西南证券：西南证券股份有限公司2020年年度股东大会会议材料.PDF

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1、 20202020 年年年度年度股东大会股东大会 会议材料会议材料 二二一二二一年年五五月月 2020 年年度股东大会会议材料 1 目录目录 会议须知会议须知 . 2 2 会议议程会议议程 . 3 3 一、一、关于公司关于公司 20202020 年度董事会工作年度董事会工作报告的议案报告的议案 . 4 4 二、二、关于公司关于公司 20202020 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 . 1414 三、三、关于公司关于公司 20202020 年年度报告的议案年年度报告的议案 . . 2121 四、四、关于公司关于公司20202020年度日常关联交易执行年度日常关联交易执行情况及预

2、计情况及预计20212021年度日常关联交易的年度日常关联交易的议案议案 . 2222 五、五、关于公司关于公司 20202020 年度财务决算报告的议案年度财务决算报告的议案 . 2828 六、六、关于公司关于公司 20202020 年度利润分配预案的议案年度利润分配预案的议案 . 3333 七、七、关于公司关于公司 20212021 年度自营投资额度的议案年度自营投资额度的议案 . 3434 八、八、西南证券股份有限公司独立董事西南证券股份有限公司独立董事 20202020 年度工作报告年度工作报告 . 3535 2020 年年度股东大会会议材料 2 会议须知会议须知 为维护全体股东的合法

3、权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，根据中国证券监督管理委员会上市公司股东大会规则等文件的有关要求，特制订本须知。 一、本公司根据公司法、 证券法、 上市公司股东大会规则、 公司章程等的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行公司章程中规定的职责。 三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 四、本次大会表决事项均为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过，其中，关联股东重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）

4、有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、中国建银投资有限责任公司、重庆高速公路集团有限公司回避各自 关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及预计 2021 年度日常关联交易的议案中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。 五、股东及股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 2020 年年度股东大会会议材料 3 会议会议议程议程 现场现场会议时间：会议时间：2021 年 5 月 26 日（星期三）14:00 网络投票时间：网络投票时间：2021年5月26日（星期三）。采用上海证券交易所网络

5、投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。 现场现场会议地点：会议地点：公司 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦） 召集人：召集人：西南证券股份有限公司董事会 主持人：主持人：廖庆轩董事长 一、宣布一、宣布现场现场会议开始会议开始 二、宣布出席二、宣布出席现场现场会议的股东人数、代表股份数会议的股东人数、代表股份数 三、介绍三、介绍现场会议现场会议参会人员、列席人员及来宾参会人员、列席人员及来宾 四、通过四、通过现场现场会议表决办法并推选计票、监票人

6、员会议表决办法并推选计票、监票人员 五、五、现场会议现场会议审议议案审议议案 序号序号 议案议案 1 关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 2 关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 3 关于公司 2020 年年度报告的议案 4 关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及预计 2021 年度日常关联交易的议案 5 关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 6 关于公司 2020 年度利润分配预案的议案 7 关于公司 2021 年度自营投资额度的议案 8 西南证券股份有限公司独立董事 2020 年度工作报告（听取事项） 六、公司董事、监事、六、公司董事、监事、高级管理人员高级

7、管理人员现场现场回答股东提问回答股东提问 七、七、现场现场投票表决投票表决 八、八、休会休会 九九、宣布、宣布现场及网络现场及网络表决结果表决结果 十十、律师宣布法律意见书、律师宣布法律意见书 十十一一、宣布会议结束、宣布会议结束 2020 年年度股东大会会议材料 4 材料一： 关于公司关于公司 20202020 年度董事会工作报年度董事会工作报告的议案告的议案 各位股东： 根据相关法律法规和公司章程等规定，现将西南证券股份有限公司（以下简称公司）2020 年度主要经营情况和董事会工作情况报告如下： 一、一、20202020 年公司总体经营情况年公司总体经营情况 报告期内，公司实现营业收入 3

8、1.70 亿元，同比下降 9.15%；净利润 10.58亿元，同比增长 9.67%。截至 2020 年 12 月 31 日，公司资产总额 791.88 亿元，所有者权益总额 250.79 亿元，母公司净资本 189.03 亿元，每股收益 0.18 元。2020 年，公司分类评价为 B 类 BBB 级。 （一（一）证券经纪业务）证券经纪业务 2020 年，面对复杂多变的市场环境，公司经纪业务坚定高质量发展路径，大力推动经纪业务深化转型。截至 2020 年 12 月 31 日，公司证券分支机构 121家，客户数量及资产稳步提升，有效开户引流数创历史新高；信用融资规模继续保持高质量增长、信用业务风控

