财达证券：财达证券股份有限公司2020年年度股东大会会议材料.PDF

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1、财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司20202020 年年度股东大会年年度股东大会会议材料会议材料2021 年年 6 月月石家庄石家庄财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 20202020 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料1目目 录录2020 年年度股东大会会议议程.2会 议 须 知.3议案一关于审议2020 年度董事会工作报告的议案.4议案二关于审议2020 年度监事会工作报告的议案.9议案三关于审议2020 年度财务决算报告的议案.13议案四关于审议2020 年度利润分配预案的议案.18议案五关于预计 2021 年度日常关联交易的议案.19议案六关于续聘 2021 年会

2、计师事务所的议案.23议案七关于变更公司注册资本、公司类型、修订公司章程并办理工商变更登记的议案.26议案八关于修订股东大会议事规则的议案.38议案九关于境内外债务融资工具一般性授权的议案.52议案十关于核准 2021 年度证券投资额度的议案.56议案十一关于选举董事的议案.58非表决事项：独立董事 2020 年度工作述职报告.59财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 20202020 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料2财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司20202020 年年度股东大会会议议程年年度股东大会会议议程现场会议时间：现场会议时间：2021 年 6 月 25 日

3、（星期五）13:30现场会议地点：现场会议地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室网络投票系统：网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票日期网络投票日期：2021 年 6 月 25 日（星期五）通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。会议召集人：会议召集人：公司董事会会议方式：会议方式：现场投票和网络投票相结合现场会议日程：现场会议日程：一、宣布会议开始二、宣布股东大会现场出席情况三、宣读并审

4、议议案（含股东发言和提问环节）四、推举现场计票人、监票人五、现场投票表决六、宣布投票表决结果七、律师宣布法律意见书八、宣布会议结束财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 20202020 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料3会会 议议 须须 知知为维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据中华人民共和国公司法、上市公司股东大会规则等法律、法规和财达证券股份有限公司章程等规定，现就会议须知通知如下：一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。二、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序， 除出席会议的股东及股东代理人、

5、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。四、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。五、股东需要在股东大会上发言，应于股东大会召开前两个工作日，向公司董事会办公室登记。股东发言主题应与会议议案相关，简明扼要，并通过书面方式提交发言或质询的问题，每一股东发言不超过 3 分钟，发言总体时间控制在15 分钟之内，股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先

6、后顺序。由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在股东大会上发言。除涉及公司商业秘密、 内幕信息外， 主持人可安排董事、 监事和高级管理人员等集中回答股东提问。全部回答问题的时间控制在 30 分钟以内。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决，股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对、弃权，未填、 错填、 字迹无法辨认的表决票或未投表决票， 均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数

7、的表决结果计为“弃权”。七、会议开始后请全体参会人员尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、拍照及录像。八、公司聘请律师事务所执业律师参加股东大会，并出具法律意见。财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 20202020 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料4议案一议案一关于审议关于审议20202020 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案各位股东：各位股东：根据中华人民共和国公司法及公司章程的相关规定，董事会在公司经理层就 2020 年度经营管理情况所作年度总结的基础上进行分析和研究，形成了财达证券股份有限公司 2020 年度

8、董事会工作报告（详见本议案附件）。本议案已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过。请予以审议。附件一：财达证券股份有限公司 2020 年度董事会工作报告财达证券股份有限公司董事会2021 年 6 月 25 日附件一：附件一：财达证券股份有限公司2020 年度董事会工作报告根据中华人民共和国公司法及公司章程的相关规定，现将公司董事会 2020 年度的主要工作情况和 2021 年度的工作安排报告如下：一、2020 年度公司经营情况2020 年，财达证券全面贯彻落实河北省委省政府、省国资委安排部署，聚焦“六稳”、“六保”，抢抓资本市场改革机遇，结合自身实际，紧紧围绕年度工作目标，全面统筹推进党的建

