六、 股东需要在本次大会

4、上发言， 应于会议开始前在签到处的 “股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”；股东发言应围绕本次大会所审议的议案，超出议案范围，欲向公司了解某方面的具体情况，请于会后向公司董事会秘书咨询；股东发言应简明扼要，每一 2 位股东发言原则不超过 3 分钟； 发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。 七、本次大会的现场会议采取记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席本次大会的股东， 应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 同意、反对或弃权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的

5、表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。 八、本次大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。公司采用的是上海证券交易所网络投票系统。 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。股东只能选择现场和网络投票表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 九、本次会议由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票工作。 3 中泰证券股份有限公司 2021 年度股东大会会议议程 现场会议时间：现场会议

6、时间：2022 年 6 月 7 日（星期二）9:30 现场会议地点：现场会议地点： 济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室 投票方式：投票方式：现场投票和网络投票相结合 现场会议日程：现场会议日程： 一、宣读会议须知 二、审议议案 三、推举会议计票人、监票人 四、投票表决 五、休会统计（统计现场投票表决结果） 六、宣布现场投票表决结果 七、宣读股东大会决议 八、宣读法律意见书 九、签署会议决议、会议记录 十、宣布会议结束 4 议案1： 公司 2021 年度董事会工作报告 各位股东： 根据公司法公司章程的规定，现将中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会 2021 年度主要工

7、作情况报告如下。 一、一、20212021 年总体经营情况年总体经营情况 2021 年是党和国家历史上具有里程碑意义的一年，党领导全国人民开启全面建设社会主义现代化国家新征程，实现了“十四五”良好开局。2021 年也是中国资本市场深化改革的关键一年，注册制稳步推进实施，北交所顺利开市，多层次资本市场体系逐步完善。作为我国资本市场的中坚力量，证券行业不断厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，服务实体经济和居民财富管理能力持续增强，合规风控水平不断提升，整体经营成效稳中有进，为我国经济社会高质量发展作出了重要贡献。 一年来， 公司董事会深入贯彻新发展理念， 积极融入新发展格局，奋力跑出发展加速

8、度，实现了发展新跨越。公司高起点编制了“十四五”规划，提出了“永葆四心”和“1142”总体发展思路，以党建为统领，以客户为中心，深入实施区域突破、人才强企、转型提升和金融科技四大战略，将改革创新、风控合规作为两大支撑，发挥金融专业优势，服务实体经济高质量发展，公司经营业绩稳步增长，资产规模、综合实力、行业地位平稳上升。全年实现合并营业收入 131.50 5 亿元，同比增长 27.02%，利润总额 42.99 亿元，同比增长 31.24%，净利润 32.99 亿元，同比增长 27.82%，归属于母公司股东的净利润32.00 亿元，同比增长 26.72%。截至 2021 年末，公司合并资产总额2,

9、046.90 亿元，归属于母公司股东的权益 357.90 亿元。 二、二、20212021 年董事会主要工作年董事会主要工作 2021 年，公司董事会诚实守信、勤勉尽责、规范运作、科学决策，扎实有效开展各项工作，全年召开会议 17 次，审议通过议案 69项；召集股东大会 4 次，审议通过议案 18 项；各专门委员会充分发挥专业咨询支撑作用，累计召开会议 23 次，其中，风险管理委员会5 次、审计委员会 8 次、提名委员会 4 次、薪酬与考核委员会 1 次、战略与 ESG（环境、社会及治理）委员会 5 次，共向董事会提交议题43 项。一年来，公司董事会主要开展了以下工作： （一）深入实施四大战略

10、，经营质量稳步提高（一）深入实施四大战略，经营质量稳步提高 一是实施区域突破战略。一是实施区域突破战略。在“深耕山东、南布重兵、做强北京”的区域突破战略引领下，公司立足山东、服务全国，积极推动与各地方政府、大企业集团、金融机构签约，不断创新业务打法，推动区域服务下沉，为公司业务开展提供了丰富的项目储备。作为山东本土券商，将“深耕山东”作为区域突破的重中之重，先后与省内 13 个地级市和 10 多个县级市签订战略合作协议， 派出了 10 余名干部挂职地方金融局。 与胶东五市财政局签约， 共同服务胶东经济圈一体化发展。入股山东新动能基金，发起设立多只上市基金，引导社会资本向“四新”企业集聚。聚焦“