9、成效显著。公司充分发挥机构业务与零售业务资源互补、协调发展的作用，实行“客户开发、产品销售、投顾服务”三位一体战略， 通过产品加服务不断满足客户需求， 增强客户粘性， 关键业务指标增幅明显。公司投顾服务能力持续提升，在 2020 新财富最佳投顾评选中荣获“最佳投顾团队”和“卓越组织奖”两项殊荣，并以全年总收益第一的成绩荣获 2020 同花顺最佳投顾评选“最具实力券商”。 （二）投资（二）投资银行业务银行业务 2020 年，面对突发疫情，公司投行继续坚持股权融资、并购重组、债券融资三大类业务并举的结构特点， 贯彻以客户为中心、 “全产品覆盖”的业务策略，客户规模及市场影响力显著提升。报告期内，公

10、司投行把握注册制下业务机会，加大优质客户布局，共计审核过会 IPO 项目 1 家，精选层 1 家，再融资 5 家，创造了多个“第一”， 如保荐承销的颖泰生物成为全国精选层 IPO 首家通过辅导验收、首家获得核准、首家发行的企业，凯盛新材创业板 IPO 成为通过深交所审核 2020 年年度股东大会会议材料 5 的分拆上市第一股。公司投行持续积极挖掘行业并购业务机会，为高能环境（火神山医院与雷神山医院参建单位） 顺利完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 1.7 亿元，助力环保，践行绿色金融；顺利完成 ST 狮头现金收购资产项目。公司投行采用“存量+增量”的方式深入推进债券业务，支持债券发行

11、销售部门强化与机构的互动关系， 大力拓展大型债券项目和地方政府债券项目的承销规模；继续以监管政策为导向，支持扶贫专项公司债券的发行，完成扶贫专项债发行 5 亿元，努力履行社会责任；全年累计完成债券主承销 60 只，累计主承销金额逾 220 亿元。 （三）资产（三）资产管理业务管理业务 2020 年，国内大资管行业深刻变革，公募基金全面爆发，信托、私募、保险规模纷纷增长，而券商资管连续 14 个季度规模下滑，行业生存空间极度收窄。在此背景下，公司资管加快改革步伐，坚定支持实体经济，深化内部合作，努力创设产品，提高投资业绩，增强创收能力，用足用好资管新规过渡期政策红利，为业务转型争创更多空间和时间

12、。 截至 2020 年末， 母公司存续资管计划 61 只 （不包含已终止未清算完成的产品） ，管理规模（资产净值）263.53 亿元。其中，集合资管计划 26 只， 管理规模 45.38 亿元； 单一资管计划 34 只， 管理规模 206.82亿元；专项资管计划 1 只，管理规模 11.33 亿元。2020 年新设产品多点开花，全年新增发行产品 12 只（含老产品改造 1 只） ，新增规模 45.32 亿元，成功打造大消费、新基建等主题策略产品，丰富权益产品类型；开发云帆、润丰等定制型产品，强化机构客户、高净值客户的定制化服务；延续长信系列股票质押项目，深化优质企业客户合作关系；搭建票据产品样

13、板，探索业务模式复制、业务放量路径；拓展 ABS 业务，年内新增 5 亿元供应链项目。 （四）证券（四）证券自营业务自营业务 2020 年，国内外新冠疫情突发，全球资本市场剧烈震动，各国均出台一系列宽松和刺激政策， 市场指数宽幅震荡， 分化特征明显。 在严守合规风控前提下，公司自营方向性投资业务根据市场环境变化，适时调整优化投资组合，获得较为良好的投资收益。公司量化投资业务继续坚持以绝对收益为核心，多策略、多品种、全市场动态大类资产配置的投资理念，保持各项策略运行情况平稳，投资业绩较为出色；灵活应用各类金融工具及衍生品进行风险管理，持续为公司创造长 2020 年年度股东大会会议材料 6 期稳健

14、回报。 （五）子公司（五）子公司经营业务经营业务 西证股权投资有限公司作为私募股权基金业务平台，积极开拓项目来源，重点关注半导体、生物医药、智能制造、人工智能、交通运输等多个行业，挖掘并评估了近百个潜在投资项目，截至 2020 年 12 月 31 日，累计管理基金规模约为13 亿元（认缴） 。 西证创新投资有限公司聚焦半导体、新能源、医疗医药等为代表的战略性新兴产业和高新技术产业，加强与上市公司和产业龙头的合作深度，深入产业链挖掘投资机会，通过直接投资和基金投资等方式开展股权投资，积极布局核心科技领域，并迎来投资丰收期，已投项目中实现 7 个上市（2 个主板上市，5 个科创板上市） ；以成渝双