9、设、疫情防控、深化改革、转型发展、运行管理和防范风险，各项工作平稳健康发展。截至 2020 年末，公司合并报表资产总额 391.36 亿元、负债总额 302.08 亿元、净资产 89.28 亿元，分别比上年增长 14.38%、18.26%、2.97%。2020 年累计实现营业收入 20.50 亿元，比上年增长 13.04%；实现净利润 5.32 亿元，比上年减少 12.68%。二、2020 年度董事会主要工作（一）董事会主要工作2020 年， 董事会共召开会议 9 次， 审议通过议案 50 项， 召集股东大会 3 次，审议通过议案 16 项。董事会下设的各专门委员会共召开 9 次会议，为董事会

10、科学决策提供了良好支持。2020 年，公司董事会重点开展了以下工作：1.完成公司 IPO 上市工作。2020 年，公司董事会积极推动公司首次公开发行 A 股股票并上市工作。2020 年 12 月 24 日，公司 IPO 上市申请获中国证监会第十八届发行审核委员会 2020 年第 180 次会议审核通过。2021 年 3 月 26 日，公司取得中国证监会关于核准财达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20211017 号）。2021 年 5 月 7 日，公司成功登陆上海证券交易所主板，成为河北省首家上市地方金融机构。2.进一步完善公司法人治理。 一是加强党的领导， 推动公司治理能力现

11、代化。根据有关要求，结合公司实际，进一步修订完善党委会、董事会、总经理办公会议事规则， 修订印发 中共财达证券股份有限公司委员会 “三重一大” 实施方案及财达证券股份有限公司“三重一大”事项清单，进一步规范党委会前置研究讨论程序，完善党委、董事会、经理层协调运转机制，确保党委把方向、管大局、保落实的领导作用更好发挥。二是修订完善公司治理制度。根据相关法律法规及监管要求，修订公司章程、合规负责人工作细则、对外担保管理制度、财务管理制度等，进一步健全公司治理体系。三是按照新修订的监管政策，为新聘独立董事办理资格审核及任职报备， 并对董事会下设各委员会的成员进行了优化调整，确保各位委员能够充分发挥专

12、业特长，为公司发展积极建言献策，确保董事会科学决策。3.认真做好信息披露工作。 一是根据中国证监会有关证券公司年度报告编报要求，按时完成公司2019 年年度报告及披露稿的编写、上报，并按要求及时在中国证券业协会网站和公司网站披露。二是认真组织公司董事、监事和高级管理人员参加各类培训，提高合规风控和信息披露意识，提升公司整体规范运作水平。三是及时按要求完成监管系统平台报送管控报表、关联方专项监管报表，并及时更新公司基本档案、股东情况、董、监事会等相关披露信息。4.加强子公司建设。一是为顺应证券行业创新发展，完善公司业务体系，满足未来科创板跟投需要，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过关于

13、新设全资子公司开展另类投资业务的议案，已经国资监管部门批准，目前正在办理工商注册手续。二是支持财达期货、财达资本和财达投资等 3 家子公司发展，并进一步加强对子公司的风险管控，落实全面风险管理要求。（二）董事会专门委员会工作情况公司董事会下设战略委员会、风险管理委员会、审计委员会和提名、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，并制订了相应的工作细则，明确了董事会各专门委员会的权责和决策程序，有效保障了公司治理结构规范健全，治理机制完善有效。公司全年共召开专门委员会会议 9 次，各位委员认真履行职责，充分发挥各自专业特长，对讨论决策的重大事项提出专业化的合理意见建议，有效提高了公司董事会规范运作水平。

14、（三）董事履职及薪酬情况1.董事履职情况。2020 年，公司组织召开董事会 9 次，根据章程规定和股东大会授权， 对涉及公司治理制度、 经营计划与预算、 董监高人员的选聘与薪酬、风险内控及合规报告、上市、重大项目投资、业务开展规模及调整的 50 项议案进行了审议，全体董事在充分了解情况、表达专业意见的基础上，对全部 50 项议案均达成一致意见并形成了有效决议。2.董事履职评价。公司董事会 11 名成员，其中 4 名独立董事。2020 年，董事会全体成员严格按照中华人民共和国公司法及监管规定，认真履行公司章程赋予的职责，依法合规、扎实有效地开展工作，保障决策程序遵循公开透明的原则，达到了高标准的