11、专精特新”企业，联合省工信厅等实施“泰山 6 登顶” 计划和北交所上市专题培训活动。 发挥智库作用， 为地方政府、企业提供研究、投行、投资等一揽子综合金融服务。2021 年，公司股权、债券业务在山东的市场份额大幅增长，在长三角、珠三角、北京等地区也实现了较快发展。 二是实施人才强企战略。二是实施人才强企战略。 证券行业是典型的人才密集型、 智力密集型行业。公司坚持“五湖四海、广纳英才，不拘一格、选贤任能，德才兼备、以德为先，事业为上、兴贤育才”的人才观，吸引和聚集更多的优秀人才加入中泰证券， 让优秀的人才在中泰证券变得更加优秀。2021 年公司净增人数行业排名第四位，形成了各类人才创造活力竞相

12、迸发、聪明才智充分涌流的良好局面。打造了五层级人才培训体系，实现从新员工到中高层领导人员的全覆盖，持续提升人才队伍的专业能力。加大人才培养力度，选拔了一批年轻优秀骨干充实到管理岗位，建立了一支年轻化、专业化的中层管理人才队伍，为公司高质量发展提供了坚实的人才保障和支撑。 三是实施转型提升战略。三是实施转型提升战略。按照“业务转型提升”的发展战略，积极推动投行、投资、机构、财富管理等业务协同发力。投行业务，投行业务，致力于服务实体经济，坚持以客户为中心，优化业务布局，组建北京、上海、深圳、山东、青岛五大投行总部，打造“有使命、有勇气、有智慧、有底线”的四有投行铁军，取得了历史最佳业绩。股权业务不

13、断提升大项目运作、销售和定价能力，着力推动区域突破战略和“行业组”建设，深耕重点区域和行业，同时积极开拓北交所业务机会，2021 年完成股权主承销项目 35 单，同比增长 105.88%。债券业务资 7 格牌照进一步完备，取得非金融企业债务融资工具主承销商资格，实现银行间与交易所产品的全牌照经营， 重点加大优质客户开发服务力度，客户结构不断优化，细分领域持续保持优势地位，2021 年完成债券承销项目 684 单，同比增长 80.95%。财富管理，财富管理，以产品销售为抓手，强力转型攻坚，全年销售产品超过 1400 亿元，服务客户 720多万户，管理客户资产过万亿元，取得公募基金投顾业务资格，上

14、线了“齐富投”基金投顾品牌，投顾服务迈出了关键一步。在金融科技战略引领下，持续加大科技投入和团队建设，自主研发的 XTP 系统行业领先，成为优质量化私募的资产聚集平台；公司数字化转型与流程管理项目，入选国务院国有重点企业管理标杆项目，成为唯一入选该项目的券商；齐富通 APP 功能日益完善，连续七年获得“十佳券商APP”称号。截至 2021 年末，公司代销金融产品保有规模 535.24 亿元，同比增长 30.09%。机构业务，机构业务，成立机构业务委员会，以研究业务为引领，以算法交易为抓手，联合银行、保险、信托以及金融科技公司，为机构客户服务全方位赋能。 四是实施金融科技战略。四是实施金融科技战

15、略。 金融科技是驱动证券公司转型发展的重要引擎。公司高度重视金融科技工作，制定了金融科技“十四五”规划， 持续加大金融科技投入， 信息技术投入占营收比重位居行业前列。自主研发的 XTP 系统聚集了 300 多家私募机构， 成为行业最大的量化交易平台。 公司数字化转型与流程管理项目入选国务院国有重点企业管理标杆项目，成为唯一一家入选标杆项目的券商。 （二）持续完善公司治理，不断提高治理水平（二）持续完善公司治理，不断提高治理水平 8 公司认真贯彻落实国务院、 证监会关于进一步提高上市公司质量的要求，不断健全公司治理机制，持续加强规范运作，公司治理水平稳步提升。一是完成公司治理专项自查。一是完成公

