证券从业模拟冲刺试题集7辑.docx

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1、证券从业模拟冲刺试题集7辑证券从业模拟冲刺试题集7辑 第1辑 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金量要求)。 A不少于公司债券1年的利息 B不少于公司债券2年的利息 C不少于公司债券半年的利息 D不少于公司债券的发行额正确答案：A考点：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P259。 反映公司资本结构的指标有（ ）。A股东权益比率B净资产倍率C资产负债比率D股东权益比率E长期负债比率F短期负债比率G股东权益与固定资产

2、比率H股东权益周转率正确答案：ACEG 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（ ）。A以历史数据代替B以投资报告代替C在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示D以注册会计师的意见代替正确答案：C 结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。A中国银行B中国人民银行C建设银行D工商银行正确答案：B4B结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。（ ）正确答案：B所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商向客户提供服务是以收取佣金作为报酬的。

3、 证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。（ ）正确答案：A在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。 2022年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。A恒指服务公司B中证指数有限公司C三元证券投资顾问有限公司D中央国债登记结算有限责任公司正确答案：BB本题考

4、查中证指数有限公司。 下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（ ）。A普通股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格正确答案：ABC 中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是（ ）。A基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于5072美元B保险公司：成立5年以上，最后一会计年度管理资产不少于5072美元C商业银行：管理的证券资产不少于11072美元D证券公司：经营证券业务30年以上E证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元正确答案：ABCDE证券从业模拟冲刺试题集7辑 第2辑 证券市场的供给主体有（ ）。 A公司(企业) B政府与政府机构 C金融机构

5、D证券交易所正确答案：ABC熟悉证券市场供求关系的决定原理。见教材第三章第三节，Pll4。 1997 年11 月，国务院颁布（ ）A. 证券投资基金法B. 开放式证券投资基金试点办法C. 证券投资基金管理暂行办法D.公司法正确答案：C 下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易正确答案：D 关于基金管理人，下

6、列说法正确的是( )。A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构B.基金管理人由基金管理公司担任C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化正确答案：ABC解析：基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以D选项错误。 信息披露应遵循（ ）的原则。A真实性B完整性C准确性D及时性正确答案：ABCD 一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。 A收入型证券组合 B平衡型证券组合 C指数化型证券组合 D有效型证券组合正确答案：C考点：了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节，P321。 代销机构应当将基金代销业务资

7、格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。（ ）正确答案： 在两种资产之间进行套利交易的前提条件是：两种资产的价格差或比率存在一个合理的区间，并且一旦两个价格的运动偏离这个区间，它们迟早又会重新回到合理对比关系上。（ ）正确答案： 企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要素 严格按照有关规定执行，不得自行设计。（ ）正确答案：企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形 式、期限结构等要素。证券从业模拟冲刺试题集7辑 第3辑 以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )A.投资组合平均剩余期限B.收益的标准

8、差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况正确答案：ACD 反映资产总额周转速度的指标是（ ）。A股东权益周转率B总资产周转率C固定资产周转率D存货周转率正确答案：B 根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。A勤勉尽职原则B谨慎客观原则C独立诚信原则D公正公平原则正确答案：C 下列关于金融期货的说法正确的有（ ）。 A其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度 B在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一

9、方盈利而另一方亏损 C交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割 D交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的正确答案：ABD熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P174。 可行域的特点是，不会出现凹陷，必然向外凸。（ ）正确答案： 开放式基金的发行价格一般为基金面额加一定比例的首次认购费。正确答案： 与资金量小、信息不足、缺乏技巧的个人投资者相比，机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其成熟程度被视为评价市场稳定性的重要指标之一 ( )正确答案：170.A题干是对个人投资者与

10、机构投资者优劣的对比。 证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（ ）。A反映的经济关系不同B筹集资金的投向不同C投资主体不同D风险水平不同正确答案：CC本题考查证券投资基金与股票、债券的区别反映的经济关系不同、筹集资金的投向不同、风险水平不同。 基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A5B8C10D15正确答案：CC基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。证券从业模拟冲刺试题集7辑 第4辑 不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。（ ）正

11、确答案：掌握基金合同、招募说明书的重要信息。见教材第九章第三节，P197。 自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理 ( )正确答案：153.B自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。 ( )正确答案：143.B业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%，对单

