证券从业模拟冲刺试题集9卷.docx

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1、 证券从业模拟冲刺试题集9卷证券从业模拟冲刺试题集9卷 第1卷 认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。（ ）正确答案：认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，是由于其所具有的杠杆作用。 以躲避利率风险为目的的债券资产组合治理是建立在市场效率不抱负的假设之上，相应的债券组合治理为“主动式治理”。（ ）正确答案：以躲避利率风险为目的的债券资产组合建立在市场极度有效的假设之上。 关于基金产品定价，以下表达错误的选项是( )。A.是与基金产品本身相关的各项费率确实定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、治理费率和托管费率等B.从股票基金到混合基金、债券基金和货

2、币市场基金，各项基金费率根本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征打算的C客户规模越大，它与基金治理公司就产品价格问题的谈判力量就越强，通常也能得到更加优待的费率待遇D.市场竞争越剧烈，为有效猎取市场份额，基金费率通常会越低正确答案：B答案为B。一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率根本上呈递减趋势，这是由产品本身的风险收益特征打算的。 若第1号准则的某些详细要求对发行人的确不适用的，发行人可依据实际状况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。 （ ）正确答案： 进口关税政策和出口退税政策对于国际收支平衡具有重要的调整功能。 （ ）

3、正确答案：进口关税政策和出口退税政策对于国际收支平衡具有重要的调整功能。 上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众出售股票。（ ），正确答案：上市公司发行新股，是指上市公司向社会公开发行新股，包括向原股东配售股票和向全体社会公众出售股票。 后台治理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进展对账作业的功能。（ ）正确答案：了解基金销售业务信息治理的内容。见教材第六章第六节，P156。证券从业模拟冲刺试题集9卷 第2卷 VaR取决于哪两项重要的参数？（ ）A持有期和置信度B标准差和持有期C置信度和标准差D期望收益率和置信度正确答案：A 中小企业版块的交易由独立于主板市场的交易系统担当。（ ）正

4、确答案：A。中小企业板块同时实行运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。其中，运行独立是指中小企业版块的交易由独立于主板市场交易系统的其次交易系统担当。 （ ）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者供应所需的一切效劳。A中心存托公司B信托投资公司C托管银行 ()D存券银行正确答案：DD存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。 以下表达不正确的选项是( )。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C对法人机构征收印花税D对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税正确答案：BCD110. BCD对非金融机构买卖基金单位的

5、差价收入不征收营业税，对法人机构不征收印花税，对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，征收企业所得税。 目前在我国，风险预备金制度有利于削减证券交易的风险，防止过度投机( )正确答案：答案为B目前在我国，“全额交易结算金制度”有利于削减证券交易的风险，防止过度投机 从技术上来讲，构成适当的对冲头寸取决于（ ）。 A了解客户对风险的态度 B对原有风险来源、性质及其形态的辨识 C正确确定对冲目标 D做到既能满意客户对组合工具收益、风险特性的需要，又能使组合工具的价格被客户自愿承受，还能适应客户对市场的看法正确答案：BC从技术上来讲，构成适当的对冲头寸取决于两个因素：其一是对原有风险来源、性质及其

6、形态的辨识；其二是正确确定对冲目标。从实践的角度来看，第一，识别客户需要爱护的风险部位以及要爱护部位的目标是完全对冲还是有限对冲；其次，了解客户对风险的态度，权衡客户实际需要，剪裁金融工具以适应客户需求偏好；第三，做到既能满意客户对组合工具收益、风险特性的需要，又能使组合工具的价格被客户自愿承受，还能适应客户对市场的看法。 ( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.治理运作风险正确答案：C证券从业模拟冲刺试题集9卷 第3卷 境外上市外资股包括（ ）。 AH股 BS股 CN股 D美国存托凭证正确答案：ABCD 某公司20

7、23年期末股东权益合计为276867万元，负债总额为347496万元，则产权比率是( )。A125 51%B120 88%C117 23%D11608%正确答案：A 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（ ）个月内办理股权转让或增资事宜。 A2 B3 C5 D6正确答案：D把握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P272。 在资产证券化过程中发行的以资产池为根底的证券称为( )。A.有价证券B.存托凭证C.证券化产品D.资产证券正确答案：C答案为C。传统的证券发行是以企业为根底，而资产证券化则是以特定的资产池为根底发行证券。在资产证券化过程