16、司治理专项自查。按照证监会要求，对控股股东、董事会运作、资金占用、关联交易、对外担保等方面的 119 个事项进行了全面排查，查漏补缺，规范整改，进一步夯实了治理基础。二是健全公司治理制度体系。二是健全公司治理制度体系。结合监管要求和自身实际，对公司章程、股东大会、董事会议事规则、董事会专门委员会工作细则等10 余项制度进行了修订，提高了公司治理制度的规范性、完备性和可操作性。三是完善公司治理结构。三是完善公司治理结构。组织选举 3 名独立董事，并结合董事专业知识、 工作经历， 对董事会专门委员会成员进行了优化调整，进一步强化专门委员会对董事会的专业支撑作用； 积极推进董事会换届工作，因控股股东

17、变更尚未完成，换届工作仍在筹备中。 （三）合理运用融资工具，有效补充营运资金（三）合理运用融资工具，有效补充营运资金 证券行业是资本密集型行业，为不断增强公司资本实力，满足经营发展的资金需求， 公司董事会制定了发行境内外债务融资工具的一般性授权方案，确定了融资品种、融资规模、增信措施和发行授权。2021 年，公司综合运用各类债务融资工具，持续优化资产负债结构，通过发行公司债券、短期融资券、次级债券、短期公司债券等方式，累计融入资金 310 亿元，保持了合理适度的杠杆水平，有效补充了资本，支持了业务发展。 （四）深化内部改革，进一步激发活力（四）深化内部改革，进一步激发活力 公司按照更开放、更灵

18、活、更市场的原则完成了一系列改革，进 9 一步激发了动力、 释放了活力。 将总部 53 个一级部整合压缩到 41 个，公司的组织架构设置更加精简，条线设置更加专业，协调沟通更加畅通。坚持薪酬与考核目标市场化“双对标”，调整优化薪酬体系，坚持“以业绩论英雄”，大力推行刚性考核，激发了全员干事创业的主动性、积极性。成立督查部门，突出“马上就办”的工作要求，加大对重点工作的督导检查。通过一系列改革，公司的业务推进能力、客户服务响应速度、内部管理效率等各方面都有了明显提升。 （五）强化合规风控，促进公司规范发展（五）强化合规风控，促进公司规范发展 合规是证券公司发展的生命线，是底线、红线、高压线。公司

19、坚持合规风控至上，强化全员合规风控意识，从人才队伍、绩效考核等方面持续优化合规风控体系建设。开展合规风控专项整改活动，对各业务条线的合规风控状况进行全面排查。 制定集团及子公司风险管理优化提升方案，强化集团风险管控力度。搭建了集团风险控制指标并表管理系统，全面加强对子公司风险管理。公司成功入选证监会首批监管白名单。 （六）加强集团化运作，不断提高协同能力（六）加强集团化运作，不断提高协同能力 在“一个中泰”的理念下，从优化机制、业务协同、系统建设等方面着手，充分发挥集团品牌优势和综合竞争实力，积极推进集团一体化管控。修订了子公司管理办法，加强子公司统一管理，促进子公司规范健康发展， 提高子公司

20、的利润贡献度。 树立协同发展导向，在依法合规的前提下， 各子公司积极融入母公司， 制定业务协同方案，建立协同工作机制。通过母子公司协同联动，形成了中泰发展合力，进一步提升了公司的客户开发、服务能力，“一个中泰”的品牌效应 10 更加凸显，集团核心竞争力持续提升。2021 年，公司境内主要子公司稳步发展，中泰期货实现营业收入 22.55 亿元，净利润 1.89 亿元，取得了历史最好业绩；中泰创投实现营业收入 11.22 亿元，净利润8.15 亿元，业绩大幅增长；中泰资本、中泰资管净利润分别为 0.66亿元、0.69 亿元，保持了稳健发展势头。 （七）履行信息披露义务，加强投资者关系管理（七）履行

21、信息披露义务，加强投资者关系管理 公司依法履行信息披露义务，积极开展投资者关系管理工作，切实保护投资者的合法权益。信息披露方面。信息披露方面。修订信息披露管理制度，建立内部重大信息报送机制，进一步规范公司信息披露行为。严格落实内幕信息知情人管理要求，防范信息披露各类风险。全年披露公告146 项，保障了投资者的知情权。投资者关系管理方面。投资者关系管理方面。积极拓宽沟通渠道，构建了投资者电话、电子邮箱、上交所 e 互动平台、业绩说明会等多层次的沟通体系。 全年通过上交所 e 互动平台答复投资者问询 106 次，召开线上业绩说明会 2 次，参加了山东辖区上市公司集体接待日活动， 主动传播公司价值，