15、城经济圈、大湾区核心城市为重点，积极拓展以不良资产为重点的非标投资； 积极调整港股通业务持仓结构， 把握市场投资机会， 以半导体、医药、证券等行业为重点，认真筛选投资标的，取得较好投资收益。 西南期货有限公司分类监管评级连续三年获评 BBB 级， 持续推进营业网点全国布局的同时，分支机构的服务能力和盈利水平不断提升，经纪业务的主要业务指标和风险管理子公司的经营业绩均大幅增长。 西证国际证券股份有限公司 2020 年度同比实现大幅减亏，在全球金融市场剧烈动荡，道指、港股恒指大幅下跌且回报率为负的情况下，坚持价值投资和组合投资结合，采取了安全垫策略和对冲操作，全年实现正向年化投资收益率；并于年内完

16、成 1 笔独家保荐 IPO 项目，1 笔创业板转往主板项目及其承销项目，2笔财务顾问项目。 （六）其他（六）其他业务业务 新三板业务克服新冠疫情的重大冲击，紧抓市场改革机遇，在各业务条线紧密配合下顺利完成改革配套准备工作，成功实施市场首单精选层公开发行项目-颖泰生物，赢得市场各方高度认可；年内新增挂牌企业 4 家，行业排名并列第 7位；督导挂牌企业 173 家，市场份额占比 2.1%，行业排名第 13 位，推荐挂牌和持续督导业务在 96 家主办券商中继续保持在行业第一梯队； 全年协助 13 家企业完成股票定向发行 13 次，融资金额 2.23 亿元；协助 1 单公开发行顺利实施，融资金额 5.

17、45 亿元；全年完成 2 单新三板挂牌企业收购项目。 2020 年年度股东大会会议材料 7 场外业务落地实施深交所报价回购业务，累计发行 483 期产品，上线 28、63 和 91 天期三个品种，累计新增交易 6.4 亿余元，总存续规模 8394 万元；加大收益凭证业务产品开发、创设力度，产品种类进一步丰富，全年新增 4 个产品系列； 持续做好产品日常发行兑付工作， 累计发行 243 期， 募集金额 42.90 亿元，兑付 232 期，累积兑付金额 50.34 亿元。 研究业务在持续巩固卖方市场份额的同时，积极探索业务转型与创新，重点开展对内研究服务，斩获 2020 上证报最佳分析师评选“进步

18、最快奖”第二名并入围“最具影响力证券机构”，医药、轻工等 10 个团队荣获新浪金麒麟、慧眼中国最佳证券分析师等市场奖项，品牌影响力继续提升。 二、二、20202020 年度董事会主要工作情况年度董事会主要工作情况 （一）落实（一）落实执行股东大会决议执行股东大会决议 报告期内，公司董事会认真履行召集人职责，共召开股东大会 3 次，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，向股东大会提交 12 项审议议案和 1 项报告议案，审议议案均获通过。公司董事会严格按照股东大会的要求和授权，完成换届选举、 利润分配、 非公开发行 A 股、 境内债务融资、 疫情专项捐赠、 变更 公司章程等工作，全面落

19、实执行股东大会决议。 （二）顺利（二）顺利完成换届选举完成换届选举工作工作 报告期内，公司董事会在保证工作连续性的同时，有序推进换届选举。2020年 5 月 29 日， 公司召开 2019 年年度股东大会， 选举产生公司第九届董事会成员。同日，公司董事会及时召开新一届董事会第一次会议，选举产生公司董事长、董事会各专门委员会（主任）委员，聘任并组建公司经理层，确保董事会工作和经营管理工作的有效衔接。 （三）推动增强公司（三）推动增强公司资本实力资本实力 报告期内， 公司董事会积极推动补充资本， “股债并行” 增强资金实力。 2020年 5 月，公司非公开发行股票申请获中国证监会发审委审核通过；2

20、020 年 6 月，公司非公开发行股票申请取得中国证监会核准批复；2020 年 7 月，公司顺利完成本次非公开发行股票，新增股本 10 亿股，募集资金总额 49 亿元人民币，公司资本实力得以有效增强， 抗风险能力进一步提高。 同时， 公司持续开展债务融资， 2020 年年度股东大会会议材料 8 报告期内公开发行公司债券 1 期，规模 20 亿元；非公开发行次级债券 1 期，规模 20 亿元； 非公开发行短期公司债券 1 期， 规模 20 亿元； 发行收益凭证 243 期，规模合计 42.90 亿元；通过转融通滚动融资 5 期，融资总金额 50 亿元，全年发行各类债务融资工具累计 152.90