15、治理要求，推动公司规范健康发展。在日常工作中，公司董事密切关注公司经营管理状况，定期听取汇报，研究谋划公司经营发展中的重大事项，为董事会、股东大会决策提供了充分的决策依据。3.董事薪酬情况。除独立董事在公司领取津贴外，其他外部董事、监事不在公司领取报酬。公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬管理制度决定， 其中由河北省国资委管理的企业负责人的报酬由河北省国资委根据相关规定核定。三、2021 年董事会主要工作安排2021 年，公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会，及中央经济工作会议精神，认真落实省委省政府和省国资委

16、决策部署，践行新的发展理念、融入新的发展格局，全力推动各项业务快速发展，奋力实现“十四五”良好开局，为建设经济强省、美丽河北作出新的更大贡献，以优异的成绩向建党 100 周年献礼。2021 年公司董事会将重点做好以下几方面的工作：1.以实现首发上市为契机，打造一流的综合金融服务平台。成功登陆我国资本市场，是公司新阶段实现新发展的重大战略、关键步骤、重要抓手。公司要以实现首发上市为契机，进一步夯实基础管理，提升运营效率；进一步强化合规意识， 提升内控能力和有效性； 进一步防范风险， 提升发展质量； 进一步开拓市场，提升创效能力；严格履行信息披露义务，做好定期报告编制和披露工作，真实、准确、完整、

17、及时、公平地披露临时公告；加强投资者关系管理工作，与监管机构、投资者、中介机构及新闻媒体形成良好互动，维持良好的公众形象。2.持续深化“三项制度”改革，着力激发发展的活力。全面深化“三项制度”改革，从机制上解决公司在考核分配上存在的“大锅饭”、“论资排辈”现象，进一步推动职级决定工资，贡献决定奖金落地生效；进一步深化分支机构管控模式改革，赋予更多职能，压实管理责任，释放“业务、管理、效益”三中心功能；全力推动职业经理人改革，打开“内外”双向通道；继续完善和推进领导干部退出机制，逐步建立起充满激情和活力的领导团队。3.聚焦提质增效，推动业务持续转型升级。巩固和强化“经纪、信用、固收”三大支柱业务

18、的优势地位，下大力气推动“投行、资管”两翼业务发展，加快培育期货、私募基金业务，推动“七大业务”板块转型升级，提质增效。4.全面树立底线思维， 严控经营风险。 重点围绕平台、 团队和机制三个方面，切实打造合规和风险管理的核心竞争力。完善反洗钱系统、信息隔离墙和执业行为监控系统，优化专业风险管理、业务监测和压力测试系统，通过提高系统的信息化水平来提升合规和风险管理的针对性和有效性；打造多维度培训体系，推动合规与风控培训考试制度化、体系化，提升合规风控专员的专业能力。5.进一步坚持党的领导，加强党的建设。以党的政治建设为统领，突出政治功能，提升组织力、凝聚力，以庆祝建党 100 周年为契机，深入开

19、展党史学习教育， 坚定理想信念宗旨，以进一步完善党委前置研究讨论重大经营管理事项清单为抓手，持续推进党的领导融入公司治理走向深入，以进一步深化基层党组织标准化规范化建设、大力推进党建工作与经营管理深度融合为重点，充分发挥党建引领作用，为公司实现“十四五”高质量发展良好开局提供坚强政治保障和组织保证。议案二议案二关于审议关于审议20202020 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案各位股东：各位股东：根据公司法及财达证券股份有限公司章程的相关规定，监事会对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经理层履职的合法合规性进行了全面、有效的监督，形成了财达证券股份有限公司 2020

20、年度监事会工作报告（详见本议案附件）。本议案已经公司第二届监事会第十一次会议审议通过。请予以审议。附件二：财达证券股份有限公司 2020 年度监事会工作报告财达证券股份有限公司董事会2021 年 6 月 25 日附件二：附件二：财达证券股份有限公司2020 年度监事会工作报告2020 年，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照公司法证券法等法律法规以及公司章程公司监事会议事规则的有关规定，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，列席全部董事会、股东大会会议并向股东大会汇报工作，提交监事会工作报告和有关议案。同时，监事会对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经理层履职