22、 增进了投资者对公司的了解和认同，提升了公司的品牌形象。 （八）积极履行社会责任，彰显国企使命担当（八）积极履行社会责任，彰显国企使命担当 公司把义利并举、兼济天下和回馈社会作为义不容辞的责任，积极落实国家重大战略部署。 接续助力乡村振兴，接续助力乡村振兴，以巩固脱贫成果为重点，在贵州赫章、江西修水、安徽临泉、陕西柞水及略阳等 5 个原国家级贫困县，实施了一系列乡村振兴帮扶项目，在省内诸城打造了服务乡村振兴的“中泰样板”。积极服务黄河国家战略，积极服务黄河国家战略，实地考察调研 11 沿黄经济，发布助推省内沿黄区域高质量发展行动计划，通过“六大发力点”“六大行动计划”服务黄河流域生态保护和高质

23、量发展。助助力“双碳”战略力“双碳”战略，组织了“金融助推山东绿色低碳发展论坛”，发布了“双碳”行动计划，提出绿色低碳融资等十大重点任务，积极打造“双碳”金融综合服务体系，为“双碳”目标贡献中泰力量和智慧；将董事会下设的战略委员会更名为战略与 ESG（环境、社会及治理）委员会，推进 ESG 及社会责任工作的系统化开展，坚持走绿色金融服务绿色经济之路。 （九）持续加强文化建设，提升文化“软实力”（九）持续加强文化建设，提升文化“软实力” 认真落实行业文化建设要求，将文化理念融入公司发展战略，提出“打造标志性券商品牌，增强公司文化感知与认同，提升公司市场影响力”的文化发展目标。建立文化建设工作机制

24、，成立公司文化建设领导小组，将文化建设要求写入公司章程，组织领导、协调推动文化建设工作。建立文化建设质量评估机制，突出重点，强化考核，推动公司文化建设工作落地落实。组织开展文化理念宣讲、知识竞赛、评先树优等形式多样的活动， 强化文化认同， 促进文化理念深入人心，有效提升了公司文化“软实力”。公司文化建设实践案例入选2020年证券行业文化建设年报。 三、三、20212021 年董事履职情况年董事履职情况 （一）董事履职总体评价（一）董事履职总体评价 2021 年，公司董事会全体董事勤勉尽责、忠实履职，按照公司法等法律法规及公司章程的规定，积极出席股东大会、董事 12 会和董事会各专门委员会会议，

25、认真审阅会议材料，审慎发表意见，不断提高董事会决策效率；对公司总部及分支机构开展调研，加强对公司情况的了解；积极参加监管部门、行业自律组织举办的线上线下培训，及时掌握最新监管规定和证券知识，持续提升履职能力。 （二）董事出席会议情况（二）董事出席会议情况 董事 姓名 参加董事会情况 参加股东大会情况 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数 李峰 17 17 14 0 0 否 3 冯艺东 17 17 14 0 0 否 4 陈肖鸿 17 17 14 0 0 否 2 范奎杰 17 17 14 0 0 否 4 曹

26、孟博 17 16 15 1 0 否 4 刘锋 17 16 14 1 0 否 3 张晖 2 2 2 0 0 否 1 侯祥银 （已离任） 15 15 12 0 0 否 2 严法善 6 6 5 0 0 否 1 胡希宁 6 6 4 0 0 否 1 綦好东 6 6 4 0 0 否 1 时英（已离任） 11 11 10 0 0 否 3 郑伟（已离任） 11 11 10 0 0 否 3 陈晓莉 （已离任） 11 11 10 0 0 否 3 满洪杰 17 17 15 0 0 否 4 注：严法善、胡希宁、綦好东于 2021 年 7 月 7 日担任公司独立董事，出席董事会 6 次；张晖于 2021 年 10 月