12、一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。 根据我国证券交易所的规定，不同证券交易采用不同的计价单位，基金为“每份基金份额价格”，股票为“每手价格”。（ ）正确答案： 证券业协会和证券交易所属于（ ）。A政府机构B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构正确答案：C 证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。A1 5%B3 8%C5 10%D2 10%正确答案：D 资本资产定价模型认为，当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低8系数的证券或组合。（ ）正确答案：资本资产定价模型在资源配置方面的一项重要应用就是根据对市场走势的预测来选择具有不同口系数的证券

13、或组合以获得较高收益或规避市场风险：当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些高口系数的证券或组合，以期较高的收益；反之当有熊市到来时，应选择口系数较低的证券和组合。 （ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员。并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D成本效益原则正确答案：A 下列有关证券登记的说法正确的有()。A.证券登记实行证券登记申请人申报制B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为正确答案：ABCD证券从业模拟冲刺试题集7辑

14、第5辑 证券公司自营业务主要赚取( )。A手续费B中介佣金C价差收益D利差收益正确答案：C37.C证券自营业务是指证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。 国际债券的计价货币是（ ）。 A美元 B英镑 C欧元 D日元正确答案：ABCD 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在( )预先披露。A发行公司网站B交易所网站C中国证监会网站D中国证监业协会网站正确答案：C18.C在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不

15、得早于在中国证监会网站的披露时间。 不属于境外上市外资股的是（ ）。 AB股 BH股 CN股 DS股正确答案：AB股是境内上市外资股。 基金信息披露的规范性文件有（ ）。A基金信息披露管理办法B上市公告书的内容与格式C证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)D货币市场基金信息披露特别规定正确答案：BCD我国基金信息披露的规范性文件包括3类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规则、证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)及相关XBRL模板。A项是属于基金信息披露部门的规章，余下BCD三项都是基金信息披露的规范性文件。 在一般情况下，股票价格与股利水平成反

16、比，股利水平越高，股票价格越低( )正确答案：160.B在一般情况下，股票价格与股利水平成正比。股利水平越高，股票价格越高；反之，股利水平越低，股票价格越低。 证券公司经营（ ），注册资本最低限额为人民币1亿元。A证券经纪B证券自营C证券承销与保荐D证券投资咨询正确答案：BC 属于股权融资的是（ ）。A配股B增发新股C送红股D发行债券正确答案：ABC 降低承销风险的防范措施有（ ）。A确定合理的股票发行价格B选择合适的承销商C组织承销团分散承销D确定适当的承销方式E选择适当的发行时机F采用适当的发行方式正确答案：ACDEF证券从业模拟冲刺试题集7辑 第6辑 下面的（ ）不属于证券交易特征。A安

17、全性B流动性C收益性D风险性正确答案：A 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于 （ ）。A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购正确答案：D 在ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。（ ）正确答案：托管银行负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。中央存托公司负责ADR的保管和清算。 证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。 A10% B15% C50% D100%正确答案：B熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

18、券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。正确答案： 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（ ）。A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%B连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格C连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制正确答案：ABD连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时

19、揭示的最高买入价格的90%。 深圳证券交易所的B股投资者须开设（ ）。A美元账户B人民币资金账户C港币账户D居住地法定货币账户正确答案：C 深圳证券交易所规定，属于下列( )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制A首次公开发行股票上市的B暂停上市后恢复上市的C首次公开发行上市的封闭式基金D增发上市的股票正确答案：AB答案为AB 深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行股票上市的；(2)暂停上市后恢复上市的；(3)中国证监会或证券交易所认定的其他情形 认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。 （ ）正确答案：证

20、券从业模拟冲刺试题集7辑 第7辑 货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括 （ ）两大类。 A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券正确答案：B 投资者在买卖开放式基金时，要支付申购费和赎回费。（ ）正确答案： 无论单个证券还是证券组合，均可将其系数作为风险的合理测定，其实际收益与由系数测定的系统风险之间存在线性关系。 （ ）正确答案： 中国人民银行的主要职责包括（ ）。A拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划B持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备C负责金融业的统计、调查、分析和预测D发行人民币、

21、管理人民币流通正确答案：BCD 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款C情节严重的，撤销相关业务许可D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：ACD根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10

22、万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合证券公司监督管理条例的规定。本题正确答案为ACD。 2022证券从业资格考试多少分通过点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 首次发行未上市的股票以( )估值。A.平均价B.成本价C.开盘价D.收盘价正确答案：B 证券营业部出纳人员的岗位职责是（ ）。A执行现金管理规定B执行支票管理规定C审核报销凭证D向有关部门报送财务报表正确答案：ABC 根据我国公司法的规定，我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的有限责任公司。（ ）正确答案：