21、的合法合规性进行了全面、有效的监督，为公司的健康长远发展保驾护航。一、2020 年监事会召开会议情况2020 年度，公司监事会共召开了 3 次会议，会议的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和公司章程的规定，具体情况如下：会议届次召开日期审议议案第二届监事会第七次会议2020 年 4 月 24 日1.2019 年年度报告2.2019 年公司债券年度报告3.2019 年度合规报告第二届监事会第八次会议2020 年 5 月 29 日1.关于审议2019 年度监事会工作报告的议案2.关于审议2019 年度财务决算报告的议案3.关于审议2020 年度财务预算

22、方案的议案4.关于授权公司采取多元债务融资策略的议案第二届监事会第九次会议2020 年 8 月 25 日1.关于对公司 2020 年 1-6 月财务会计报表等申报的财务资料予以审议的议案2.关于对公司 2020 年 1-6 月关联交易予以确认的议案3.关于对 2020 年 1-6 月财务报告减值准备事项予以审议的议案4.关于执行的议案5.关于审议的议案2020 年度，公司监事会根据公司法证券法以及公司章程的有关规定，认真履行监事会职能，监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状况，对报告期内审议的议案事项无异议。二、2020 年监事会的重点工作（一）监督公司依法合规运作情

23、况报告期内，监事通过审阅公司定期报告、财务报告以及其他相关信息，密切关注公司运行情况：一是深入公司各相关部门及子公司，系统了解公司经营运作实际情况。二是重点监督检查公司依法运作、“三重一大”决策事项情况等，有效发挥监事会对股东大会、董事会、经营管理层的制衡作用。三是牵头组织聘请中兴财会计师事务所对公司 2019 年度合规管理有效性工作进行了评估。四是积极推动公司内部监督机制建设，完善公司违规经营投资责任追究工作体系，督促建立违规经营投资问题线索查处指引。通过监督职能的履行，公司监事会认为，公司 2020 年内部控制规范落实促进了公司管理水平的提升，合规管理有效，员工的合规意识得到有效提升，不存

24、在重大合规风险。公司各项重大决策程序严格遵循公司法、 证券法等法律法规、规范性文件以及公司章程的规定，运作规范、决策合理、程序合法。（二）监督董事及公司高级管理人员履职情况报告期内，监事会对董事、高级管理人员履职情况进行了依法监督，对分管公司私募业务的高级管理人员进行了离任审计。 通过监督检查， 公司监事会认为：报告期内， 公司董事、 高级管理人员皆能勤勉尽责， 不存在违反法律、 行政法规、公司章程或股东大会决议的行为，不存在损害公司和客户利益的行为。（三）审查公司财务情况报告期内，监事会认真核查了公司的会计报表及财务数据。监事会认为：公司严格按照相关法律、法规的要求进行财务管理，财务制度健全

25、且执行有效，资金状况良好，能有效防范经营风险。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告，该报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（四）监督规范公司采购管理情况报告期内，监事会按照公司安排负责监督规范公司采购管理工作。采购管理一直是外部检查、巡视、审计关注的重点内容，监事会联合稽核审计部一起，针对 2018 年省国资委巡察意见和中兴财会计师事务所专项审计建议，对公司采购行为进行了全面的规范和重整。 目前， 公司所有采购形式、 采购流程、 采购文件、档案留存均按照公司采购管理要求进行了严格规范，达到了公司规定的各项要求

26、。（五）利用公司内部监督资源，开展的专项检查情况1、检查分支机构营销管理情况报告期内，监事会与巡察办一起开展了主题为“严格规范公司内部管理，有效加强证券营销与服务”的专项巡察工作。监事会认为：公司从管理体系、人员配备、制度建设等方面，合规管理和风险管控得到了全面加强。但在分支机构员工改善年龄结构、提升客户服务和开发能力、努力打造营销和投顾团队，特别是核心客户维护等方面需进一步加强。2、检查公司信用交易业务情况报告期内，监事会联合稽核审计部对公司信用交易业务内部管理情况、业务开展情况、业务合规以及风险控制情况等进行全面稽核检查。监事会认为：公司根据有关法律法规的规定建立健全了较为合理、 完善的信