27、29 日担任公司职工董事， 出席董事会 2 次； 时英、 郑伟、 陈晓莉自 2021年 7 月 7 日起不再担任公司独立董事， 出席董事会 11 次； 侯祥银自 2021 年 10 月 29 日起不再担任公司职工董事，出席董事会 15 次。 四、四、20222022 年董事会工作重点年董事会工作重点 2022 年是党的二十大召开之年，也是实施“十四五”规划的关键之年。在世纪疫情和百年变局叠加下，我国外部环境更趋复杂严峻 13 和不确定，经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，稳增长被放在了更加突出的位置。为发挥资本市场服务实体经济功能， 股票发行注册制将全面实行， 证券行业面临诸多新

28、的机遇和挑战。公司将坚持稳字当头、 稳中求进， 继续按照 “1142” 的总体发展思路，以服务实体经济高质量发展为目标，认真贯彻落实行业文化建设要求，将党建工作与公司治理有机融合，持续加强规范运作，不断提升公司治理水平；深化改革创新，强化合规风控支撑，深入实施区域突破战略，加快业务转型提升，不断提升公司的综合竞争力，推动公司持续稳健发展。 公司董事会将认真研判形势，勤勉履职，开拓进取，担当作为，充分发挥战略引领、决策作用，深入推动“十四五”规划落地实施，引领公司高质量发展，以良好的业绩回报广大投资者。今年，公司董事会将重点做好以下工作： （一）有序推动战略规划落地落实（一）有序推动战略规划落地

29、落实 公司董事会将锚定进入行业一流券商的目标， 有序推动战略规划向纵深实施。持续推进区域突破战略，持续推进区域突破战略，聚焦强区强县、强企名企、国家和省重点战略落地区，实现深耕区域市场的强力突破。持续推进人持续推进人才强企战略，才强企战略，加大年轻人才选拔培养力度，促进人才队伍的年轻化、专业化。围绕区域突破战略，强化重点区域、重点业务的人才布局，建设高素质的专业化人才队伍。持续优化薪酬考核机制，充分发挥好考核的指挥棒作用，激发人才队伍干事创业的活力。持续推进转型提持续推进转型提升战略，升战略， 加快财富管理转型攻坚， 促进财富管理与大投行、 大机构、大资管体系融合与协同发展，进一步提升业务竞争

30、力。持续推进金持续推进金 14 融科技战略，融科技战略， 做好投入和产出、 技术和业务、 保障和创新 “三个结合” ，依托科技力量打造公司的差异化竞争优势。 （二）积极探索开展资本运作（二）积极探索开展资本运作 资本实力是公司高质量发展的重要保障。 公司董事会将把资本运作作为头等大事，着力提升资本支持能力。根据经营发展需要，持续加强负债管理，科学安排融资规模，利用好各类债务融资工具，努力降低融资成本；加强预算管理，统筹资金配置，提升资金使用效益。同时，发挥资本市场平台作用，运用多种资本运作方式，进一步拓宽融资渠道，不断增强公司资本实力。 （三）持续提升公司治理水平（三）持续提升公司治理水平 公

31、司董事会将不断夯实治理基础， 努力打造上市公司治理最佳实践。一是推进主要股东变更一是推进主要股东变更。争取枣矿集团的控股股东资格、高速投资的主要股东资格早日获得证监会行政许可。二是完善公司治理制二是完善公司治理制度。度。按照证监会、上海证券交易所的最新监管要求，对公司章程等制度进行全面梳理和修订， 为公司治理规范运行提供强有力的制度保障。三是做好董事会换届。三是做好董事会换届。根据主要股东变更情况，积极筹备，依法合规完成换届选举，确保公司新老董事会顺利交替。四是充分发挥四是充分发挥董事会专门委员会和独立董事作用。董事会专门委员会和独立董事作用。强化履职保障，提升履职能力，进一步提高董事会的科学