21、亿元，为公司业务发展提供稳定的资金保障。 （四）持续（四）持续提升公司治理水平提升公司治理水平 报告期内，公司董事会重点围绕公司治理开展学习和宣导，积极组织人员参加新 证券法 培训、 提高上市公司质量培训， 协助独立董事参加独董后续培训，协助新任董事参加辖区集中培训，支持相关人员参加任职培训等，加深和巩固认识， 不断提升履职能力。 公司董事会根据新 证券法 、证券公司股权管理规定 、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 、证券基金经营机构信息技术管理办法 、 关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告以及证券行业文化建设、 国有企业法制建设等规定和要求， 结合公司实际情况， 对

22、公司章程 、 董事会战略委员会工作细则 和 总裁工作细则 相关条款进行修订，不断完善公司治理制度，确保公司治理规范运作。 （五）调整充实（五）调整充实高管高管人员队伍人员队伍 报告期内， 经公司董事长提名， 公司董事会聘任赵天才先生为公司合规总监；经公司总裁提名， 公司董事会聘任张宏伟先生为公司首席风险官。 2020 年 10 月，赵天才先生、张宏伟先生已符合相关任职条件，自此正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。 （六）强化（六）强化细化细化经营经营业绩考核业绩考核 报告期内， 公司董事会和董事会薪酬与提名委员会相继确定公司管理层人员2018 年度薪酬分配，制定公司副职领导人员 201

23、9 年度工作业绩考核方案，完成公司 2019 年度经营业绩考核，审议通过公司 2020 年度整体经营考核指标、公司领导人员 2020 年度工作业绩考核方案，进一步细化考核指标、计划、权重及评分标准。 （七）认真履行（七）认真履行信息披露义务信息披露义务 公司始终秉承真实、准确、完整、及时、公平的原则开展信息披露工作，严格按照上市公司和公司债券发行人的双重要求履行信息披露义务， 报告期内共编制披露各项公告和材料近 120 份，涵盖定期报告和“三会”决议、治理制度、非 2020 年年度股东大会会议材料 9 公开发行、权益变动、月度财报、诉讼事项等临时公告，未发生信息披露差错，未出现重大信息遗漏，不

24、存在补充披露情形，对相关风险事项做到充分提示，有效保护投资者合法权益，持续提高信息披露质量。 （八）努力（八）努力做好做好投资者关系投资者关系维护维护 公司继续保持与投资者的良好互动，报告期内通过电话、网络等渠道与投资者开展交流， 就经营状况、 再融资进展、 股价波动、 披露事项等进行沟通和解释，定期参加辖区投资者集体接待活动，及时回复 E 互动平台留言，切实增进投资者对公司的了解。同时，公司积极做好投资者服务工作，全力配合相关股东，协助提供支持材料；及时向特定股东传达监管精神和规定，督促其履行相应的股东义务。 （九）依法依规（九）依法依规开展关联交易开展关联交易 公司坚持公开、公平、公允原则

25、，严格按照上市公司、证券公司的相关监管规定开展关联交易。 报告期内， 公司 2019 年度日常关联交易执行情况及预计 2020年度日常关联交易按规定逐级提交公司董事会关联交易决策委员会、 董事会和股东大会审议通过，公司独立董事就此发表了事前认可意见和独立意见，公司董事会关联交易决策委员会出具了审核意见。此外，公司内审部门就公司 2019 年度非公开发行重大关联交易出具了专项审计报告， 并经公司董事会审计委员会和董事会审议通过。 （十）不断增加（十）不断增加规范经营规范经营能力能力 公司高度重视合规经营，公司董事会、董事会风险控制委员会、审计委员会相继对公司合规报告、风险评估报告、合规管理有效性

26、评估报告、内部控制评价报告、反洗钱工作审计报告、自营投资额度等进行了审议和确认；公司加快推进法治建设，推动落实总法律顾问职责，制订了总法律顾问工作制度和总法律顾问履职考核实施办法 ， 公司董事会对公司合规总监 2019 年度合规工作履职情况和总法律顾问 2019 年度履职情况进行了考核。报告期内，公司各项风险控制指标持续符合监管要求，未出现重大合规风险；通过开展反洗钱培训和宣传活动深化认识，完善反洗钱内控制度，反洗钱外部咨询项目和数据治理工作，切实提升公司洗钱风险管理水平，未出现重大洗钱风险。 （十一）全面（十一）全面支持各项业务发展支持各项业务发展 2020 年年度股东大会会议材料 10 公