27、用交易业务内部控制规范体系，并在经营活动中得到了较为有效的执行，股票质押业务风险敞口有所收窄，总体上符合监管机构的相关要求。三、2021 年公司监事会重点工作安排2021 年，公司监事会将以首发上市为契机，继续遵照国家有关法规和政策，充分发挥监事会在公司治理结构中的作用，提升公司核心竞争力，将重点做好以下几个方面的工作：（一）围绕公司重点领域改革攻坚，实现有效监督与公司发展同步。监事会将进一步更新监督理念，增强政策水平，提高业务能力，实现监事会工作与公司发展同步，使监督工作建立在“全面监督、重点突出、合法有效、监督有力”的基础上，为公司健康发展保驾护航。（二）围绕自身制度建设，逐步完善监事会监

28、督管理体系。监事会将进一步建立和完善与公司发展相适应的监督体系和制度，着力加强日常监督检查机制，加大监督的深度与广度，使监督工作更具有超前性和针对性，促进公司在不断创新和业务转型中健康发展。（三）围绕细化工作流程，实施事前、事中、事后的全程监督。监事会将进一步完善流程设计，细化检查内容，严抓工作落实，发挥监督职能，努力促进公司内控管理水平提升， 确保监事会对公司各项重大决策实施全方位、 全过程监督。（四）围绕监督检查工作重点，切实推进队伍建设。监事会将进一步适应行业形势变化和公司发展要求，加强团队建设，不断强化理论学习和业务培训，聚焦主责主业，不断提高履职能力和水平，助力公司持续、健康、稳定发

29、展。议案三议案三关于审议关于审议20202020 年度财务决算报告的议案年度财务决算报告的议案各位股东：各位股东：2020 年，公司积极顺应市场发展趋势，紧紧围绕年度工作目标，持续深化改革攻坚，加快推动转型升级步伐，各项工作取得显著成效。公司编制了财达证券股份有限公司 2020 年度财务决算报告（详见本议案附件），现提交股东大会审议。本议案已经公司第二届董事会第二十九次会议、 第二届监事会第十一次会议审议通过。请予以审议。附件三：财达证券股份有限公司 2020 年度财务决算报告财达证券股份有限公司董事会2021 年 6 月 25 日附件三：附件三：财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司202

30、02020 年度财务决算报告年度财务决算报告公司积极顺应市场发展趋势，紧紧围绕年度工作目标，持续深化改革攻坚，加快推动转型升级步伐，取得显著成效。现将 2020 年度财务决算情况报告如下：一、总体经营情况一、总体经营情况经中审众环会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 截至 2020 年 12 月 31 日(以下简称“报告期末”)，公司合并报表资产总额 391.36 亿元、负债总额 302.08亿元、股东权益 89.28 亿元。2020 年度(以下简称“报告期”)累计实现营业收入 20.50 亿元、营业支出13.24 亿元、利润总额 7.20 亿元、净利润 5.32 亿元。2020 年年初现金

31、结余 117.43 亿元，本年净流入 19.78 亿元，年末现金结余137.21 亿元。报告期末母公司净资本规模为 90.43 亿元。二、财务状况二、财务状况报告期末， 公司资产总额 391.36 亿元， 较年初增加 49.22 亿元， 增长 14.38%；负债总额 302.08 亿元，较年初增加 46.64 亿元，增长 18.26%；股东权益 89.28亿元，较年初增加 2.57 亿元，增长 2.97%。主要项目及变动原因如下：金额单位：人民币亿元项目项目2020 年末年末2020 年初年初增减增减主要增减原因主要增减原因资产总额391.36342.1414.38%货币资金+结算备付金137

