财达证券：财达证券股份有限公司2021年年度股东大会会议材料.PDF

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1、 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会年年度股东大会 会议材料会议材料 2022 年年 6 月月石家庄石家庄 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 1 目目 录录 2021 年年度股东大会会议议程 . 2 会 议 须 知 . 3 议案一 关于审议2021 年度董事会工作报告的议案 . 5 议案二 关于审议2021 年度监事会工作报告的议案 . 14 议案三 关于审议2021 年年度报告及摘要的议案 . 20 议案四 关于审议2021 年度财务决算报告的议案 . 21 议案五 关于审议2

2、021 年度利润分配预案的议案 . 26 议案六 关于预计 2022 年度日常关联交易的议案 . 27 议案七 关于续聘 2022 年会计师事务所的议案 . 33 议案八 关于境内债务融资工具一般性授权的议案 . 36 议案九 关于核准 2022 年度证券投资额度的议案 . 40 议案十 关于 2022 年对外捐赠授权的议案 . 41 议案十一 关于审议公司董事 2021 年度考核及薪酬情况专项说明的议案. 42 议案十二 关于审议公司监事 2021 年度考核及薪酬情况专项说明的议案. 44 议案十三 关于选举第三届董事会独立董事的议案 . 45 非表决事项：独立董事 2021 年度工作述职报

3、告 . 48 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 2 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议议程年年度股东大会会议议程 现场会议时间：现场会议时间：2022 年 6 月 22 日（星期三）13:30 现场会议地点：现场会议地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 网络投票系统：网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票日期网络投票日期：2022 年 6 月 22 日（星期三） 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即

4、9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 会议召集人：会议召集人：公司董事会 会议方式：会议方式：现场投票和网络投票相结合 现场会议日程：现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况 三、宣读并审议议案（含股东发言和提问环节） 四、推举现场计票人、监票人 五、现场投票表决 六、宣布投票表决结果 七、律师宣布法律意见书 八、宣布会议结束 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 3 会会 议议 须须 知知 为维护股东

5、的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据中华人民共和国公司法、上市公司股东大会规则等法律、法规和财达证券股份有限公司章程等规定，现就会议须知通知如下： 一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。 二、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序， 除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。 三、为切实落实各级政府关于新冠肺炎疫情防控工作的要求，公司鼓励和建议股东优先

6、考虑通过网络投票方式参加本次会议并行使表决权。如需现场参会，请股东及股东代表务必提前关注并严格遵守石家庄市有关疫情防控期间相关规定，进入会场前请出示有效的核酸检测阴性证明和行程码、健康码“双绿码”，接受体温检测，并如实完整登记个人相关信息。会议期间请遵守相关的疫情防控要求，做好个人防护工作。 四、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 六、股东需要在股东大会上发言，应于股东大会召开前两个工作日，向公司董事会办公室登记。股东发言主题应与会议议案相关，简明扼要，并通过书面方式提交发言或质询的问题，每一股东发言不超过 3 分钟，发言总体时间控

7、制在15 分钟之内，股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。 由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在股东大会上发言。除涉及公司商业秘密、 内幕信息外， 主持人可安排董事、 监事和高级管理人员等集中回答股东提问。全部回答问题的时间控制在 30 分钟以内。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。 七、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决，股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应当对提交表决的提案发表以下意

8、见之一：同意、反对、弃权，财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 4 未填、 错填、 字迹无法辨认的表决票或未投表决票， 均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。 八、会议开始后请全体参会人员尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、拍照及录像。 九、公司聘请律师事务所执业律师参加股东大会，并出具法律意见。 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 5 议案一议案一 关于审议关于审议2022021

9、1 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东：各位股东： 根据法律法规及财达证券股份有限公司章程的相关规定，公司董事会就2021 年度经营情况、董事会开展的主要工作、董事履职以及 2022 年度工作计划进行了总结，编制了财达证券股份有限公司 2021 年度董事会工作报告（详见本议案附件）。 本议案已经公司第三届董事会第三次会议审议通过。 请予以审议。 附件一：财达证券股份有限公司 2021 年度董事会工作报告 财达证券股份有限公司董事会 2022 年 6 月 22 日财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 6