32、决策水平。五是推行职业经理人制度试点。五是推行职业经理人制度试点。建设一支职业化、市场化、专业化的职业经理人队伍。 （四）着力提升合规风控管理能力（四）着力提升合规风控管理能力 资本市场“建制度、不干预、零容忍”的监管态势持续深化，公 15 司将把合规风控摆在更加重要的位置，进一步完善多层次、立体式、全覆盖的合规风险管理体系，扎紧制度“篱笆”，夯实管理责任。继续坚持监管导向、问题导向，研究建立中长期风险判断、预防机制，提高风险识别、预警和处置能力，促进公司持续健康发展。 （五）切实保护投资者合法权益（五）切实保护投资者合法权益 坚持以保护投资者合法权益为己任，严格贯彻落实证券法及各项监管规定，

33、及时履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整；持续优化信息披露机制，提升信息披露管理水平，增强信息披露的有效性和针对性，进一步提高公司的透明度。同时，积极做好投资者关系管理工作，拓宽沟通交流渠道，通过举办业绩说明会、投资者见面会、机构调研会、上交所 e 互动等，主动加强与研究、投资、媒体等机构的对接交流， 进一步提升公司资本市场品牌知名度和影响力。 （六）深入推进文化建设（六）深入推进文化建设 充分发挥行业文化、公司文化的引领带动作用，紧扣中心工作、服务发展大局、融入业务经营、提振员工精神，通过实功细作，加强品牌建设，让行业文化、公司文化理念深入骨髓、融入血液、成为自觉，形成富有时代精神

34、、独具券商特色的中泰证券企业文化体系，成为提升公司核心竞争力、实现持续高质量发展的精神支柱和动力源泉。 2022 年是公司“十四五”规划的深化提升之年。公司董事会将在相关各方的大力支持下，以更加饱满的热情、更加昂扬的斗志、更 16 加务实的作风， 积极进取， 真抓实干， 为公司加快迈入行业一流券商、实现高质量发展作出应有的贡献！ 本议案已经公司第二届董事会第五十六次会议审议通过。 请予以审议。 17 议案 2： 公司 2021 年度监事会工作报告 各位股东： 根据法律法规和公司章程的规定，现将中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 2021 年度工作报告如下： 2021 年，公司监事会

35、严格遵守公司法证券法证券公司治理准则等法律法规和公司章程的有关规定，依法行使监事会职权，认真履行监督检查职责，推动公司规范运作和高质量发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。 一一、20212021 年度监事会主要工作年度监事会主要工作 （一）监事会会议及监事出席情况（一）监事会会议及监事出席情况 2021 年，公司监事会依法履行职责，审议公司重大事项，共召开了 6 次会议，具体如下： 1、公司第二届监事会第十一次会议于 2021 年 4 月 20 日以通讯表决方式召开，审议通过了公司 2020 年度反洗钱工作报告公司 2020 年度全面风险管理报告关于维持公司总体风险偏好量化指标的议案 关于

36、修订的议案。 2、公司第二届监事会第十二次会议于 2021 年 4 月 22 日以现场方式召开， 审议通过了 公司 2020 年度总经理工作报告 公司 2020年年度报告公司 2020 年度财务决算报告公司 2020 年度利润 18 分配预案公司关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告关于计提资产减值准备的议案关于变更会计政策的议案 关于确认 2020 年日常关联交易及预计 2021 年日常关联交易的议案公司 2020 年度内部控制评价报告公司 2020 年度社会责任报告公司 2020 年度合规报告公司 2020 年度净资本等风险控制指标有关情况的报告关于公司监事 2020 年

37、度考核及薪酬情况的议案公司 2020 年度监事会工作报告。 3、公司第二届监事会第十三次会议于 2021 年 4 月 28 日以通讯表决方式召开，审议通过了公司 2021 年第一季度报告。 4、公司第二届监事会第十四次会议于 2021 年 8 月 27 日以现场方式召开，审议通过了公司 2021 年半年度报告公司关于 2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告公司 2021 年上半年风险控制指标有关情况的报告。 5、 公司第二届监事会第十五次会议于 2021 年 10 月 28 日以现场方式召开，审议通过了公司 2021 年第三季度报告关于修订及相关附件的议案。 6、 公司第二届监事

