证券从业模拟冲刺试题集6辑.docx

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1、证券从业模拟冲刺试题集6辑证券从业模拟冲刺试题集6辑 第1辑 同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（ ）正确答案：A考点：掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P101。 上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以合部或部分向原股东优先配售。（ ）正确答案：上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，也可以全部或部分向原股东优先配售。 具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人

2、资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（ ）正确答案： 第 117 题 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（）A正确B错误正确答案：应该是30日内。发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（ ）。 A注册资

3、本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元 B具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 C保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 D最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚正确答案：BC证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；具有良好的保荐业务团队且专业

4、结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；中国证监会规定的其他条件。故AD两项表述不正确。证券从业模拟冲刺试题集6辑 第2辑 2022年9月，中国证监会发布了（ ），对证券公司借人次级债务进行了规范。 A证券公司监督管理条例 B证券法 C证券公司风险控制指标管理办法 D证券公司借入次级债务规定正确答案：D了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P296。 当公司法定公益金累计额达到

5、注册资本的50%以上时，可以不再提取。（ ）正确答案：当公司法定公益金累计额达到注册资本的50以上时，可以不再提取。 产业政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以“限制垄断、促进竞争、抓大放小”为主要核心，实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化。（ ）正确答案：产业政策的核心是“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”。 资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括( )等。（1分）A信息在市场中自由流动B不考虑对红利、股息和资本利得的征税C不考虑交易成本D在借贷和卖空上没有限制正确答案：ABCD111. ABCD资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦。摩擦是指市场

6、对资本和信息自由流动的阻碍。因此，该假设意味着：在分析问题的过程中，不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税；信息在市场中自由流动；任何证券的交易单位都是无限可分的； 市场只有一个无风险借贷利率；在借贷和卖空上没有限制。 证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。 A坚持信誉为本、客户至上 B坚持客户优先、委托优先 C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利正确答案：ABCD熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。证券从业模拟冲刺试题集6辑 第3辑 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润转

7、为基金份额。 （ ）正确答案： 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（ ）正确答案：B。证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 下列关于QD基金份额净值的计算和披露的说法，正确的有（ ）。A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B基金份额净值应当在估值日次日披露C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份

8、额净值的计算中得到反映正确答案：ACD根据关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知规定，QD基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。 投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息O.90元，投资者A的股利收益率是（ ）。A5.96%B6.43%C8.98%D5.08%正确答案：B股利收益率又称股息率，指投资股票获得股利的回报率，公式为，每股股利/股价。本题中，股利收益率=O.9/146.43%。 目前我国基金有股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。（ ）正确答案：题述给出了我国目前基金市场存在的几种主要基金形式。证券从业模拟冲

9、刺试题集6辑 第4辑 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（ ）正确答案： 上海证券代码为一组（ ）数字。A4位B5位C6位D8位正确答案：C常识，要熟悉。 申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括（ ）。A发行规模B还本付息的期限和方式C债券利率D转股价格的确定及调整原则正确答案：ABCD 证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担（ ）的法律责任。A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚

10、款B没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款D情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格正确答案：ABCD以上选项的内容均符合证券公司监督管理条例对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，承担法律责任的规定。本题正确答案为ABCD。 基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为（ ）。A捏造、散布虚假事实B诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉C以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费D中国

11、证监会规定的其他行为正确答案：ABCD证券从业模拟冲刺试题集6辑 第5辑 营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略作出决策，每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划，产品或品牌计划应包括( )A计划实施概要B市场营销现状C威胁和机会D目标和问题，市场营销和战略正确答案：ABCD84. ABCD计划实施概要、市场营销现状、威胁和机会、目标和问题、市场营销和战略都是产品品牌的主要考虑对象。 我国基金交易的委托特点有（ ）。A基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则B基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元C在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位

12、D基金实行T+1交割制度正确答案：ABCD 沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。正确答案：沪深300指数的计算方法是，以调整股本为权，采用派许加权综合价格指数公式计算。其中，调整股本根据分级靠档方法获得。 2022下半年的证券从业资格考试的教材是哪一年的？买教材，多看书下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解

13、我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 第 16 题 （）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。A价值重估B资金核实C清产核资D损益认定正确答案：D本题考查损益认定的概念。证券从业模拟冲刺试题集6辑 第6辑 有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（

14、 ）正确答案：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表了一定量的财产权利，持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。 ( )降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，每股股价上升A股利支付率B股票获利率C利率D利息支付倍数正确答案：C48.C中央银行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响。一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降。原因有：利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一，当利率上升时，同一股票的内在投资价值下降，从而导致股票价格下跌：反之则股价上升；利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格。利率低，可以降低公司的利息负担，增加公司盈利，股票价格也将随之上升；反之，利率上升，股票价格下跌；利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价上升：反之，若利率上升，一部分资金将会从证券市场转向银行存款，致使股价下降。 金融资产的多样化是社会融资方式变化发展的标志。（ ）正确答案： 根据法律、法规的规定，基金发行时的净值或价格是可变的。（ ）正确答案： 基金资产净值除以基金当前的份额，就是基金份额净值。（ ）正确答案：