8、中发行的以资产池为根底的证券称为证券化产品。 湖南长沙这边最近的一次报名证券从业资格考试时间是什么时候？点击点击下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密

9、押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有（ ）。A董事、监事、高级治理人员B相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所C主承销商D验资机构正确答案：ABCD 某一投资基金总资产为 58.14 亿元，负债为 1.09 亿元，基金总份额为 60.7 亿份，则基金份额净值是( )元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96正确答案：A

10、证券从业模拟冲刺试题集9卷 第4卷 每股收益反映股票所含有的风险。（ ）正确答案：每股收益是衡量上市公司盈利力量最重要的财务指标，它反映一般股的获利水平，不反映股票所含有的风险。 债券种类主要包括（ ）。A私人债券B政府债券C金融债券D公司债券正确答案：BCD 推行股票、转债发行核准制的重要根底是（ ）尽职尽责。 A金融机构 B银行机构 C监管机构 D中介机构正确答案：D证券监管部门依据国家政策有权拒绝不符合实质条件的证券发行申请；推行股票、转债发行核准制的重要根底是中介机构尽职尽责。 当社会总需求大于总供应时，中心银行会实行( )货币政策。A.松的B.紧的C.中性D.弹性正确答案：B答案为B

11、。总需求大于总供应导致物价上涨，中心银行将实现紧缩的货币政策。 证券交易的风险性打算了自营买卖业务的风险性 ( )正确答案：170.A自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金进展直接的证券买卖的活动，因此，证券交易的风险性打算了自营买卖业务的风险性。 假设投资者投资于两种证券A、B组成的证券组合，比例分别为XA 和X。，可知XA+XB=1，且XA、XB都必需大于0。（ ）正确答案：允许卖空时，XA和XB中可以有一个小于0.7 在连续竞价中，若新进入的一个买卖托付能成交，其成交价取卖方叫价。正确答案：证券从业模拟冲刺试题集9卷 第5卷 依据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差异，行业根本上

12、可以分为四种市场构造，即（ ）。 A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B公正竞争、不公正竞争、完全垄断、不完全垄断 C完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 D完全竞争、垄断竞争、局部垄断、完全垄断正确答案：C考点：了解行业的市场构造及各类市场的含义、特点及构成。见教材第四章其次节，P141。 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?A40% 1000B30% 500C40% 500D50% 1000正确答案：C 证券交易全部权打算暂停和终止股票上市。 （ ）正确答案： （ ）是基金治理公司的核心业务。A投

13、资治理业务B基金募集与销售业务C基金行政业务D受托资产治理业务正确答案：A VaR法在风险测量、监管等领域获得广泛应用，成为金融市场风险测度的主流。（ ）正确答案： 发行人应当针对实际状况在招股说明书首页作（ ），提示投资者赐予特殊关注。A重大风险提示B投资风险提示C重大事项提示D风险提示正确答案：C “熨平”经济波动周期的货币政策应当以买卖（ ）为对象。A企业债券B农产品C外汇D政府债券正确答案：D证券从业模拟冲刺试题集9卷 第6卷 首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关予本次发行的文件包括（ ）。A财务报表及审计报告B盈利猜测报告及审核报告C发行保荐书D经注册会计师核验的非常常性损益明

14、细表正确答案：ABD 上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的( )时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告A3%B2%C5%D4%正确答案：C答案为C上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的5%时，上市公司董事会须在决议后3个工作目内向社会公告 QDII基金在境内募集资金，境外进展投资，其托管业务有肯定的特别性，境内托管银行一般托付境外机构担当次托管人，由担当次托管人的境外托管人履行局部境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（ ）担当。A境外托管人B境内托管人CQDII基金D次托管人正确答案