38、会第十六次会议于 2021 年 11 月 16 日以通讯表决方式召开，审议通过了关于公司第二届监事会延期换届的议案。 2021 年，监事出席会议和投票表决情况如下： 监事 参加监事会情况 姓名 本年应参亲自出席以通讯方委托出席缺席次数 表决情况 19 加监事会次数 次数 式参加次数 次数 郭永利 6 6 3 0 0 均同意 王思远 6 6 3 0 0 均同意 曹灶强 6 6 3 0 0 均同意 范天云 6 6 3 0 0 均同意 崔建忠 6 6 3 0 0 均同意 安铁 6 6 3 0 0 均同意 王丽敏 6 6 3 0 0 均同意 （二）（二）监事出席股东大会和列席董事会情况监事出席股东大会

39、和列席董事会情况 监事会认真履行监督职责， 对年度内召开的公司股东大会和董事会会议，监事会均安排监事出席或列席。监事会通过参加上述会议，及时掌握公司经营管理情况以及重大决策部署的落实情况， 监督董事及高级管理人员的履职情况，持续关注公司内部控制的有效性，切实行使监督职责。 （三）开展财务监督和合规风控监督（三）开展财务监督和合规风控监督 监事会定期审议公司季度报告、半年度报告和年度报告，监督公司定期报告的编制和审议程序、内容与格式的合法合规情况；审阅或审议公司合规风控、内控评价等专项报告，持续关注公司合规管理和风险管理情况；对外部审计机构的聘用进行监督，维护公司及股东的合法权益。 （四）开展专

40、项监督检查工作（四）开展专项监督检查工作 监事会对公司风险管理制度执行情况开展了专项监督检查， 深入了解了公司全面风险管理的基本情况、 风险管理制度制订和执行情况以及子公司纳入全面风险管理体系的情况等。针对检查发现的问题，监事会提出了相应意见建议，并督促公司落实整改，有效促进了公司 20 风险管理工作提升。 （五）开展分支机构调研工作（五）开展分支机构调研工作 监事会成立调研小组对部分分公司开展了调研， 重点关注了分公司的业务经营、制度建设、合规管理、廉洁从业等事项，并形成调研报告反映给公司经理层，督促有关方面及时研究解决。通过调研，监事会深入了解分公司的经营情况及合规与风险管理现状， 进一步

41、丰富了公司监事的履职方式，提升了监督效果。 （六）加强监事会能力建设（六）加强监事会能力建设 根据证券法上市公司治理准则证券公司治理准则等有关法律法规，修订了监事会议事规则，进一步规范了监事会的运作，完善了监事的权利义务，为监督履职打好制度基础；组织监事参加中国证券业协会和山东上市公司协会组织的培训， 不断促进监事履职能力的提升。 二、监事会对公司二、监事会对公司 2022021 1 年度有关事项发表的意见年度有关事项发表的意见 报告期内，公司监事会根据公司法 证券法及公司章程等有关规定，认真履行监督职责，并在此基础之上，发表如下意见： （一）（一）公司依法合规经营情况公司依法合规经营情况 公

42、司经营管理活动符合法律法规、监管政策以及公司章程的规定，重大事项决策程序合法合规。公司不断完善风险管理、合规管理和内部控制体系，报告期内，监事会未发现重大违法违规行为。 （二）（二）公司财务情况公司财务情况 公司建立了完善的财务制度和内控体系，2021 年度财务报告经 21 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司财务报表的编制符合 企业会计准则 的有关规定，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果等有关信息。 （三）（三）董事及高级管理人员履职情况董事及高级管理人员履职情况 公司董事及高级管理人员认真履行职责，严格执行股东大会、董事会的决议，报告期内，

43、监事会未发现董事和高级管理人员在执行公司职务时存在违反法律法规、 公司章程和损害公司及股东利益的行为。 （四）（四）关联交易情况关联交易情况 公司按照监管规定和公司关联交易管理制度等内部管理制度开展关联交易，关联交易事项的审议、表决、披露、履行等情况符合相关法律法规和公司内部管理制度的要求，关联交易事项定价公允。报告期内， 监事会未发现关联交易事项存在损害公司及股东利益的情形。 （五）（五）募集资金使用情况募集资金使用情况 公司 2021 年度募集资金的存放、使用和管理符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及公司募集资金管理办法的相关规定，如实反映了公司截至 2021 年 12 月 31