10、 附件一：附件一： 财达证券股份有限公司 2021 年度董事会工作报告 根据相关法律法规及 财达证券股份有限公司章程 （以下简称 公司章程 ）的相关规定，现将财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”或“公司”）董事会 2021 年度的主要工作情况和 2022 年度的工作安排报告如下： 一、2021 年度公司经营情况 2021 年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大、十九届历次全会精神和中央经济工作会议精神，全面落实河北省委第十次党代会精神、中国证监会系统工作会议精神、全省国资国企工作会议精神，准确把握创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，践行“合规、诚信

11、、专业、稳健”的行业文化，紧抓公司首发上市重大战略机遇，围绕“治理完善、服务专业、风险可控、业绩优良”的现代金融企业建设目标，以“活机制、强团队、提质量、增效益”为抓手，坚持目标导向、问题导向，主动对标行业，扎实推进公司各项改革任务向纵深发展，经营业绩稳步攀升，改革发展、转型升级各项工作蹄疾步稳、成效显著。公司 2021 年证券公司分类结果为 A 类 A 级，公司党委荣获河北省优秀基层党组织和河北省国资委“十佳党委”荣誉称号。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司资产总额 452.92 亿元、归属于母公司股东权益 111.59 亿元、 净资本 104.10 亿元， 分别较上年末增长 1

12、5.73%、 25.05%、 15.12%。2021 年，公司累计实现营业收入 25.24 亿元，同比增长 23.15%，利润总额 9.12亿元， 同比增长26.80%， 归属于母公司股东的净利润6.80亿元， 同比增长27.93%。 二、2021 年董事会主要工作 2021 年，公司董事会全体成员严格按照有关法律法规及监管规定，认真履行公司章程赋予的职责，勤勉尽责，忠实履职，扎实有效地开展工作，达到了高标准的治理要求，推动公司规范健康发展。2021 年，公司董事会共召开会议 12 次，审议通过议案 62 项，召集股东大会 2 次，审议通过议案 21 项。董事会下设的各专门委员会共召开 15

13、次会议，为董事会科学决策提供了良好支持。2021 年，公司董事会重点开展了以下工作： （一）成功实现 IPO 上市 IPO 上市是公司新阶段实现新发展的重大战略、关键步骤、重要抓手。2021财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 7 年 5 月 7 日，在河北省委省政府的坚强领导下，在省国资委的高度重视和大力支持下，公司顺利完成首发 5 亿股股票、募集资金 18.8 亿元并在上海证券交易所上市，成为河北省首家上市地方金融机构。申请上市期间，公司以打造优秀上市品牌为目标，全体员工鼓足干劲、勇毅前行，不断优化公司治理，全力推进改革

14、攻坚、转型升级，致力创造优良业绩，严守合规风控底线，最终跻身上市券商行列，为公司实现新发展、新跨越带来新的契机。 （二）健全治理制度体系，完善公司治理 一是一是持续推进加强党的领导和完善公司治理有机统一，深度融合，为公司深化改革、加快转型、持续做优做强做大提供坚强保证，持续优化完善“三规则一方案”议事决策制度及“三重一大”事项清单，进一步明确公司各治理主体边界，巩固强化党组织把方向、管大局、促落实的领导作用，全面落实董事会定战略、作决策、防风险的决策职权，更好发挥经理层谋经营、抓落实、强管理的经营管理作用。 二是二是持续建立健全以公司章程为基础，相互融合、协同高效的公司治理制度体系， 为公司法

15、人治理结构的规范化运作提供制度保证。 年内， 公司新订 定期报告编报管理制度 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度特定对象来访接待管理制度累积投票实施细则董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度董事会授权管理办法（试行）等 6 项治理制度；对公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 声誉风险管理办法 独立董事工作制度 关联交易管理办法 信息披露管理制度内幕信息知情人登记管理制度总经理工作细则职业经理人绩效考核管理办法等 11 项治理制度进行了完善修订。 三是三是持续加强董事会、管理层建设。2021 年 6 月，因董事工作调动、到龄退休等原因，完成一名董事、一名职