27、司董事会积极支持各条线业务开展，审议通过年度自营投资额度，明确了权益类和非权益类证券及其衍生品的投资规模，并向股东大会申请获得授权；适时调整经纪业务条线运营管理部、财富管理中心、信用交易部的部门职责，明晰部门分工；支持青岛苗岭路营业部变更为分公司，提升区域市场竞争力；优化调整经纪业务分支机构设置授权，授权经理层决定分支机构新设、更名、搬迁及撤销事宜，进一步提高决策效率；通过公司存量资管产品过渡期整改方案，平稳推动公司存量资管产品的整改工作； 向股东大会申请为公司下属西证国际证券股份有限公司或其下属公司境外债务融资提供连带责任担保总额度不超过 2 亿美元，有效降低其资金成本，提高盈利能力；同意分

28、期向公司全资子公司西南期货有限公司增资不超过 5 亿元人民币，推进其优化业务结构、扩大业务规模，增强核心竞争力和抵御风险的能力。 （十二）积极（十二）积极履行企业社会责任履行企业社会责任 公司董事会自疫情之初即积极关注和支持新型冠状病毒肺炎疫情防控， 及时向股东大会申请捐赠额度，前后共向重庆市红十字会捐赠专项疫情防控资金1,000万元用于湖北省及重庆市疫情防控， 并督促公司加强日常防控和员工关怀，全力守护防控成果。公司董事会持续多年切实开展精准扶贫工作，报告期内对重庆酉阳、彭水、巫溪、城口 4 个贫困县扶贫捐赠 250 万元，支持“两群”教育扶贫捐赠 250 万元，向重庆城口县鸡鸣乡定向扶贫捐

29、赠 100 万元，尽心助力打赢脱贫攻坚战。 三三、董事薪酬和履职考核情况专项董事薪酬和履职考核情况专项说明说明 （一）董事薪酬情况（一）董事薪酬情况 根据公司董事、监事薪酬及考核管理办法 ，公司内部董事的薪酬包括基本工资、绩效奖金及相关福利，依据其在公司担任的具体职务和工作内容，按照上级和公司相关制度执行，公司不再向内部董事另行支付津贴等其它薪酬；公司外部董事的薪酬为年度津贴，按月平均发放，由公司代扣代缴个人所得税，股东单位对其推荐的外部董事领取薪酬有相关规定的，按照其规定执行；法律、法规对公司董事的薪酬有规定的，从其规定。 公司董事薪酬发放情况详见公司于2021年4月30日在上海证券交易所网

30、站 2020 年年度股东大会会议材料 11 （http:/）披露的西南证券股份有限公司 2020 年年度报告 ，公司董事长 2020 年度的税前薪酬总额仍在确认过程中，待确认后再另行披露。 （二）董事履职考核情况（二）董事履职考核情况 1、履职情况 2020 年，公司召开董事会 12 次，以现场和通讯相结合方式召开 4 次，以通讯方式召开 8 次，审议议案 57 项，听取报告 2 项，并按监管要求完成合规总监、总法律顾问考核。公司董事严格遵守法律法规和相关规定，忠实、诚信、勤勉履行董事职责，未发生证券公司治理准则及公司章程等相关规定中的禁止行为。报告期内，公司董事参加全部 12 次董事会，均无

31、缺席情况，特别是疫情期间，公司董事恪尽职守，克服各种困难，保障公司董事会顺利召开，股东大会决议顺利执行，各项重大工作顺利推进。 公司董事会下设战略委员会、风险控制委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会、关联交易决策委员会共 5 个专门委员会，各专门委员会根据相应的工作细则认真履职，利用专业知识发挥积极作用，忠实、勤勉建言献策，促进公司董事会科学高效决策。报告期内，公司董事会专门委员会共召开会议 16 次，其中战略委员会召开会议 1 次，对行业发展趋势及公司改革发展进行了研讨；风险控制委员会召开会议 3 次，对合规报告、风险评估报告、内控评价报告、合规管理有效性评估报告、对外担保等 7 项议案进行

32、了审议；审计委员会召开会议 5 次，对定期报告、会计政策变更、计提减值、财务决算、内控评价、聘任审计中介机构、关联交易审计、反洗钱审计等 14 项议案进行了审议，并就年报审计情况与审计中介机构进行了沟通；薪酬与提名委员会召开会议 6 次，对董事会、经理层换届选举和聘任、公司业绩考核、经理层人员考核和薪酬分配等 13 项议案进行了审议；关联交易决策委员会召开会议 1 次，对公司日常关联交易执行及预计情况进行了审议，上述议案均按规则提交公司董事会审议。 公司独立董事秉承客观、独立原则，与公司经理层和相关负责人建立沟通机制，加强对行业和机构的调研力度，全勤出席各次董事会和专门委员会，充分发挥各自在专

