证券从业模拟冲刺试题集5辑.docx

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1、 证券从业模拟冲刺试题集5辑证券从业模拟冲刺试题集5辑 第1辑 当股份公司实行公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。 （ ）正确答案： 定向资产治理合同失效、被撤消、解除或终止后，证券公司应向证券登机结算机构申请注销专用证券账户，或者依据客户要求，代理客户向证券登记机构申请保存专用证券账户。（ ）正确答案： 深圳证券交易所交易过户操作规程有（ ）A每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理BT日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包CT+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D证券公

2、司解包后，得到相关数据库，并反应信息E证券公司解包后，得到相关信息，进展对账和处理正确答案：ABE 外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免 主体必需是（ ）。 A外资企业 B经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司 C上市公司的控股股东 DA或B正确答案：D熟识上市公司收购共性问题审核意见关注要点。见教材第十一章其次节，P440。 货币市场基金以( )为投资对象。 A股票 B债券 C货币市场工具 D其他证券投资基金正确答案：C 自营席位与代理席位可以是同一个席位。 （ ）正确答案：自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司特地承受投资者托付，为投资者代

3、理证券买卖的席位。 证券从业资格考试哪门比拟简单过点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是

4、根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 证券从业模拟冲刺试题集5辑 第2辑 目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( )正确答案： 证券自营业务运作治理中，（ ）应当相互分别并由不同人员负责。 A投资品种的讨论 B投资组合的制定和决策 C交易指令的执行 D会计核算正确答案：ABC把握证券自营业务治理的根本要求。见教材第六章其次节，Pl85。 发行人应在披露上市公告书后(

5、)日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A5B7C8D10正确答案：D答案为D。公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第7号股票上市公告书第十三条规定，发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )A将自营业务与经纪业务混合操作B假借他人名义或以个人名义进展自营业务C频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格特别变动D以散布谣言等手段影响证券交易正确答案：A16.A在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为

6、主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。其详细表现为在经营中不根据投资者的托付要求准时按程序操作，而是将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者。 当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充足。（ ）正确答案： 经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替消失。 （ ）正确答案：经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替消失。 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营治理状况进展检查时，有权实行的措施有( )A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B进入证券公司营业场所检查C查询、复制相关的文件、资料D检查证券公司计算机信息治理系统

7、，复制有关资料正确答案：ABCD117. ABCD证券监管机构有权实行以下措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营治理状况进展检查：询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明；进入证券公司的办公场所或营业场所进展检查；查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；检查证券公司计算机信息治理系统，复制有关数据资料。证券从业模拟冲刺试题集5辑 第3辑 以下选项中，( )不属于银行间债券市场的参加者A个人投资者B境内商业银行C非银行金融机构D非金融机构正确答案：A32.A在现阶段，银行间债券市场的参加者有境内商业银行、非银行金

8、融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。 可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积 ( )正确答案：134.B可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 根据新会计准则和相关规定关于股票的估值原则，以下表达错误的选项是( )A初始取得的股票投资，应以本钱作为确定其公允价值的根底B存在活泼市场的状况下，应采纳以市价确定股票股资的公允价值C不存在活泼市场的状况下，应采纳估值技术确定股票投资的公允价值D有确凿证据说明按一般估值方法进展估

9、值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金治理人应依据详细状况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值正确答案：A49.A初始取得的股票投资应以市场交易价格作为确定其公允价值的根底。 证券交易所应当建立市场准入制度。并依据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者制止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）正确答案： （ ）可以提议召开董事会临时会议。 A代表1/10以上表决权的股东 B1/3以上董事 C1/3以上监事 D董事会秘书正确答案：ABC把握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作标准和议事规章，董事会的职权，董事长的职权，董事

10、会的决议程序。见教材其次章第三节，P57。 以下关于认股权证的表述，正确的选项是( )。A认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B从内容上看，认股权证具有期货的性质C认股权证不能在场外市场交易D认股权证的交易方式与股票交易类似正确答案：D4DA项，认股权证应为在将来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格购置肯定量该公司股票；B项，从内容上看，认股权证具有期权的性质；C项，认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易。 在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则( )日，登载配股说明书、发行公告及网上路演公告。AT-3BT-2CT-1DT

11、+3正确答案：B21.B在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则有关公告登载的时间和挨次为（全部日期为工作日）：T-2日，登载配股说明书、发行公告及网土路演公告；T+1T+5日，登载配股提示性公告；T+X日，登载股份变动及上市公告书。该公告须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前3个工作日内登载。证券从业模拟冲刺试题集5辑 第4辑 道氏理论的创始人也是道-琼斯平均指数的创立人。 （ ）正确答案： 资产治理业务是指证券公司作为资产治理人，依照有关法律法规及证券公司证券资产治理业务试行方法的规定与客户签订资产治理合同，依据资产治理合同商定的方式、条件、要求及限制，对客户资产

12、进展经营运作，为客户供应证券及其他金融产品的投资治理效劳的行为。 （ ）正确答案： 2023年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务沟通工作。A基金公会B证券投资基金业委员会C基金公司会员部D基金业行会正确答案：C 证券交易所一般会员和特别会员都享有的权利有（ ）。 A选举权和被选举权 B参与会员大会 C承受证券交易所供应的相关效劳 D对证券交易所事务的提议权和表决权正确答案：BC把握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章其次节， P14、P16、P17。 ( )是指对结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金

13、的应收应付净额A双边净额清算B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算正确答案：A6A净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。前者是指对结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额；后者是指结算机构将每个结算参加人全部达成交易的应收应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参加人的应收应付证券或资金的净额，再根据应收应付证券或资金的净额与每个结算参加人进展交收。 首次公开发行股票的根本原则有（ ）。A融资最大化原则B“公开、公正、公正”原则C高效原则D经济原则正确答案：BCD 关于套利，以下说法正确的选项是（

14、 ）。A套利和期货投机是截然不同的交易方式B套利获得利润的关键是差价的变动C套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化D套利对于单向投机，有很高的风险正确答案：B套利最终盈亏取决于两个不同时点的差价变化；套利是期货投机的特别方式；套利对于单向投机，具有相对较低的交易风险。证券从业模拟冲刺试题集5辑 第5辑 严峻通货膨胀是指年通胀率达（ ）的通货膨胀。A10%以下B两位数C三位数以上D四位数以上正确答案：B 从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能患病的损失却是无限的。（ ）正确答案： 严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差

15、异进展买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。（ ）正确答案：答案为A。略 以下关于基金治理人与托管人的关系的描述，正确的选项是（ ）。A基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系B基金治理人和基金托管人均对基金发起人负责C基金治理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担当D基金治理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立正确答案：ACD答案为ACD。B选项应改为：基金治理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。 （ ）不是证券公司的监视检查机构。A证券公司自身B投资者C证券交易所D证券治理部门正确答案：B 对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权。 （ ）正确答案： 利用专业基金销售公司是争取投资意识较强的老股民群体这类客户的有效手段。（ ）正确答案：了解基金的销售渠道与促销手段。见教材第六章第三节，P139。