证券从业考试题目9节.docx

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1、 证券从业考试题目下载9节证券从业考试题目下载9节 第1节 技术分析的分析对象是市场过去和现在的行为，得出的结论是对将来变化的猜测。( )正确答案： 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经济业务、资产治理业务的清算岗位合并。（ ）正确答案：自营业务的讨论筹划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立，自营业务的账户治理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监视机制。 证券交易场所的作用在于( )A为各种类型的证券供应便利而充分的交易条件B为各种证券交易供应公开、公正、充分的价格竞争，以发觉合理的交易价格C实施公开、

2、公正和准时的信息披露D为各种证券提高流淌性正确答案：ABC115. ABC证券交易市场的作用在于：为各种类型的证券供应便利而充分的交易条件；为各种交易证券供应公开、公正、充分的价格竞争，以发觉合理的交易价格；实施公开、公正和准时的信息披露；供应安全、便利、迅捷的交易与交易后效劳。 我国股票基金大局部根据（ ）的比例计提基金治理费。 A10% B5% C15% D025%正确答案：C考点：把握各种费用的计提标准及计提方式。见教材第七章其次节，P169。 假如发行人公司拟募集的外资股将完全以单纯公募方式进展，则不需要安排国际推介与询价 ( )正确答案：163.B国际推介的对象是非私募对象的机构投资

3、者。其主要目的是：查明长期投资者的需求状况，保证重点销售；使投资者了1解发行人的状况，作出价格推断；利用销售打算，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估；为发行人与投资者保持关系打下根底。 当日购置的债券，当日可用于质押券申报，并可进展相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B当日购置的债券，当日可用于质押券申报，并可进展相应的债券回购交易业务；当日申报转回的债券，当日可以卖出。 过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。（ ）正确答案：市场行为最根本的表现就是戍交价和成交量。过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场

4、行为。证券从业考试题目下载9节 第2节 高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中一方应当回避。 ( )正确答案：解析：高管人员和基金经理有直系亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。 关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（）。A投资者领取现金股利时，可像平常托付买卖股票一样办理托付手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后安排金额B证券公司营业柜台受理托付后，可通过场内交易申报托付卖出C“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中D投资者在托付日下一日可去营业柜台办理资金交割手续E不得向客户收取任何费用正确答案：ABCDE 财务报表的目标是向财务报表使用者供应与

5、主体财务状况、经营成果和现金流量有关的会计信息。（ ）正确答案：A考点：熟识使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则。见教材第五章第三节，P192。 以下不属于ETF相关信息披露义务人应遵守的业务规章是（ ）。A上海证券交易所证券投资基金上市规章B交易型开放式指数基金业务实施细则C上市开放式基金业务规章D上市开放式基金业务指引正确答案：CD在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规章，如上海证券交易所证券投资基金上市规章和深圳证券交易所证券投资基金上市规章。此外，ETF(交易型开放式指数基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则相关

6、规定，LOF(上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所上市开放式基金业务规章、上市开放式基金业务指引相关规定。 基金治理人可以从开放式基金财产中计提销售效劳费，用于基金的持续销售和效劳基金份额持有人。（ ）正确答案：熟识开放式基金申购、赎回的费用。见教材第三章其次节，P67。 通常状况下推断股票流淌性强弱的主要分析对象包括（ ）。 A市场深度 B报价严密度 C股票发行公司经营业绩性 D股票的价格弹性或者恢复力量正确答案：ABD把握股票的定义、性质、特征和分类。见教材其次章第一节，P48。 首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元，净利

7、润以扣除非常常性损益前后较()者为计算依据。A、3000，低B、5000，低C、3000，高D、5000，高点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-665759

8、57 证券从业考试题目下载9节 第3节 全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中心结算公司的中心债券簿记系统进展，资金结算以转账方式进展。 （ ）正确答案： 在公司财务分析中，应当留意的是( )A财务报表数据的精确性B财务报表数据的真实性C财务分析结果的猜测性调整D公司增资对财务构造的影响正确答案：ABCD67. ABCDABCD四项均属在公司财务分析中应当留意的事项。 给出一个企业的流淌比率数值，就可以依据该数值直接推断出其流淌性的好坏。（ ）正确答案：一个企业的流淌比率，只有和同行业平均流淌比率、本企业历史的流淌比率进展比拟，才能知道这个比率是高还是低。 在债券交