16、工董事调整；8 月，为适应上市后高质量发展要求，调整了董事会秘书、首席信息官人选，新聘任了证券事务代表；12 月，鉴于第二届董事会、第二届监事会任期届满，完成了董事会、监事会换届选举，第三届董事会由 11 名董事组成，第三届监事会由 5 名监事组成，选举产生了新一届董事会董事长、副董事长、总经理和副总经理，组成了第三届董事会各专门委员会，确保新老董事会、监事会的顺利交替。 （三）持续严格履行信息披露义务，保护投资者合法权益 公司董事会高度重视信息披露工作，严格按照有关法律法规、 上海证券交易财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材

17、料 8 所有关规则及财达证券股份有限公司信息披露管理制度的要求，及时、公平地进行信息披露，所披露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一是一是进一步完善信息披露制度，新订定期报告编报管理制度信息披露公告发布工作规程，进一步规范了公司定期报告编制、审核和披露流程以及发布公告的工作规程，确保认真履行上市公司信息披露义务， 维护投资者和公司的合法权益，并根据中国证监会发布自 2021 年 5 月 1 日起施行的上市公司信息披露管理办法（2021 年修订），对信息披露管理制度进行了完善修订。二是二是做好定期报告、临时报告披露，2021 年度，公司合规编制并披露完成了半年度报

18、告、三季度报告，累计共披露公告 91 篇，向投资者及时、准确、 完整地传递公司治理和经营管理信息。三是三是根据中国证监会有关证券公司年度报告编报要求，按时完成公司2020 年年度报告及披露稿的编写、上报，并按要求及时在中国证券业协会网站和公司网站披露。 （四）加强子公司建设，支持子公司发展 一是一是顺应证券行业创新发展， 完善公司业务体系， 满足未来科创板跟投需要，公司设立另类投资子公司申请获得河北省国资委批准， 经过与注册地审批部门反复沟通协调，于 6 月完成财达鑫瑞投资有限公司工商登记并取得营业执照；二是二是持续推进各子公司加强党的领导和完善公司治理有机统一，深度融合，指导子公司在章程中明

19、确了党组织在治理结构中的法定地位，明确了重大问题党委前置研究讨论程序， 编制前置研究事项清单； 三是三是进一步完善子公司管理制度，在原有子公司管理暂行规定的基础上，制订了子公司管理实施细则，加强对子公司人力资源、财务、合规、风险管理、稽核审计、关联交易、信息披露等全方位监管； 四是四是根据河北省国资委国企改革三年行动推行子企业经理层成员任期制和契约化管理的相关工作部署，编制推行子企业经理层成员任期制和契约化管理工作方案及相关配套文件，并根据时间推进要求完成相关协议签署，同时， 还根据改革要求，指导财达期货尝试建立超额利润分享机制和全面落实董事会职权，通过各项改革措施的落实实施，提升各子公司竞争

20、力。 （五）积极履行合规管理职责，促进公司规范运营 公司始终秉承“合规促发展、风控增效益”的经营理念，董事会高度重视合规管理工作，根据公司章程赋予的职责，对合规管理的有效性承担责任。公司董事会审议并批准了年度合规报告、内部控制评价报告、合规管理有效性评估报告， 并对合规负责人年度履行职责情况进行了考核； 建立了与合规负责人的沟财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 9 通机制，合规负责人向董事会负责并报告工作，列席公司董事会，有效保障合规负责人行使履行职责所必需的知情权、调查权和独立性。2021 年，公司合规管理环境良好；合规