15、：BBQDII基金在境内募集资金，境外进展投资，其托管业务有肯定的特别性，境内托管银行一般托付境外机构担当次托管人，由担当次托管人的境外托管人履行局部境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由境内托管人担当。 ( )的详细做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A、 发行登记B、 送股登记C、 变更登记D、 退出登记正确答案：C 依据黄金分割线原理，股价极简单在由数字( )确定的黄金分割线处产生支撑。A.0618B.1618C.2618D.4236正确答案：A 股份有限公司的设立及股票的公开发行，都需要经（ ）批准。A财政部B国务院授权的部门C中国证监会D省

16、级人民政府E国家发改委正确答案：BCD 发行申请文件一经申报，未经中国证监会同意不得随便增加、撤回或更换。（ ）正确答案：证券从业模拟冲刺试题集9卷 第7卷 在证券发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。 （ ）正确答案： 企业股份制改组的目的是（ ）。A确定法人财产B建立标准的公司治理构造C筹集资金D实现企业投资主体的多元化E增加公司的进展力量正确答案：ABCDE 合格境外机构投资者可以托付两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。 （ ）正确答案：“两家或两家以上”应当为“三家或三家以上”。 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：分别

17、是( )A固定授信方式B定价授信方式C市价授信方式D非固定授信方式正确答案：AD118. AD证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：一是固定授信方式，即客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同商定的金额和期限计收利息（费用）；二是非固定授信方式，即客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内，客户可依据需要依法使用和归还，并按实际使用的金额和期限计收利息（费用）。 证券交易所治理人员可以开立单独的股票账户。 ( )正确答案：答案为B。证券交易所治理人员不得开立股票账户。 证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于（ ）。A500B1000

18、C1500D2023正确答案：B 发行人向单个客户的销售比例（ ），应披露其名称及销售比例。A超过总额的10%的B占总额的20%或严峻依靠于少数客户的C占总额的30%或严峻依靠于少数客户的D占总额的50%或严峻依靠于少数客户的正确答案：D证券从业模拟冲刺试题集9卷 第8卷 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。 （ ）正确答案： 关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供给状况，发行人应披露（ ）。A主要原材料和能源的价格变动趋势B主要原材料和能源占本钱的比重C报告期内各期向前3名供给商合计的选购额占当期

19、选购总额的百分比D如向单个供给商的选购比例超过总额的30%或严峻依靠于少数供给商的，应披露其名称及选购比例正确答案：AB 存货周转率是销售收入与存货的比值。（ ）正确答案：分母应为“平均存货”，不行以用期末时点值，而是应取平均值。 以下属于公司的特殊决议的有（ ）。A公司增加或削减注册资本B董事会的工作报告C公司年度预算方案D公司的合并、分立正确答案：AD 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人根据商定向权证持有入支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）正确答案： 行业一般特征分析是公司根本素养分析的主要内容之一，是微观层次上的分析。（ ）正确答案：行业经济活动是介于宏观经济活动和

20、微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。因此，行业一般特征分析是中观层次上的分析。 完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的，德尔塔一正态分布则是典型的局部估值法。（ ）正确答案：历史模拟法和蒙特卡洛模拟法是典型的完全估值法。证券从业模拟冲刺试题集9卷 第9卷 楔形大多为整理形态，间或也可能消失在顶部或底部而作为反转形态。（ ）A正确B错误正确答案：此题考察楔形的内容。此题表述正确。 发起人制定公司章程，采纳募集方式设立的经（ ）通过。A股东大会B董事会C监事会D创立大会正确答案：D发起人制定公司章程，采纳募集方式设立的经创立大会通过。 证券投资基金、股票与债

21、券的区分是（ ）。A反映的经济关系不同B风险水平不同C所筹集资金的投向不同D收益不同正确答案：ABC 托管人对结算公司供应的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。 （ ）正确答案：托管人对结算公司供应的清算数据存有异议的，不行以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。 平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。A10%15%B15%25%C25%50%D50%75%正确答案：C答案为C。平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在已取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的一般股之间进展平衡。这种基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股。 股票网上发行具有（ ）优点。A经济性B稳定性C安全性D高效性正确答案：ADAD股票网上发行具有经济性、高效性的优点。 对于擅自开办资产治理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（ ）正确答案：