9、易中，目前上海证券交易所14天期国债回购交易佣金为成交金额的0.25%。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B目前上海证券交易所14天期国债回购交易佣金为成交金额的0.01%。 收入政策的总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。（ ）正确答案：这属于收入构造调整的目标。 结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（ ）成交价作为当日结算价。 A平均 B最高 C最低 D最末正确答案：A把握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规章等主要交易制度。见教材第五章其次节，P16

10、0。 初始取得的股票投资，应以采纳估值技术确定其公允价值的根底。 （ ）正确答案：初始取得的股票投资，应以采纳本钱确定其公允价值的根底。证券从业考试题目下载9节 第4节 基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金局部)的市值现值。（ ）正确答案：把握ETF的信息披露。见教材第九章第六节，P209。 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前l0名股东的，则可以aT上市公司自行销售。（ ）正确答案： 依据证券经营机构证券自营业务治理方法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。A交易所会员大会B

11、交易所理事会C中国证监会D交易所董事会正确答案：C解析：证券经营机构证券自营业务治理方法其次十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。 证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。A.1 5%B.3 8%C.5 10%D.2 10%正确答案：D证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10； 网上竞价发行的优点有（ ）。A市场性B连续性C安全性D经济性E高效性正确答案：ABDE 股票内在价值的计算方法包括( )。A零增长模型B不变增长模型C二元增长模型D可变增长模型E现金流贴现模型正确答案：ABC

12、DE92. ABCDE零增长、不变增长、二元增长、可变增长模型及现金流贴现模型都是股票内在价值的计算方法。 董事会审议以下（ ）事项应当经过23 以上的独立董事通过。A公司及基金投资运作中的重大关联交易B聘请或者更换会计师事务所C公司治理的基金的季度报告D公司和基金审计事务正确答案：ABD证券从业考试题目下载9节 第5节 上市公司的独立董事是董事会的成员，由（ ）打算选举和更换。 A监事会 B董事会 C股东大会 D职工代表大会正确答案：C上市公司独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。公司法第一百二十三条规定：“上市公司设立独立董事，详细方法由国务院规定。” 公司的全面摊薄净资产收益率是

13、（ ）。A7.34%B11.36%C16.70%D14.20%正确答案：B 处于成长期的企业，利润增长快，但面临的竞争风险特别大，破产与被兼并的概线 券，当收益率向上倾斜，就会购置比要求期限稍长的股票，然后在债券到期前出售，获得肯定的资本收益。（ ）正确答案： 股票及其他有价证券的理论价格是依据（ ）而定的。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流淌性理论正确答案：A 以下不属于一般股票股东的权利的是（ ）。A公司重大决策参加权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产安排权D优先安排公司剩余资产正确答案：D答案为D。D选项是优先股股东的权利。 招股说明书的有效期为3个月，自中国证监会核准发行

14、申请前招股说明书最终一次签署之日起计算。（ ）正确答案： 2023年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A证券法B证券公司融资融券业务试点治理方法C公司法D企业所得税法正确答案：AA2023年10月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。证券从业考试题目下载9节 第6节 以下（ ）是技术进步对行业影响的详细表现。A蒸汽动力行业被电力行业渐渐取代B喷气式飞机代替了螺旋桨飞机C纳米技术等将催生新的优势行业D大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机正确答案：ABCD 依据（ ）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A证券化产品的

15、属性B证券化产品的期限C资产证券化的地域D根底资产正确答案：CC此题考察资产证券化的种类。依据资产证券化的地域分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。 股票只有通过转让、出售才能变现 ( )正确答案：134.A股票具有永久性，股东不能要求退股，只能通过转让、出售才能变现。 证券从业资格考试的科目中哪一个在以后的工作中最有用？下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课

16、程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部6657595666575957 开放式基金的交易价格取决于（）。

17、A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金份额净资产值点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 依据企业债券治理条例其次十条，企业发行企业债券所