33、业领域的知识和积累，会前认真审阅相关议案，会中积极发表意见建议，会后督促跟踪落实情况，尽职维护公司与股东权益，尽责保护中小股东合法权益。 2020 年年度股东大会会议材料 12 2、考核情况 公司董事会对公司董事 2020 年度履职情况进行了考核， 公司董事 2020 年度履职考核结果均为称职。 四、高级四、高级管理人员管理人员履职、考核及薪酬情况专项履职、考核及薪酬情况专项说明说明 （一）高级管理（一）高级管理人员人员履职履职情况情况 2020 年，公司经理层坚定发展信心，保持发展定力，在打赢疫情防控战的同时，聚焦券商主业加快推进改革，促进公司发展再上新台阶。报告期内，公司49 亿元再融资圆

34、满完成，子公司实现总体盈利，经纪业务实现稳步提升，投资业务保持优异表现，投行业务复苏势头良好，并在实施精细化管理、促进智能化发展、服务实体经济、强化业务协同、改善客户服务、优化经营环境、促进安全发展等方面取得积极成效， 整体呈现稳中有进、 稳中提质、 稳中向好的经营局面。 （二）（二）高级管理高级管理人员人员考核情况考核情况 公司按照相关规定，结合自身实际，组织实施高级管理人员绩效考核工作。公司高级管理人员绩效考核采用定量与定性评价相结合的形式， 主要考核经营管理目标完成情况、合规与反洗钱工作、党建工作等内容，待履行相关程序后，公司董事会对高级管理人员薪酬分配进行确认。 （三）高级管理（三）高

35、级管理人员人员薪酬情况薪酬情况 公司高级管理人员薪酬包括基本年薪、绩效年薪、任期激励。其中，基本年薪按月支付；绩效年薪按相关规定标准预发，并根据公司董事会确认的薪酬分配结果调整清算；任期激励收入在任期考核结束后兑现。 公司高级管理人员 2020 年度基本年薪已按月全额支付；绩效年薪已按照相关规定标准部分预发，待年度考核结束后，将根据高级管理人员年度考核结果调整清算；任期激励收入将在任期考核结束后兑现；社会保险与其他补贴福利已按相关规定执行。 公司董事会对合规总监 2020 年度合规工作履职情况进行了考核，合规总监的考核及薪酬发放执行监管相关规定。 公司高级管理人员薪酬发放情况详见公司于2021

36、年4月30日在上海证券交易所网站（http:/）披露的西南证券股份有限公司 2020 年年 2020 年年度股东大会会议材料 13 度报告 ，公司高级管理人员 2020 年度的税前薪酬总额仍在确认过程中，待确认后再另行披露。 五、五、2022021 1 年董事会主要工作安排年董事会主要工作安排 （一）坚持（一）坚持战略引领，战略引领，制定制定“十四五十四五”规划规划 2021 年，公司董事会将充分发挥战略引领作用，结合宏观环境和行业动态，深刻剖析自身优劣，量体裁衣制定完善公司“十四五”规划，形成公司中长期发展战略， 引导公司经营管理水平进一步提升， 推动公司成为具备一流的创新意识、业务能力和管

37、理水平的综合金融服务商。 （二）加强公司（二）加强公司治理，治理，持续持续提高履职能力提高履职能力 公司董事会将以开展上市公司治理专项自查为契机， 梳理和总结公司治理经验教训，对照监管要求和公司实际，查漏补缺完善公司治理制度，不断健全公司治理结构，夯实公司高质量发展基础。公司董事会将继续加强培训学习，组织和督促公司控股股东、董监高等深入学习刑法修正案（十一） ，不断强化法制意识，持续提高履职能力，构建良好公司治理生态。 （三）推动（三）推动资本补充，资本补充，提升提升核心竞争力核心竞争力 公司董事会将继续推动补充资本实力，充分利用上市公司优势，加强资本运作，着力寻求优秀战略投资机构，优化股权结

38、构，构建协同互助机制，推动实现跨越式发展；继续推动丰富债务融资渠道，降低融资渠道集中度，形成多样化的债务融资工具组合， 合理优化公司负债长短期限结构， 做好融资的前期准备工作，力争有效降低融资成本，提升资金运营效率。 请予审议 西南证券股份有限公司董事会 二二一年五月二十六日 2020 年年度股东大会会议材料 14 材料二： 关于公司关于公司 2 2020020 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东： 2020 年，西南证券股份有限公司（以下简称公司）监事会按照公司法 、公司章程和有关法律法规的规定，依法履行监督职责，促进公司规范发展，在公司各层级的支持配合下， 较好地完