32、.30117.5016.85%客户资金增加融出资金57.4138.9447.45%业务规模增大买入返售金融资产21.8831.70-30.98%股票质押式回购业务规模减少交易性金融资产161.58143.2212.82%股票债券等投资规模增加其他资产合计13.1910.7822.32%负债总额302.08255.4418.26%项目项目2020 年末年末2020 年初年初增减增减主要增减原因主要增减原因应付短期融资款13.130.00100.00%发行一年以内收益凭证卖出回购金融资产款78.3565.5919.47%债券回购规模增加代理买卖证券款及应付货币保证金115.6098.2817.62

33、%证券及期货业务客户资金增加应付债券78.8173.806.80%发行债券， 债券存续规模增加其他负债合计16.1917.77-8.99%股东权益总额89.2886.712.97%三、财务收支情况三、财务收支情况报告期，公司实现营业收入 20.50 亿元，同比上涨 13.04%，利润总额 7.20亿元、归属于母公司股东的净利润 5.32 亿元，同比分别下降 12.06%、12.68%。（一）主要项目及变动原因如下：金额单位： 人民币万元项目项目2020 年度年度2019 年度年度增减增减主要增减原因主要增减原因营业收入204,978.96181,326.0313.04%利息净收入9,413.6

34、113,660.31-31.09%平均融资规模增加，利息支出增加手续费及佣金净收入103,760.2976,532.3335.58%经纪及投行等业务收入增加投资收益82,103.5262,238.9331.92%交易性金融资产投资收益增加公允价值变动损益-6,760.3310,876.47-162.16%交易性金融资产公允价值变动损益减少其他营业收入合计16,461.8718,017.99-8.64%基差交易现货销售收入下降营业支出132,362.9799,054.3533.63%税金及附加2,084.921,485.2440.38%城市维护建设税等税金增加业务及管理费81,229.6492,

35、313.59-12.01%人工成本等费用下降信用减值损失33,674.79-11,482.61393.27%股票质押业务减值准备增加其他业务成本15,373.6216,738.13-8.15%基差交易现货销售成本下降利润总额71,952.3481,816.40-12.06%净利润53,200.6460,924.61-12.68%（二）各业务板块经营情况公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定业务分部，各业务分部贡献如下：金额单位：人民币万元业务类别业务类别2020 年营业收入年营业收入2020 年营业利润年营业利润金额金额占比占比金额金额占比占比证券经纪86,24642.08%35

36、,82149.33%证券自营28,74514.02%24,04333.11%信用交易28,85014.07%-5,981-8.24%资产管理3,6861.80%8451.16%投资银行27,02513.18%14,35519.77%期货经纪19,9199.72%1,4702.02%公司总部及其他10,9935.36%2,2853.15%结构化产品6,5373.19%5,7097.86%合并抵消-7,022-3.43%-5,931-8.17%合计204,979100%72,616100%注：1.总部融资成本根据业务板块的资本占用进行分解；2.报告期实现 A 股+基金交易量 16,202 亿元，同

37、比增长 47.16%；3.报告期末，融资融券余额 57.08 亿元，股票质押余额 25 亿元；4.报告期末，母公司资管业务存续产品 59 只，受托资产管理净值 124.45亿元。四、现金流量情况四、现金流量情况2020 年年初现金（货币资金及结算备付金）结余 117.43 亿元，本年净流入19.78 亿元，报告期末现金结余 137.21 亿元。其中：（一）经营活动现金净流入 9.37 亿元，主要是收取的手续费佣金收入、回购业务和代理买卖证券收到的现金流入。（二）投资活动现金净流出 0.65 亿元，主要是购置固定资产等长期资产的现金流出。（三）筹资活动现金净流入 11.10 亿元，主要为发行债券

