证券从业模拟冲刺试题集9辑.docx

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1、 证券从业模拟冲刺试题集9辑证券从业模拟冲刺试题集9辑 第1辑 市场营销掌握包括估量市场营销战略和打算的成果，并实行正确的行动以保证明现目标。掌握过程包括四个步骤( )。A.治理部门先设定详细的市场营销目标；B.衡量企业在市场中的业绩；C.估量盼望业绩和实际业绩之间存在差异的缘由；D.最终治理部门实行正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距正确答案：ABCD 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为( )。A.半年B.1年C.2年D.3年正确答案：B 关于网上发行的缺点，以下说法正确的选项是（ ）。A汲取居民储蓄资金作用不如网下发行明显B汲取居民储蓄资金作用比网下发行明显C大局部申购资金都

2、是证券市场存量资金和机构资金D大局部申购资金都是证券市场增量资金正确答案：AC上网竞价方式和上网定价穷式属于网上发行，这类方式主要的缺点是：汲取居民储蓄资金作用不如网下发行明显，大局部申购资金都是证券市场存量资金和机构资全。 中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了净额清算原则。（ ）正确答案：中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了货银应付原则。 以下关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（ ）。（1分） AA股价格最小变动单位为0.01元 B上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元 C目前债券现货报价为每10

3、0元面值价格 D基金报价为每份基金价格正确答案：ABCD不同的证券交易采纳不同的计价单位。股票报价为“每股价格”，基金报价为“每份基金价格”，债券现货报价为“每百元面值的价格”，债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号)。在申报价格最小变动单位方面，我国上海、深圳证券交易所交易规章规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为001元人民币，从2023年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0001元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0001美元，深圳证券交易所为001港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0005，深圳证券交易所为001。 基金治

4、理人负责办理的信息披露事项详细涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）正确答案：熟识基金治理人的信息披露义务。见教材第九章其次节，P192。 关于公司的财务安全性，以下说法有误的是( )。A公司的财务安全性主要是指公司归还债务从而避开破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标正确答案：C13.C公司的财务安全性反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系。 买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为( ) A直接收

5、益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率正确答案：B3B买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售，由于此时债券并未到期，也没有赎回，所以是持有期收益率。证券从业模拟冲刺试题集9辑 第2辑 今年7月份长沙有证券从业资格考试吗？下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考

6、试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 （）是会员制证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C董事会D监察委员会A会员大会在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年

7、检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打

8、算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 以下关于股票性质描述错误的选项是（ ）。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券正确答案：D 按（ ）的不同，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。 A运作方式 B投资对象 C投资风格 D募集方式正确答案：A了解分级基金的类型。见教材其次章第九节，P51。 基金信息披露义务

9、人可以有选择地披露可能影响投资人决策的不利风险因素。（ ）正确答案：基金信息披露的完整性原则要求披露全部可能影响投资者决策的信息，在披露某一详细信息时，必需对该信息的全部重要方面基金充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 封闭式基金扩募或续期，应当具备以下条件（ ）。A年收益率高于全国平均水平B基金托管人基金治理人最近3年内无重大违法行为C基金持有人大会和基金治理人同意扩募或者续期D中国证监会规定的其他条件正确答案：ABCD 嵌入式衍生工具使主合同的局部或全部现金流量将根据（ ）或类似变量的变动。 A利率 B汇率 C价格或利率指数 D信用等

10、级或信用指数正确答案：ABCD考点：把握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P147。 以下( )属于封闭式基金的价格。A发行价格和交易价格B申购价格和交易价格C发行价格和赎回价格D申购价格和赎回价格正确答案：A22.A封闭式基金不能够申购、赎回，只能够在证券交易所的交易系统土交易，因此只有发行价格和交易价格，没有申购价格和赎回价格。证券从业模拟冲刺试题集9辑 第3辑 由于税收具有强制性、（ ）和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调整宏观经济的重要手段。A有偿性B无偿性C有效性D无因性正确答案：B 对短期贴现国债，多采纳( )招标方式。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以正确答

11、案：A34.A荷兰式招标方式具有统一的利率，简化了发行手续，有利于降低本钱。 证券自律性组织包括证券业协会和（ ）。A证券公司B证券交易所C中国证监会D投资俱乐部正确答案：B 在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金治理公司、基金托管银行基金托管部门任职。（ ）正确答案：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P248。 以下关于封闭式基金利润安排的规定，正确的有（ ）。A采纳现金方式分红B每年最多安排1次C当年利润应先弥补上一年度亏损D年度利润安排比例不得低于已实现利润的90%正确答案：ACDACD封闭式基金的利润安排，每年不得少于一次。 实地调研法的优势在于( )。A不