39、成了年度工作任务和上级监管部门交办的工作，切实维护了公司和广大股东、利益相关者的合法权益。现将公司监事会2020 年度履职情况报告如下： 一、报告期内监事会主要工作一、报告期内监事会主要工作 （一）召开监事会会议情况（一）召开监事会会议情况 公司监事会严格按照公司章程和公司监事会议事规则要求，规范召集、召开监事会会议，会前认真调研，会中审慎审议议案、听取报告并形成会议决议及记录，会后严格按照信息披露要求及时披露并跟进监督落实。2020 年，公司监事会组织召开监事会会议 6 次，其中现场会议 2 次，通讯方式会议 4 次。会议分别就公司 2019 年年度报告、年度利润分配、财务决算、内部控制评价

40、报告，2020 年半年度报告及 2020 年各季度报告等事项进行审议，就公司重大经营管理事项、内部控制等方面独立发表意见。会议情况如下： 1、公司第八届监事会第十九次会议，于 2020 年 1 月 17 日以通讯方式召开。该次会议以记名投票方式审议并通过关于计提资产减值准备的议案 。 2、公司第八届监事会第二十次会议，于 2020 年 4 月 28 日以现场表决方式在重庆召开。该次会议以记名投票方式审议并通过关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案 、 关于确认公司监事 2019 年度履职考核结果的议案 、 关于公司 2019 年年度报告及摘要的议案 、 关于公司 2019 年度财务决算报

41、告的议案 、 关于公司 2019 年度利润分配预案的议案 、 关于公司会计政策变更的议案 、 关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案 、 关于公司 2019 年合规报告的议案 、 关于公司 2019 年度风险评估报告的议案 、 关于公司 2020 年第一季度报告的议案 。 2020 年年度股东大会会议材料 15 3、公司第八届监事会第二十一次会议，于 2020 年 5 月 18 日以通讯方式召开。该次会议以记名投票方式审议并通过关于公司监事会换届选举的议案 。 4、公司第九届监事会第一次会议，于 2020 年 5 月 29 日以现场表决方式在重庆召开。该次会议以记名投票方式审议并通过关

42、于选举公司监事会主席的议案 。 5、公司第九届监事会第二次会议，于 2020 年 8 月 28 日以通讯方式召开。该次会议以记名投票方式审议并通过 关于公司 2020 年半年度报告的议案 、关于计提资产减值准备的议案 、 关于公司 2020 年半年度风险评估报告的议案 。 6、公司第九届监事会第三次会议，于 2020 年 10 月 30 日以通讯方式召开。该次会议以记名投票方式审议并通过关于公司 2020 年第三季度报告的议案 ，听取了公司 2019 年度非公开发行重大关联交易专项审计报告 。 （二）监事出席股东大会、列席董事会会议情况（二）监事出席股东大会、列席董事会会议情况 监事会认真履行

43、监督职责，及时跟进监督公司内部控制和重大决策情况，积极出席、列席公司股东大会、董事会、办公会等重要会议。报告期内，就公司召开的所有股东大会（共 3 次）及董事会（共 12 次）会议，公司监事会均安排监事出席或列席，对重大事项决策过程的合法合规性进行实时监督，并独立表达意见，及时了解公司运营管理的规范情况及相关决策的贯彻落实情况等，切实履行监督职责，为深入开展监督检查工作、监督相关决议执行等奠定基础。 （三）监事及其履职情况（三）监事及其履职情况 根据公司章程 ，公司监事会成员 3 名。报告期内，公司监事会完成由第八届到第九届的换届工作，公司原职工监事赵天才先生因工作需要，于 2020 年7 月

44、辞去第九届监事会职工监事职务，由严洁先生继任公司职工监事。截至本报告期末，公司监事会成员包括监事会主席倪月敏女士、监事徐平先生、职工监事严洁先生。公司监事会成员及其构成符合公司法 、 证券法以及公司章程的规定。 2020 年内，公司监事认真履行职责，持续关注行业发展和监管动态，认真审阅各项议案，独立发表意见，保障中小投资者权益，与公司董事会、经理层、审计中介机构等保持密切沟通，对公司规范经营管理、完善内部控制、保障和推动企业有序发展发挥积极促进作用。 2020 年年度股东大会会议材料 16 报告期内，公司监事严格遵守相关法律法规和有关规章制度，未发生证券公司治理准则及公司章程等规定的禁止行为。