38、收到的现金流入及分配股利、偿还到期债务支付的现金流出。（四）汇率变动影响-336.68 万元。五、公司主要财务指标及母公司风险控制指标情况五、公司主要财务指标及母公司风险控制指标情况（一）主要财务指标项目项目2020 年度年度2019 年度年度增减原因增减原因每股收益（元/股）0.190.22净利润下降净资产收益率（不含少数股东权益）6.05%7.11%净利润下降项目2020 年末2020 年初资产负债率（扣除客户资金）67.62%64.44%年末债务融资较年初增加（二）母公司主要风险监管指标项目2020 年末预警标准监管标准净资本90.43 亿元2.4 亿元2 亿元风险覆盖率311.94%1

39、20%100%资本杠杆率28.58%9.6%8%流动性覆盖率549.13%120%100%净稳定资金率207.65%120%100%净资本/净资产101.56%24%20%净资本/负债51.34%9.6%8%净资产/负债50.55%12%10%自营权益类证券及其衍生品/净资本5.90%80%100%自营非权益类证券及其衍生品/净资本160.11%400%500%2020 年母公司各项监管指标均符合监管标准。议案四议案四关于审议关于审议20202020 年度利润分配预案的议案年度利润分配预案的议案各位股东：各位股东：经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年公司合并报表中归属于母公

40、司股东的净利润为 531,912,511.18 元， 其中母公司 2020 年净利润为520,161,129.86 元。根据相关规定，母公司提取法定盈余公积金、一般风险准备、交易风险准备共计人民币 156,674,596.14 元后，当年形成可供分配利润为 363,486,533.72元 。 2020 年 公 司 实 施 2019 年 度 利 润 分 配 方 案 向 股 东 分 配 现 金 红 利274,500,000.00 元，加母公司年初可供分配利润 639,765,786.36 元，2020 年末母公司可供分配利润为 728,752,320.08 元。根据中国证监会上市公司监管指引第 3

41、 号上市公司现金分红、上海证券交易所上市公司现金分红指引等相关规定，结合公司业务发展的实际需求，综合考虑长远发展和投资者利益，建议利润分配方案如下：公司 2020 年度利润分配采用现金分红方式，以总股本 3,245,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），共派发现金红利259,600,000.00 元。 根据上述利润分配方案， 公司拟分配的现金股利总额占 2020年合并口径下归属于母公司股东净利润的 48.81%。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。本议案已经公司第二届董事会第二十九次会议、 第二届

42、监事会第十一次会议审议通过。请予以审议。财达证券股份有限公司董事会2021 年 6 月 25 日议案五议案五关于预计关于预计 20212021 年度日常关联交易的议案年度日常关联交易的议案各位股东：各位股东：公司经中国证监会批准从事证券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、资产管理等业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联交易管理，根据相关法律法规的要求，结合公司日常经营和业务开展的实际情况，预计 2021 年日常关联交易情况如下：一、2021 年日常关联交易预计情况根据上海证券交易所股票上市规则、上市公司关联交易实施指引以及公司章程、关联交易管理办法等有关规定和要

43、求，结合公司日常经营业务开展的需要，对公司及下属子公司与公司主要关联方在 2021 年度及至召开2021 年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体如下：序序号号交易事项交易事项交易内容交易内容预计交易上限预计交易上限及相关说明及相关说明1代理买卖证券交易服务公司向关联方提供代理买卖证券交易服务，参照市场价格收取佣金及手续费等由于市场情况、交易额无法准确预计，以实际发生额计算2提供期货经纪业务服务公司向关联方提供期货经纪业务服务，参照市场价格收取佣金及手续费等由于市场情况、交易额无法准确预计，以实际发生额计算3代理销售金融产品公司代理销售关联方的基金产品及其他金融产品，按照相

44、关协议约定收取销售服务费因代理销售的基金等金融产品规模难以预计，以实际发生数计算4提供承销保荐、财务顾问、新三板挂牌服务公司向关联方提供专业化的承销保荐、财务顾问、新三板挂牌等投资银行服务， 并收取承销保荐、财务顾问等费用因实际业务规模难以预计，以实际发生数计算5提供投资咨询服务公司向关联方提供投资咨询服务，并收取服务费用因实际业务规模难以预计，以实际发生数计算6提供资产管理业务服务公司为关联人提供集合、单一、专项资产管理等服务，参照市场价格收取费用因实际业务规模难以预计，以实际发生数计算7认购金融产品公司根据证券市场情况，及公司资产配置的需要，可能会认购关联人发行的银行理财产品等金融产品，并