21、负责人、合规管理部及各层级合规管理人员能够充分履职；经营管理制度和操作流程能够与外部法律、 法规和准则相一致， 能够根据外部法律、法规和准则的变化及时修订、 完善； 公司能够严格执行经营管理制度和操作流程，能够及时发现并纠正有章不循、违规操作等问题， 公司对纳入评估范围的业务与事项均已实现了相应控制。 （六）落实全面风险管理职责，完善风险管理体系 2021 年，公司进一步落实证券公司全面风险管理规范等法律法规要求，通过对标一流券商，聘请第三方评估等措施，持续完善全面风险管理体系和运行机制， 着力提升专业风险管理能力和水平。一是一是公司实施了以集团化风险管控为目标的“风控指标并表”建设工程，并以

22、此为契机，开展了数据治理、系统完善、指标优化等系列工作，不断夯实风险管理基础。二是二是重点升级了公司操作风险管理系统，并完善制度体系，初步实现了操作风险管理的全覆盖。三是三是持续优化公司市场风险及信用风险计量模型，着力构建较为完善的专业风险识别、评估、监测及报告机制。 四是四是有效推进存量风险项目的处置工作， 风险资产规模稳步下降。报告期内，公司主要风险控制指标持续符合监管规定，流动性状况良好，实现了各业务的平稳发展。 （七）认真做好投资者关系管理，积极维护投资者关系 公司董事会高度重视投资者关系管理工作， 有效建立并畅通与投资者交流沟通的渠道， 积极、 合理组织安排各类投资者关系管理活动。

23、一是一是联合上海证券报、中国证券报举办首次公开发行股票并在上交所主板上市网上路演活动， 与投资者坦诚沟通，加强互动；二是二是在公司万点网（）开设投资者关系专栏，展示公司实时行情、信息披露公告以及投资者关系联系方式等信息，为投资者更好的了解公司提供更多便利渠道； 三是三是通过多种渠道和方式加强与投资者交流，耐心细致解答投资者来电咨询，及时答复上海证券交易所上证 E 互动投资者提问 13 次。 （八）积极履行社会责任，践行国有企业责任担当 2021 年，公司董事会采取多种有效方式，积极推动公司履行社会责任，为巩固拓展脱贫攻坚成果、抗击新冠肺炎疫情做出财达贡献。一是一是 2021 年年初石家庄抗击新

24、冠肺炎疫情期间，公司向石家庄市桥西区政府捐赠医用一次性防护财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 10 服、医用隔离眼罩、丁腈医用检查手套、医用防护面罩各一万套（支），合计金额为 667000 元，助力疫情防控工作，缓解物资短缺的压力，全面助力坚决打赢疫情防控歼灭战； 二是二是持续深入学习贯彻习近平总书记关于巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接重要论述，坚决贯彻党中央决策部署，认真落实河北省巩固拓展脱贫攻坚成果领导小组办公室 关于进一步深入开展 “五包一” “三包一” 包联帮扶、省直部门定点帮扶、省内区域性结对帮扶的意见，紧

25、紧围绕 2021年“五包一”包联帮扶成效考核评价内容，制定下发了财达证券股份有限公司推进巩固拓展脱贫攻坚成果衔接乡村振兴的工作方案（2021-2025）2021 年巩固拓展脱贫攻坚工作计划，坚持把巩固拓展脱贫成果、全面推进乡村振兴工作放在重要位置，积极投入“五包一”帮扶承德市丰宁县工作，立足发挥资本市场支持贫困地区发展作用，紧盯产业扶贫项目建设，努力克服疫情反复带来的不利影响，紧密联系包联工作责任，积极打造“人才+实干”、“输血+造血”、“扶志+扶智”等具有公司特色的金融扶贫新模式。 三、2021 年董事履职情况 （一）总体评价 2021 年，公司董事会 11 名成员，严格按照中华人民共和国公