12、太适用于正在进展中的重大大事的讨论B往往可以揭露一些并非显而易见的事实C特殊适合于那些不宜简洁定量的讨论课题D讨论者能够在行为现场观看并且思索，形成了其他讨论方法所不及的弹性正确答案：BCD90. BCDA项应是实地调研法特殊适用于对进展中的重大大事的讨论，这种方法赛过在事后的重新构建和探讨，往往可以揭露一些并非显而易见的事实。 实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与猜测值的平均偏差到达（ ）的点估量值。A最大B最小(最优)C零D等于1正确答案：BB实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与猜测值的平均偏差到达最小(最优)的点估量值。 关于可转换公司债券

13、的转股期或行权期，以下说法芷确的是（ ）。A上市公司发行的可转换公司债券在发行完毕l年后，方可转换为公司股票B发行人应明确商定可转换公司债券转股的详细方式及程序C可转换公司债券的详细转股期限应由发行人依据可转换公司债券的存续期及公司财务状况确定D对于分别交易的可转换公司债券，认股权证自发行完毕至少已满6个月起方可行权正确答案：BCD证券从业模拟冲刺试题集9辑 第4辑 市场营销不能简洁地等同于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。（ ）正确答案： 可交换公司债券自发行完毕之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票没有选择权。（

14、 ）正确答案： 猎取现金力量是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值，投入资源可以是（ ）。 A总资产B一般股股数C营运资金D营业本钱正确答案：ABC把握公司变现力量、营运力量、长期偿债力量、盈利力量、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三，节，P222。 证券业部门规章及标准性文件由中国证监会依据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（ ）A正确B错误正确答案：A此题考察部门规章及标准性文件。题干表述正确。 发行人消失以下（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A证券发行募集文件等申请

15、文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B公开发行证券上市当年即亏损 C证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏正确答案：ABD考点：熟识中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。见教材第一章第四节，P29。 企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ ）。 A20% B30% C40% D50%正确答案：D把握机构投资者的主要类型及投资治理。见教材第一章其次节，P13、14。 中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进展逆向询价，主承

16、销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。 （ ）正确答案：A熟识企业短期融资券和中期票据的注册规章、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格确实定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P342。 财务报表的分析方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比拟分析两种。 （ ）正确答案：财务报表的分析方法有比拟分析法和因素分析法两大类。证券从业模拟冲刺试题集9辑 第5辑 在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”局部中，披露被担保人最近（ ）的总资产、净资产和净利润。 A1年及1期 B2年及1期 C3年及1期 D5年及1期正确答案：A在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事

17、项”局部披露被担保人的名称，注册资本、实收资本、注资、生产经营状况，与发行人有无关系，以及最近1年及1期的总资产、净资产和净利润。 设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 A对公司章程的要求 B对证券公司主要股东持续经营力量和净资产的要求 C与公司经营业务范围相应的注册资本 D是公司的董事监事和高级治理人员具有证券从业资格和胜任力量正确答案：ABCD把握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章其次节，P362。 一般状况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。 （ ）正确答案： 在资产配置方案中，固定收益证券的根本缺点是在通货紧缩的条

18、件下不能套期保值。（ ）正确答案： 存托凭证指在一国证券市场流通的代表_证券的可转让凭证 ( )A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合正确答案：B 证券公司建立的风险掌握指标体系应以( )为核心。A净资产B利润率C净资本D总资产正确答案：C答案为C。证券公司应建立以净资本为核心的风险掌握指标体系，加强证券公司内部掌握、防范风险。 凭证式国债的收款凭证需要注明( )。A同期市场利率B购置日期C期限D投资者身份正确答案：BCD114. BCD凭证式国债在收款凭证中除了注明投资者身份外，还需注明购置日期、期限、发行利率等内容。 证券公司不得承受本公司（ ）成为定向资产治理业务客户。 A董事 B

19、监事 C从业人员 D从业人员配偶正确答案：ABCD熟识定向资产治理业务运作的根本标准。见教材第七章第三节P203。证券从业模拟冲刺试题集9辑 第6辑 一般来说，突破上下两条直线的包围，连续原有既定方向的时间要尽量早，越靠近三角形的顶点，三角形的各种功能就越不明显。（ ）正确答案：把握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规章。见教材第六章其次节，P291。 证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（ ）提出申请。 A中国证监会 B中国证券业协会 C中国结算公司 D证券交易所正确答案：D熟识证券交易所交易席位、交易单元的含义和治理方法。见教材第一章其次节，P18。 证券公司是指根据公

20、司法和证券法设立的经营证券业务的股份有限公司。（ ）正确答案： 资本资产定价模型的应用包括（ ）方面。 A资产估值 B资金本钱预算 C资产数量 D资源配置正确答案：ABD资本资产定价模型广泛应用于投资决策和公司理财领域。主要为资产估值、资金本钱预算以及资源配置等方面。 无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。（ ）正确答案：无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种抱负的投资收益，在现实生活中不存在。 目前在我国证券市场流通交易的股票都是（ ）。 A一般股 B内资股 CA股 D优先股正确答案：A 以下关