18、筹资金可以作为任何用途。（ ）正确答案：依据企业债券治理条例其次十条，企业发行企业债券所筹资金应当根据审批机关批准的用途，用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。 20世纪60年月，美国芝加哥大学财务学家( )提出了闻名的有效市场假说理论A马柯威茨B尤金?法默C夏普D艾略特正确答案：B1B20世纪60年月，美国芝加哥大学财务学家尤金法默提出了闻名的有效市场假说理论，该理论认为，在一个布满信息沟通和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓。证券从业考试题目下载9节 第7节 招股说明书应披露发行

19、人的历史沿革及经受的改制重组状况，包括发行前最大10名自然人股东姓名及其持股数量和比例。正确答案： 国家可以以肯定使用年限的国有土地使用权作价入股股份有限公司，形成的股份界定为国有法人股。 ( )正确答案：178.B依据需要，国家可以以肯定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地治理部门托付国家持股单位统一持有。假如原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，也可以将土地作价，以国有法人股的方式投入上市公司。 就我国而言，（ ）会促使局部资金由银行储蓄转变为股票投资，从而对证券市场产生积极影响。A提高利率B征收利息税C加征股票收益税D加征股票交易印花税正确答案：B答案为B。

20、利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使局部资金由银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向。 在上海证券交易所，（ ）是指特定时点不能根据虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时提醒的买方或卖方剩余申报数量。 A虚拟匹配量 B虚拟未匹配量 C匹配量 D未匹配量正确答案：B 政府对于行业的治理和调控主要是通过财政政策来实现的 （ ）正确答案：B考点：熟识产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节，P157。 一般说来，新股发行价格的市赢率应高于股票市场上同类型股票的市赢率。正确答案： 指数型消极投资策略认为在有效市场中，不行能取得高于其风险担当水平的超额收益。任何积极型股票投资战略都正确答案：A考点：

21、了解消极型股票投资的策略。见教材第十三章第五节，P327。证券从业考试题目下载9节 第8节 投资者参加证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。 （ ）正确答案：投资者有两种方式参加证券交易所ETF的投资：一是进展申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进展的。A商业银行清算系统B登记结算公司的交易清算系统C证券公司营业部D证券交易所清算系统正确答案：B上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进展的。故B选项正确。 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对( )发说明

22、确意见。A评估机构的独立性B评估假设前提的合理性C评估方法与评估目的的相关性D评估定价的公允性正确答案：ABCD答案为ABCD。上市公司重大资产重组治理方法第十八条其次款规定上市公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发说明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。 第 66 题 发行公司债券应当符合的条件是（）。A本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%B募集的资金必需符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策C最近3个会计年度实现的年均可安排利润

23、不少于公司债券1年的利息D经资信评级机构评级，债券信用级别一般正确答案：ABC选项D应当是信用级别良好。此题考察发行公司债券应当符合的条件。 下面关于境内上市外资股的阐述错误的选项是（ ）。A实行记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D境内居民个人与非居民之间不得进展B股协议转让正确答案：B 招股说明书的一般内容与格式：业务进展目标与募股资金运用首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（ ）。A进展战略B技术开发打算C人员扩大打算D估计新股上市后的二级市场走势正确答案：ABC 上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（ ）日至 T+5日，登载配股提示性公告。 AT-3 BT-2 CT+

24、1 DT+3正确答案：C熟识新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P253。证券从业考试题目下载9节 第9节 以下属于可转换证券筹资特点是（ ）。A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资本钱B可转化证券有利于资本构造调整C大局部的可转换都是有抵押的债券D利用可转换债券筹资的本钱要低于一般股正确答案：B 证券公司在办理证券经纪业务时，不得承受客户的全权托付。 ( )正确答案： 技术分析流派的主要理论假设是（ ）。A市场行为包含一切信息B市场总是错误的C价格沿趋势移动D历史会重复E市场是弱有效的正确答案：ACD 对基金监管可以采纳行政手段。（ ）正确答案： 证券公司开展定向资产治理业务，由客户自行行使其所持证券的权利履行相应的义务，客户不得书面托付证券公司行使权利。 （ ）正确答案：熟识定向资产治理合同应包括的根本事项。见教材第七章第三节，P208。 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（ ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的打算。 A5 B10 C15 D20正确答案：D把握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章其次节，P14。 按现行规定，我国基金治理公司必需设有不少于5人或不少于董事会成员12的独立董事。 （ ）正确答案：