26、司法（以下简称公司法）及监管规定，认真履行公司章程赋予的职责，依法合规、扎实有效地开展工作，保障决策程序遵循公开透明的原则，达到了高标准的治理要求，推动公司规范健康发展。在日常工作中，公司董事密切关注公司经营管理状况，定期听取汇报，研究谋划公司经营发展中的重大事项，为董事会、股东大会决策提供了充分的决策依据。2021 年，公司董事会召开会议 12 次，根据公司章程及股东大会授权，对关于发行证券公司短期融资券的议案等 62 项议案进行了审议，全体董事在充分了解情况、表达专业意见的基础上，均达成一致意见并形成了有效决议。 （二）董事会专业委员会履职情况 公司董事会下设战略委员会、风险管理委员会、审

27、计委员会和提名、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，并制订了相应的工作细则，明确了董事会各专门委员会的权责和决策程序，有效保障了公司治理结构规范健全，治理机制完善有效。2021 年，公司董事会共召开专门委员会会议 15 次，其中审计委员会会议 7次，风险管理委员会 4 次，提名、薪酬与考核委员会 4 次。各位委员充分发挥各自专业特长，认真履行职责，按照各专业委员会职责对相关重大事项提出专业化财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 11 的合理意见建议，有效提高了公司董事会规范运作水平。 （三）独立董事履行职责情况 公司董事会 4

28、 名独立董事在任职期间，严格按照公司法证券公司监督管理条例公司章程等有关法律法规的要求，忠实履行职责，认真审议董事会各项议案，并对2020 年度利润分配预案关于预计 2021 年度日常关联交易的议案关于续聘 2021 年会计师事务所的议案关于选举董事的议案等议案及事项发表了独立意见，充分发挥独立作用，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。 （四）董事薪酬情况 除独立董事在公司领取津贴外，其他外部董事、监事不在公司领取报酬。公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬管理制度决定，其中由河北省国资委管理的企业负责人的报酬由河北省国资委根据相关规定核定。 （五）董事出席会议情况 董事姓名

29、董事姓名 应参加董事会次数应参加董事会次数 实际参加董事会次数实际参加董事会次数 缺席次数缺席次数 出席股东大会次数出席股东大会次数 翟建强 12 12 0 2 张 明 12 12 0 2 温建国 （已离任） 6 6 0 0 孙 鹏 5 5 0 1 庄立明 12 12 0 2 张 元 12 12 0 2 唐建君 12 12 0 2 张晓刚 （已离任） 7 6 0 0 韩 旭 5 5 0 2 龙传喜 12 12 0 2 李世银 12 12 0 2 张宏斌 12 12 0 2 李长皓 12 12 0 2 报告期内，未有董事连续两次未亲自参加会议的情形。 四、2022 年董事会工作思路 2022 年

30、，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实党中央战略决策和省第十次党代会部署要求， 立足新发展阶段、 贯彻新发展理念、财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 12 融入新发展格局，持续深化改革攻坚、持续加快转型升级、不断推动公司高质量发展再上新台阶，全面提升公司的竞争实力、盈利能力和抗风险能力，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。 一是一是全面加强党的领导。 牢牢把握国企党建总要求， 通过持续强化政治引领、持续加强组织领导、持续建强基层组织、持续推进全面从严治党和持续深化融合发展来全面加强基层党建引领力；通过持续

31、加强领导班子建设、持续深化三项制度改革和持续强化后备干部队伍建设来全面加强领导班子和干部队伍带动力； 深化落实建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要和证券行业文化建设十要素精神，进一步完善公司文化建设体系，加强文化理念宣贯，增强员工的文化价值认同，全面提升文化建设软实力。通过“三力”提升进一步发挥好党委“把方向、管大局、促落实”作用，进一步增强基层党组织的号召力、凝聚力、战斗力，进一步深化党建工作与国企改革、经营管理的深度融合，以党建工作的新成效开创公司改革发展的新局面。 二是二是打好上市公司基础， 有效借助资本市场做强做优做大。 一方面， 到 2022年 5 月，财达证券作为新上市公司经