44、日募集资金存放与实际使用情况，未发现变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，未发现募集资金存放和使用违规的情形。 （六）（六）信息披露情况信息披露情况 公司按照上市公司信息披露要求，遵循有关法律法规及公司信 22 息披露事务管理制度的规定进行信息披露，不断提高信息披露事务管理水平和信息披露质量，维护信息披露的及时性和公平性，保护广大投资者的合法权益。报告期内，监事会未发现公司信息披露存在违法违规的情形。 （七）（七）公司内部控制情况公司内部控制情况 监事会审议了公司 2021 年度内部控制评价报告，监事会认为，截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的

45、要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷， 也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 （八）（八）20212021 年年度报告编制和审议情况年年度报告编制和审议情况 监事会认为，公司 2021 年年度报告的编制、审议程序符合相关法律法规、规范性文件、公司章程及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、 上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整地反映公司 2021 年度的经营管理和财务状况等事项； 未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。 三、三、20222022 年监事会工作计划年监事会工作计划 2022

46、年，监事会将继续严格遵循相关法规及监管要求，切实履行法律法规及 公司章程 所赋予的监督职责， 诚实守信、 勤勉尽责，促进公司规范、有序、健康发展。 （一）严格落实监管要求，进一步完善监督机制（一）严格落实监管要求，进一步完善监督机制 23 监事会将依据证券法公司章程的有关规定，结合公司实际， 持续规范监事会的运作机制， 在会议召开、 监督范围、 监督方式、制度建设等方面严格落实法律法规等各项要求，不断完善监督机制，保障监事会依法履职。 （二）明确监督重点，进一步提升监督实效（二）明确监督重点，进一步提升监督实效 监事会在依法对公司财务和董事、 高级管理人员的履职行为等进行监督的基础上，进一步结

47、合行业监管重点，围绕公司发展中的重点领域确定监督项目，适时开展专项监督检查工作，深入了解情况，提出监督建议，进一步提升监督实效。 （三）组织培训交流，进一步强化监督保障（三）组织培训交流，进一步强化监督保障 监事会将严格根据上市公司要求，组织监事进行公司治理、监管政策、风险管理等相关培训学习，不断加强与同业机构的交流学习，全面提升监事会监督履职能力； 充分发挥监事会办公室作为监事会服务支持部门的作用，强化对监事会工作的履职保障。 本议案已经公司第二届监事会第十八次会议审议通过。 请予以审议。 24 议案 3： 公司 2021 年年度报告 各位股东： 根据中国证监会 公开发行证券的公司信息披露内

48、容与格式准则第 2 号年度报告的内容与格式（2021 年修订）证券公司年度报告内容与格式准则（2013 年修订）上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）等监管规定，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）编制了 2021 年年度报告，报告内容详见上海证券交易所网站（http:/）。 本议案已经公司第二届董事会第五十六次会议、 第二届监事会第十八次会议审议通过。 请予以审议。 25 议案 4： 公司 2021 年度财务决算报告 各位股东： 现将中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度财务决算情况报告如下： 一、整体财务状况与经营成果概况一、整体财务状况与经营成果概况

49、2021 年末， 公司资产总额 2,046.90 亿元， 比上年末增长 17.29%；负债总额 1,675.30 亿元，比上年末增长 19.60%；所有者权益 371.60亿元， 比上年末增长7.93%； 净资本268.38亿元， 比上年末增长4.60%。 2021 年,公司实现营业收入 131.50 亿元、利润总额 42.99 亿元、净利润 32.99 亿元，同比分别增长 27.02%、31.24%、27.82%，加权平均净资产收益率为 9.25%，较上年提升 1.52 个百分点。 金额：亿元 主要指标主要指标 20212021年末年末 20202020年末年末 本期末比上年末本期末比上年末

50、增减率增减率 资产总额 2,046.90 1,745.10 17.29% 负债总额 1,675.30 1,400.80 19.60% 所有者权益 371.60 344.30 7.93% 净资本 268.38 256.58 4.60% 主要指标主要指标 20212021年年 20202020年年 本期比上年同期本期比上年同期增减率增减率 营业收入 131.50 103.52 27.02% 利润总额 42.99 32.75 31.24% 净利润 32.99 25.81 27.82% 归属于母公司股东的净利润 32.00 25.25 26.72% 二、资产负债情况二、资产负债情况 （一）资产状况 2