21、于市净率的说法中，不正确的选项是（ ）。A市净率，又称“净资产倍率”，是每股市场价格与每股净资产之间的比率B市净率越小，说明股价处于较高水平C市净率越大，说明股价处于较低水平 |D与市净率相比，市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视正确答案：BCD 证券公司未按期完成整改，风险掌握指标状况连续恶化，严峻危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。 A责令停业整顿 B撤销其有关业务许可 C指定其他机构托管、接收 D撤销经营证券业务许可正确答案：B考点：把握证券公司风险掌握指标治理、有关净资本及其计算、风险掌握指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。证券从业模拟

22、冲刺试题集9辑 第7辑 证券交易场所的作用在于（）。A为各种类型的证券供应便利而充分的交易条件B为各种证券交易供应公开、公正、充分的价格竞争，以发觉合理的交易价格C实施公开、公正和准时的信息披露D为各种证券提高流淌性E供应安全、便利、迅捷的交易与交易后效劳正确答案：ABCE 定向资产治理业务的投资范围包括：( )。A、 集合资产治理打算份额B、 央行票据C、 短期融资券D、 资产支持证券正确答案：ABCD 在垄断竞争型市场构造中，造成垄断现象的缘由是产品差异，造成竞争现象的是产品同种，即产品的可替代性在国民经济各行业中，资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如

23、石油等的市场类型一般都属于垄断竞争 ( )正确答案：175.B造成垄断现象的缘由是产品差异，造成竞争现象的是产品同种，即产品的可替代性。在国民经济各行业中，资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等的市场类型一般都属于寡头垄断。 在（ ）募集资金可以进展（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A境内，境外B境内，境内C境外，境外D境外，境内正确答案：A 以下选项中，属于金融期货与金融期权区分的是（ ）。A根底资产不同B交易者权利与义务的对称性不同C履约保证不同D风险大小不同正确答案：ABC 上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：市

24、盈率、证券代码、证券简称、前收盘价格、股东名册、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。( )正确答案： 证券公司应当自每月完毕之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。 A3 B5 C7 D10正确答案：C熟识经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。 股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（ ）。A口头竞价B信函竞价C书面竞价D电报竞价E电脑竞价正确答案：ACE证券从业模拟冲刺试题集9辑 第8辑 基金运营部包括( )。A行政治理部B机构理财部C信息技术部D市场营销部正确答案：ACD75. ACD机构理财部属于市场营销部。 证券市场的高效率含义包括( )A证券市场的信息效

25、率B证券市场的运行效率C证券市场的流通效率D证券市场的反应效率正确答案：AB答案为AB证券市场的高效率包括两方面内容：一是证券市场的信息效率，即要求证券价格能精确、快速、充分反映各种信息二是证券市场的运行效率，即证券交易系统硬件的工作力量 证券投资基金主要将基金投资于( )。A.股票市场B生产领域C债券市场D.消费市场正确答案：AC答案为AC。基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具，如股票、债券等。 股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所打算终止其股票在创业板上市的情形。 （ ）正确答案： 资产评估报告的有效期为（

26、）。A评估基准日起的1年B评估报告日起的2年C评估基准日起的2年D评估报告日起的1年正确答案：A 从事证券自营业务的证券公司其注股资本最高限额应到达1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。（ ）正确答案：从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应到达1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。 中国证监会成立于（ ）年。 A1992年2月 B1992年10月 C1993年2月 D1993年10月正确答案：B 上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（ ）正确答案：证券从业模拟冲刺试题集9辑 第9辑 H股的发行方式是“公开发行”加“国际

27、配售”。（ ）正确答案： 固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分别交易的可转换公司债券中的公司债券。（1分）A公司债券B股票C国债D企业债券正确答案：ACD103. ACD固定收益证券综合电子平台是为国债、企业债、资产证券化债券等固定收益产品供应交易商之间批发交易和为机构投资人供应投资和流淌性治理的交易平台。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分别交易的可转换公司债券中的公司债券。 股票发行中，对一般投资者上网发行和对机构投资者配售为同一次发行，须按同价格进展。 （ ）正确答案： 上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监

28、管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）正确答案：A考点：把握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章其次节，P133。 担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（ ）正确答案：担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。客户欲申报预受要约的，应当在取得证券公司同意后，申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其一般证券账户中，并通过其一般证券账户申报预受要约。 追求市场平均收益水平的投资者会选择（ ）。A市场指数基金B市场指数型证券组合C平衡型证券组合D增长型证券组合正确答案：AB 流通中的现金和各单位在银行的存款之和被称为广义货币供给量。（ ）正确答案：广义货币供给量还包括城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金。 以下关于证券的表达，正确的有（ ）。A记载并代表肯定权利的法律凭证B用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C用于证明或设定权利的书面证明D可以采纳纸面形式或其他形式正确答案：ABCD此题是对证券涵义的考察。证券是指各类记载并代表肯定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权以其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券可以实行纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。