32、过一年的运营实践，对上市公司治理、信息披露以及 ESG 可持续发展有了更为直观和清晰的认识， 公司将在 2021 年健全公司治理内控制度的基础上，进一步规范“三会”运行机制、信息披露等公司治理制度，优化完善中国特色现代企业制度。另一方面，严格履行信息披露义务，做好定期报告编制和披露工作，真实、准确、完整、及时、公平地披露临时公告；加强投资者关系管理工作，与监管机构、投资者、中介机构及新闻媒体形成良好互动，维护良好的公众形象。 三是三是以充分激发发展活力为着力点，进一步深化改革攻坚。一方面，是在管理人员能上能下上求突破，坚持党管干部原则与市场化选聘相结合，积极推进职业经理人选聘、管理人员选聘竞聘

33、工作，推动职业经理人逐步覆盖经营管理层，进一步激发公司活力。 另一方面， 是在员工能进能出上求突破， 坚持公开、 公平、公正、 竞争择优的原则， 严格落实公开招聘， 着重关键技术人才、 核心业务人才、特殊人才及优秀市场化团队的市场化引进，提升公司竞争力。再一方面，是在收入能增能减上求突破， 优化完善具有一定市场竞争力的薪酬管理体系，在全员考核的基础上，强化精准考核，提高与市场挂钩的浮动薪酬比重，充分体现职级决定工资， 贡献决定绩效的原则， 调动干部员工的主观能动性和干事创业的积极性。 四是四是全面提升合规风控管理能力。结合上市公司监管政策，进一步梳理完善财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司

34、 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 13 公司合规风控制度体系，全面夯实合规风控的规范性、基础性工作；重点推动风险管理信息集中化、集团化建设，优化风险管理系统功能和风险数据治理工作，并努力提升风险监测和计量的专业化水平，增强风险管理的有效性；建立健全合规预警机制，提升合规监测指标精准化、合规系统管理的逻辑性，增强合规管理的针对性和及时性；强化重点业务和领域的合规风险管控，细化业务风险排查，明确底线要求， 制定强化管控措施， 确保风险可测、 可控、 可承受； 结合行业 “合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，全面提升全员的合规风控意识，特别是进一步强化一线部门、一线

35、员工主动合规意识和合规主体责任意识，建立起全员崇尚合规的良好文化氛围。 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 14 议案二议案二 关于审议关于审议2022021 1 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东：各位股东： 根据相关法律法规及财达证券股份有限公司章程的相关规定，公司监事会就 2021 年度监事会开展的主要工作情况进行了总结，编制了财达证券股份有限公司 2021 年度监事会工作报告（详见本议案附件）。 本议案已经公司第三届监事会第三次会议审议通过。 请予以审议。 附件二：财达证券股份有限公司 20

36、21 年度监事会工作报告 财达证券股份有限公司董事会 2022 年 6 月 22 日 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 15 附件二：附件二： 财达证券股份有限公司 2021 年度监事会工作报告 2021 年，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照公司法、证券法、公司章程和公司监事会议事规则等相关规定的要求，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行核查，对公司董事会和高级管理人员履职情况的合法性、合规性进行监督，在促进公司规范运作和健康发展

37、方面积极发挥监事会监督作用，切实有效地维护了股东、公司和员工的合法权益。现将监事会 2021 年度主要工作情况报告如下： 一、监事会总体工作情况 （一）召开监事会会议,审议重大事项 2021 年度，公司监事会共召开了 6 次会议，5 名监事参加了全部会议，审议通过议案 16 项并形成有效决议，无弃权或否决票。会议的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和公司章程的规定，具体情况如下： 会议届次 会议日期 审议议案 第二届监事会 第十次会议 2021 年 4 月 23 日 1、2020 年年度报告 2、2020 年公司债券年度报告 3、2020 年度合规

38、报告 第二届监事会 第十一次会议 2021 年 6 月 4 日 1、关于审议2020 年度监事会工作报告的议案 2、关于审议2020 年度财务决算报告的议案 3、关于审议2020 年度利润分配预案的议案 4、关于预计 2021 年度日常关联交易的议案 5、关于续聘 2021 年会计师事务所的议案 6、关于境内债务融资工具一般性授权的议案 7、关于核准 2021 年度证券投资额度的议案 第二届监事会 第十二次会议 2021 年 8 月 26 日 1、关于审议2021 年半年度报告的议案 2、关于审议2021 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告的议案 第二届监事会 第十三次会议 2021 年