45、取得收益因实际业务规模难以预计，以实际发生数计算8证券和金融产品交易公司以债券、票据、资产收益权资产等为标的开展卖出回购及买入返售等交易因实际业务规模难以预计，以实际发生数计算9提供或接受房屋租赁及物业服务公司向关联人提供或接受办公地点租赁及物业管理服务，收取或支付相关租金、物业费等因实际业务开展难以预计，以实际发生数计算序序号号交易事项交易事项交易内容交易内容预计交易上限预计交易上限及相关说明及相关说明10经常性服务公司接受关联人提供的会务、餐饮、住宿等经常性服务支付的服务费因实际业务开展难以预计，以实际发生数计算11接受关联方提供投资咨询服务公司接受关联方投资咨询服务，并支付服务费用因实际

46、业务规模难以预计，以实际发生数计12关联方购买公司发行或管理的金融产品关联方购买公司发行的股权、债券（含次级债、公司债、收益凭证）等金融产品，或认购由公司管理的金融产品（含资管产品），并支付相应的认购费、管理费等费用因实际业务规模难以预计，以实际发生数计算13公司购买关联方发行或管理的金融产品公司购买关联方发行的股权、债券等金融产品，或认购由关联方管理的金融产品，并支付相应的认购费、管理费等费用因实际业务规模难以预计，以实际发生数计算14接受代销等承销业务相关服务公司在承销融资产品时，接受关联方提供的代销等承销业务相关服务，并支付服务费用因实际业务规模难以预计，以实际发生数计算15公司直接投资

47、关联方公司通过直投业务，投资关联方股权，并支付股权认购款因实际业务开展难以预计，以实际发生数计算16与关联方共同投资公司与关联方共同投资企业、购买资产、投资建设、认购金融产品等交易因共同投资规模、投资方式、收益率等难以预计，以实际发生数计算17与关联方之间证券和金融产品、金融衍生品等交易关联方作为对手方，公司与关联方之间进行证券、金融产品、金融衍生品等交易，交易包括证券回购、证券转让、收益互换、场外期权等由于证券市场情况无法预计，证券和金融产品交易量难以预计，以实际发生数计算18基金业务公司认购关联人发行的基金、理财产品或信托计划；关联方认购公司发行的基金、理财产品因实际业务开展难以预计，以实

48、际发生数计算19私募投资基金业务根据市场机遇，公司参与设立、投资私募基金因实际业务开展难以预计，以实际发生数计算20向关联方购买、出售钢材、铁矿石、焦炭等现货财达期货因开展基差交易的需要，与关联方发生购买、出售钢材、铁矿石、焦炭等现货关联交易因实际业务开展难以预计，以实际发生数计算21其他业务公司根据业务需要，与关联方发生的其他业务往来因实际业务开展难以预计，以实际发生数计算二、关联方介绍和关联关系（一）公司控股股东及其有关的关联方唐山钢铁集团有限责任公司（以下简称“唐钢集团”）持有公司1,052,631,050 股股份，占公司总股本的 32.44%，是公司的控股股东。河钢集团有限公司（以下简

49、称“河钢集团”）通过唐钢集团、河钢集团投资控股有限公司、河北财达投资管理服务中心、河北达盛贸易有限公司间接持有公司 34.54%的股权，为公司间接控股股东。公司控股股东唐钢集团和间接控股股东河钢集团控制的下属企业均为公司的关联方。公司控股股东、间接控股股东的董事、监事、高级管理人员，与上述公司董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员，以及上述人员直接或者间接控制的企业，或者由上述人员担任董事、高级管理人员的除公司及子公司以外的法人或其他组织，均为公司的关联方。（二）其他关联方1.关联法人除上述控股股东外，关联法人包括持有公司以上股份的法人或其他组织； 直接或间接控制公司的法人，以及由其直接或

50、间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等。2.关联自然人直接或间接持有公司 5以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