2022证券从业模拟冲刺试题集8辑.docx

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1、2022证券从业模拟冲刺试题集8辑2022证券从业模拟冲刺试题集8辑 第1辑 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。 （ ）正确答案： 特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（ ）正确答案：A考点：熟悉风险调整绩效衡量的方法。见教材第十五章第四节，P363。 下列关于产业组织创新的说法中，正确的是（ ）。A产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一B产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调互动的结果C产业技术创新在很大程

2、度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动D产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键正确答案：ABCD本题考查产业组织创新的内容。ABCD选项都正确。 上海证券交易所固定收益平台交易采用（ ）两种方式。A市价交易B限价交易C报价交易D询价交易正确答案：CD 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。 ( )正确答案：解析：在申购和赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票，而LOF则是与投资者交换现金。2022证券从业模拟冲刺试题集8辑 第2辑 第 93 题 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。

3、A上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票B发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序C可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定D对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权正确答案：ABCD本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。 关于股票基金，下列说法正确的是( )。A主要投资对象是股票B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C具有变现性强、流动性强的特点D各国一般对其管理较严正确答案：ABD95. ABDC项变现性强、流动性强为货币市场基金的特点。ABD项内容都是股票基金的特

4、点。 上市公司的年度报告延期最长不得超过（ ）。A50日B60日C40日D70日正确答案：B 基金管理人受托管理基金财产，并承担投资损失的风险。 （ ）正确答案：B基金管理人并不承担投资损失的风险。 证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供( )正确答案：169.B证券交易所会员应当积极配合交易所监管，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料。2022证券从业模拟冲刺试题集8辑 第3辑 开放式基金的销售机构不包括（ ）。A商业银行B保险公司C证券公司D担保公司正确答案：D 债券受托管理人由本次发行

5、的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 （ ）正确答案：公司债券发行试点办法第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。 基金托管在基金运行阶段的主要工作有（ ）。A每个工作日进行基金资金净值计算B根据管理人的指令进行资金划拨C监督基金投资范围D保管基金持有人名册正确答案：ABCD 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（ ）正确答案： 认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（ ）正确答案：

6、2022证券从业模拟冲刺试题集8辑 第4辑 狭义的有价证券即指货币证券。（ ）正确答案： 上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。A3B2C5D4正确答案：C 证券投资基金与产业投资基金的区别是（ ）。A投资者不同B投资对象不同C管理方式不同D获利方式不同正确答案：B基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其负责按照基金合同的约定实施基金资产运作，在控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金份额持有人购买基金产品享有基金财产收益、参与分配基金清算后的剩余财产等。基金托管人负责基金

7、财产保管、基金资产清算、会计复核及基金投资运作的监督等。 股票期值的主要构成有（ ）。A未来股息收入B本期股息收入C未来资本利得收入D未来资本增值收益正确答案：AC 避税型证券组合通常投资于国债。 （ ）正确答案：避税型证券组合通常投资于市政债券，这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。2022证券从业模拟冲刺试题集8辑 第5辑 判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（ ）。A需求弹性B产业关联度C市场容量与潜力D行情数据分析E行业在空间的转移活动正确答案：ABCE 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A信托投资公司B政策性银行C商业银行D保险公司

8、正确答案：CC我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 债券投资的主要风险因素包括（ ）。 A违约风险 B流动性风险 C汇率风险 D信用风险正确答案：ABCD考点：掌握债券贴现率概念及其计算公式。见教材第二章第二节，P31。 封闭式基金可以挂牌上市交易。 （ ）正确答案： OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是：（ ）。AOBV线上升，此时股价下跌BOBV线下降，此时股价上升COBV线从正的累积数转为负数DOBV线与股价都急速上升正确答案：A2022证券从业模拟冲刺试题集8辑 第6辑 托管，接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。（

9、 ）正确答案：考点：掌握证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例的主要内容。见教材第八章第一节，P332。 根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。其中，普通席位又称A股席位，是指只能从事A股买卖的席位。（ ）正确答案： 现任董事、高级管理人员最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。（ ）正确答案： 双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。（ ）正确答案：略 期货市场套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查期货市场的套利功能。题干表述正

10、确。2022证券从业模拟冲刺试题集8辑 第7辑 权证出现下列情形之一的，将被终止上市( )。A、 权证存续期满B、 权证在存续期内已被全部行权C、 标的股票价格大于执行价格D、 权证在存续期内被部分行权正确答案：AB 存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值表述正确的是（ ）。A当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值B当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易日的市价或现价出价确定股票投资的公允价值C当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价，以确定股

11、票投资的公允价值D有确凿证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价或出价进行调整，以确定股票投资的公允价值正确答案：ABCD 以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为( )。A私募基金和公募基金B主动型基金和被动型基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金正确答案：C24.C依据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金；依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金和被动（指数）型基金；依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。 股票期值的主要构成有（ ）。A未来股息收入B本期股息收入C未来资本利得收入D未来资本增值收益正确答案：AC 发行人

12、（ ）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的，保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。 A核心客户 B主要供应商 C子公司 D母公司正确答案：C考点：掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P111。2022证券从业模拟冲刺试题集8辑 第8辑 在考虑所得税的情况下，有负债企业的权益资本比不计所得税时少，所以，在赋税情况下，公司允许更大的权益规模。（ ）正确答案：在考虑所得税的情况下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。 监事会和连续90日以上单独或合计持有公司20%以上的股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 （ ）正确答案：如果董事会不能召开股东大会，则监事会有权主持，如果监事会不能召开，则由90日以上单独或合计持有公司10%的股东召开。 在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。（ ）正确答案： 股权类期权通常包括（ ）。 A单只股票期权 B股票组合期权 C股价指数期权 D百慕大期权正确答案：AB掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。 各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取收入的能力，经常和反映盈利能力的指标结合在一起使用，可全面评价公司的盈利能力。（ ）正确答案：