39、 10 月 27 日 1、关于审议的议案 第二届监事会 第十四次会议 2021 年 12 月 3 日 1、关于提名财达证券股份有限公司第三届监事会非职工代表监事的议案 2、关于修订财达证券股份有限公司监事会议事规则的议案 第三届监事会 第一次会议 2021 年 12 月 22 日 1、关于选举公司监事会主席的议案 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 16 （二）参加股东大会、董事会和公司重要会议，履行监督职责 报告期内，监事列席了全部股东大会及董事会现场会议，对股东大会和董事会会议的召开程序及合规性进行了监督， 并重点加强

40、对公司财务活动、 合规管理、风险管理、内部控制及其他相关工作的监督。 （三）采取多种形式、多种渠道，深入开展专项监督 报告期内，公司监事持续关注行业发展和监管动态，在不断提高自身履职水平的同时，通过实地调研、审阅报告、听取汇报等方式深入基层开展各项专题调研，充分了解公司实际运营情况，持续跟踪股东大会、董事会会议决议的贯彻落实情况，有效地发挥监事会的监督职能。 （四）及时调整监督重点，监督公司信息披露事项 自公司上市以来，监事会及时调整并强化监督重点，对公司信息披露方面工作进行了重点跟踪与关注，公司能够严格按照相关法律法规、规范性文件规定和要求做好信息披露相关工作， 未发现虚假记载、 误导性陈述

41、或者重大遗漏等情况。 （五）落实行业文化理念，共同推进公司企业文化建设 报告期内，监事会对公司落实行业文化理念推进企业文化建设积极督促参与， 共同研究与探索在新形势下如何加强企业文化建设的途径和方法，健全激励机制、完善方法措施，创新工作载体，扎实开展了“举旗铸魂” “体制规范” “合规致胜”“诚实守信”“价值创造”五项行动，推动公司企业文化与发展战略有机融合，用实际行动践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念。 二、监事会专项监督情况 2021 年度，公司监事会根据公司法、证券法和公司章程等有关规定要求，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的监督职能，专项监督事项如下： （一）公司依法运作

42、情况 报告期内，公司监事会严格按照公司法、公司章程等有关规定，列席公司股东大会和董事会， 并依法依规对公司的决策程序、 内控制度执行和董事、高级管理人员依法履行职务的情况进行了监督。监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及公司章程等的规定规范运作，决策程序合法，不存在违规经营情况；公司董事、高级管理人员能按照国家有关法律、法规和公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，未发现任何有损于公司和股东利益的行为。 （二）公司财务情况 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 17 报告期内， 公司监事会认真核查了公司的会计报表及财务数

43、据。 监事会认为：公司严格按照相关法律、法规的要求进行财务管理，财务制度健全且执行有效，资金状况良好，能有效防范经营风险。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告，该报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （三）公司定期报告 报告期内，公司监事会认真审阅了公司 2020 年年度报告及半年度报告、第三季度报告等定期报告。监事会认为：董事会编制和审议的上述定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，所披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （四）公司内控工作情况 报告期内，公司高

44、度重视内部控制组织体系建设，能够依照各项监管法律法规及规章制度的要求，建立健全内部控制制度并有效实施。公司开展了 2020 年度内部控制评价工作，出具了财达证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告，并聘请中审众环会计师事务所对公司内部控制评价报告进行了审核，出具了财达证券股份有限公司内部控制鉴证报告。监事会认为：上述工作过程严谨，报告意见一致，准确反映了公司内部控制现状，不存在内部控制重大及重要缺陷。 （五）公司关联交易情况 报告期内，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了关于预计 2021 年度日常关联交易的议案，根据日常经营和业务开展需要，对 2021 年发生的日常关联交易情况进行