45、 （四）其他重要工作（四）其他重要工作 1、谨记职责使命，切实推进监督检查。公司监事会在法律法规及公司章程所赋权限内，坚持做实做细监督工作，持续开展对董事、高管人员的履职监督及履职评价，助推公司长远规范发展。报告期内，公司监事会还先后组织开展子公司自有资金投资管理专项检查、集中采购专项检查，涉及子公司自有资金投资管理的制度建设及执行情况、实际运作效能管理情况等；以及公司集中采购的组织架构、制度建设、实际运作、档案管理等情况。通过检查，发现在子公司管理制度更新的及时性、现金管理制度对子公司的覆盖广度、风险管理体系对子公司的集中统一管控深度、 子公司相关业务机制建设及信息系统建设等方面尚有提升空间

46、；在优化公司集中采购职责、完善制度体系建设、深化统筹管理等方面还可予进一步加强。针对上述检查中所发现情况，监事会分别提出相应整改意见及建议，得到公司经理层的高度重视，并推进落实相应整改工作，有效促进提升公司运营管理质量水平。 2、有序完成公司监事会换届。报告期内，公司第八届监事会任期届满，由此，根据上市公司治理相关规定，2020 年 5 月，公司 2019 年年度股东大会选举倪月敏女士、徐平先生为公司第九届监事会非职工监事；公司职工代表大会同期选举赵天才先生为公司第九届监事会职工监事，由此共同组成公司第九届监事会，并选举倪月敏女士为公司第九届监事会主席，合法依规完成本次监事会换届工作，有效保障

47、监事会工作的延续性和合规有效性。 3、多措并举，持续提升监事会工作质效。监事会持续坚持强化自身监督，2020 年内，根据公司董事、监事薪酬及考核管理办法 ，有序完成公司监事的2019 年度履职考核工作；积极支持、指导子公司监事工作，有效延伸监督工作触角及深度；工作中注重统筹组织公司合规、风控、审计以及财务等专业力量，形成集约化监督合力，并在实践中不断完善协同监督工作机制，取得较好的联动效果；报告期内，公司监事会积极开展业务一线调研，了解业务运营管理情况，倾听员工声音、诉求，掌握监督工作的第一手资料；监事会注重与外部机构的交流学习，报告期内与国资同业进行广泛深入的交流沟通，开拓视野，提升监督履

48、2020 年年度股东大会会议材料 17 职水平；报告期内，因应新证券法实施，组织监事等参加新证券法学习培训、上市公司相关监事业务培训，不断增强监督履职能力。 二、对公司重要事项发表意见情况二、对公司重要事项发表意见情况 2020 年内，公司监事会根据公司法 、 证券法等法律法规和公司章程等的规定，认真、勤勉履职，对公司合规内控、财务状况、关联交易、信息披露等情况进行监督，并独立发表如下意见： （一）公司依法运作情况（一）公司依法运作情况 报告期内，公司董事会、经理层严格遵守公司法 、 证券法以及公司章程等相关规定，坚持规范运营，不断优化提升公司治理质量水平，持续注重并加强合规与风控管理力度，切

49、实履行洗钱风险管理相关职责，总体实现公司管理及与业务活动的合规有序开展。 报告期内， 公司股东大会、 董事会会议的召集、召开程序符合相关法律法规及公司章程的规定。公司经理层切实贯彻落实股东大会、董事会决议，着力优化完善内控体系，持续强化合规管理，积极推进各项业务规范发展。 （二）公司财务管理情况（二）公司财务管理情况 报告期内，公司监事会持续关注并认真审阅公司财务报表、报告，对公司财务制度执行情况， 经营活动等进行监督。 公司 2020 年度财务报告的编制符合 企业会计准则的有关规定，经合资格的信永中和会计师事务所审计，并由其出具了标准无保留意见的审计报告，不存在财务报告内部控制的重大缺陷。同

50、时，公司于报告期内有序完成再融资工作，募集资金总额 49 亿元，有效增强了公司的资本实力和抗风险能力，进一步为公司可持续发展夯实基础。 （三）审核相关报告情况（三）审核相关报告情况 公司监事会审阅了公司 2020 年第一季度、 半年度及第三季度报告、 公司 2020年度审计报告及各专项审计报告，公司 2020 年度内部控制评价报告、公司 2020年度财务决算报告、公司 2020 年年度报告等议案，公司上述定期报告的编制和审核程序均符合法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的相关要求；报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定； 该等议案和报告能够真实、准确、完整地反映公司的