45、了监督。监事会认为：公司日常关联交易定价参考市场价格进行，交易过程透明，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及中小股东利益情形。 （六）公司内幕信息知情人登记管理制度的实施情况 报告期内， 公司根据相关监管要求， 对 公司内幕信息知情人登记管理制度进行了修订，严格规范公司内幕信息及知情人的登记管理，加强内幕信息保密工作，能够真实、完整地记录和登记内幕信息在公开披露前的编制、传递、审核和披露等各环节所有内幕信息知情人。监事会认为：公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品情况。 （七）公司募集资金使用情况 财达证券股份有限公司财达证券股份

46、有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 18 报告期内，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过了关于审议的议案，同意公司使用人民币 18.15 亿元募集资金用于补充运营资金。监事会认为：公司该次使用部分募集资金用于补充运营资金符合相关监管规定。 （八）公司廉洁从业工作情况 报告期内，公司监事会认真贯彻落实中国证监会证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定、中国证券业协会证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则要求，通过听取公司廉洁从业工作报告，监督董事、高管履职，开展专项检查等方式，切实履行有关廉洁从业的监督职责。监事会认为：2021 年，在公司董事会决策部

47、署下，公司着力打造“以廉为荣、敬廉崇洁”的环境生态，不断建立健全“不敢腐、不能腐、不想腐”的长效机制，培育全员廉洁从业文化，公司廉洁从业意识持续提升，廉洁从业基础不断夯实，廉洁从业工作取得了明显成效。 （九）公司合规管理有效性核查情况 报告期内，公司监事会把公司合规管理有效性的监督检查纳入重点工作内容。通过听取汇报、交流询问、实地检查、查阅资料等方式对公司合规管理有效性开展全面评估，推动公司加快建立健全符合上市公司治理要求的内部控制体系。 监事会认为： 公司对纳入评估范围的业务与事项均已建立了相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，员工的合规意识得到有效提升，不存在重大合规风

48、险。 （十）公司反洗钱工作情况 报告期内，公司监事会对公司反洗钱组织机构建设情况、反洗钱内控制度建设情况、反洗钱工作开展情况等进行了全面细致检查。监事会认为：公司积极贯彻落实人民银行反洗钱工作要求， 按照反洗钱法律规章和公司的反洗钱制度有序开展反洗钱工作，能较好的执行大额可疑交易报送工作，对反洗钱信息监控报告系统自动抓取的大额和可疑交易， 能够进行初步分析核查并及时上报人民银行反洗钱检测中心，切实履行了证券公司反洗钱义务。 （十一）公司代销金融产品业务专项监督情况 报告期内，公司监事会对公司代销金融产品业务岗位及人员设置情况、制度及流程建设情况、 渠道建设及业务推进情况进行了全面细致的检查。

49、监事会认为：公司能够根据外部监管要求及时修订完善业务制度，加强对业务流程的把控，不断扩大业务合作对象范围，在严格落实客户适当性管理的前提下，不断强化产品财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会会议材料年年度股东大会会议材料 19 销售培训，提高金融产品销售能力。 （十二）信息技术系统全面审计专项监督情况 报告期内，公司聘请第三方专业机构对公司信息系统进行了全面审计。监事会通过听取汇报、交流询问、实地检查、查阅资料等方式开展了专项监督。监事会认为：公司能够在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理

50、水平、增强合规风控能力，有效发挥了信息技术对公司业务的支撑作用。 三、2022 年公司监事会重点工作安排 公司监事会 2022 年将继续忠实履行勤勉尽责义务，维护公司和股东利益，围绕稳中求进的发展战略，发挥监事会在公司治理中的监督作用，推动公司高质量可持续发展。 （一）密切关注行业新规和监管要求，充分发挥监督职能作用 监事会将紧跟行业和监管要求，继续通过召开会议、实地调研、审阅报告、听取汇报等多种形式，对公司董事会和经营管理层的履职情况、董事和高级管理人员的履职行为和廉洁从业情况、公司重大决策、财务管理、定期报告、关联交易、信息披露等情况进行监督，保障公司依法依规稳健经营，为公司高质量发展保驾