证券从业考试题目7节.docx

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1、 证券从业考试题目下载7节证券从业考试题目下载7节 第1节 固定收益证券综合电子平台交易采纳报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必需以匿名方式申报。（ ）正确答案：熟识证券交易所的运作系统。见教材第六章其次节，P226。 目前A股印花税按成交金额的2%o计收。（ ）正确答案： 依据阅历，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4到3/4的某个地点（ ）。正确答案： 艾略特波浪理论中大局部理论是与道氏理论相吻合的。不过道氏理论不仅找到了股价移动的规律，还找到了股价移动发生的时间和位置。 （ ）正确答案： 任一企业集合票据待归还余额不得超过该企业净

2、资产的（ ）。 A20% B30% C40% D50%正确答案：C任一企业集合票据待归还余额不得超过该企业净资产的40%。任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。 对担当社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开。非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业效劳性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该局部。（ ）正确答案： 证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据（ ）的原则开展业务。A独立B客观C公正D公正正确答案：ABC证券从业考试题目下载7节 第2节 投资者用证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑

3、自助托付终端亲自下达买卖指令的托付方式是磁卡托付。正确答案： 证券公司设立非限定性集合资产治理打算的，净资本不低于人民币100万元( )正确答案：答案为B证券公司设立非限定性集舍资产治理打算的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元 产业组织创新的直接效应包括( )A实现规模经济B构筑产业赶超效应C提高产业集中度D专业化分工与协作正确答案：ACD111. ACD实践证明，产业组织创新的直接效应包括实现规模经济、专业化分工与协作、提高产业集中度、促进技术进步和有效竞争等；间接影响包括制造产业增长时机、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等多项成效。产业组织创新能在肯定程度上

4、引起产业（或行业）生命周期运行轨迹或生命周期阶段持续时间的变化。 第 76 题 国际推介的主要内容大致包括（）。A传播有关的声像及文字资料B散发或送达配售信息备忘录和招股文件C向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间D发行人及相关专业机构的宣讲推介正确答案：ACD此题考察国际推介的主要内容。 保荐机构及其控股股东、实际掌握人、重要关联方持有发行人的股份合计超过_，或者发行人持有、掌握保荐机构的股份超过_的，保荐机构在推举发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（ ）A5%；7%B7%；7%C7%；10%D10%；10%正确答案：B保

5、荐机构及其控股股东、实际掌握人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、掌握保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推举发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 国际债券与国内债券相比，特征包括( )。（1分）A资金来源广B发行规模大C存在汇率风险D存在信用风险正确答案：ABC78. ABC国际债券的特征包括：资金来源广、发行规模大、存在汇率风险、有国家主权保障以自由兑换货币为计量单位。国际债券与国内债券都存在信用风险，这一点并非国际债券的特点。 市场行为最根本的表现就是成交价和成交量。 ( )正确答案：142.A技术分析认

6、为市场行为最根本的表现就是成交价和成交量。证券从业考试题目下载7节 第3节 投资组合保险的形式包括（ ）。 A购置股票保险 B浮动比例投资组合保险 C固定比例投资组合保险 D以期权为根底的投资组合保险正确答案：CD 是为投资额较大的个人投资者和机构投资者供应的最具共性化的效劳。A.邮寄效劳B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“一对一”专人效劳D.座谈会正确答案：C 基金托管人担当基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 ( )等职责。 A基金倍息披露 B基金估值 C对基金投资运作的监视 D基金会计核算正确答案：C 由于证券发行人供应的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人担

7、当，证券登记结算公司担当连带责任 ( )正确答案：134.B由于证券发行人供应的申请材料有误，导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人担当，证券登记结算公司不担当任何责任。 收购方在对收购对象进展选择时，无需律师的参加。（ ）正确答案：收购方选择收购对象时，通常需要公司高层治理人员、投资银行家、律师和会计师的共同参加。 上网定价发行时，申购资金必需冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（ ）正确答案： 投资者需要通过（ ）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。 A证券公司 B证券登记结算机构 C其托管证券的公司 D证券交易所正确答案：C把握我国证券托

8、管制度的内容。见教材其次章其次节，P27。证券从业考试题目下载7节 第4节 买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参加人和融券方结算参加人双方采纳逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不供应交收担保。 （ ）正确答案： 证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从总体上来说，证券的风险和收益成反比。 （ ）正确答案： 上海证券交易所固定收益平台交易采纳（ ）两种方式。A市价交易B限价交易C报价交易D询价交易正确答案：CD 基金持有人大会在代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时才可以召开。A15%B50%C51%D30%正确答案：D 投资

9、基金适合中长线投资，也适合短线投资。（ ）正确答案：投资基金一般注意长期、稳定的收益，因而不太适合短线投资。 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。A从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B从证券登记结算有限责任公司的收益中提取C从证券登记结算有限责任公司业务量的肯定比例缴纳D从证券交易所的业务收入中提取正确答案：D 在以下指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）。AMACDBBIASCRSIDPSY正确答案：DPSY心理线就是反映人们这种市场心态的一个数量尺度。它是利用一段时间内市势上涨的时间与该段时间的比值曲线来研判市场多或空的倾向性，该指标并没有用到收盘价。所以

10、正确答案是D。证券从业考试题目下载7节 第5节 在证券发行市场上，中介机构主要包括（ ）。A证券公司B会计师事务所C律师事务所D证监会正确答案：ABC 我国公司改组为在境外募股的股份有限公司时，需要进展资产评估。（ ）正确答案： 国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。（ ）正确答案：国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股，低价出售或者无偿分给个人。 以下说法错误的选项是（ ）。A回售期限越长，可转换公司债券的价值越大B赎回期限越长，可转换公司债券的价值越大C股票波动率越大，可转换公司债券的价值越高D票面利率越高，可转换公司债券的价值越低正确答案：BD赎回

11、期限越长，说明对发行人越有利，对投资者越不利，因而可转换公司债券的价值越低；票面利率越高，说明可转换公司债券的债权价值越高，这样可转换公司债券的价值就越大。 证券投资者爱护基金的来源是（ ）。A国内外机构、组织及个人的捐赠B全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入正确答案：ABCD 财政支出分为常常性支出和转移性支出两大类，这两局部支出的变化对国内总供需的影响是一样的 ( )正确答案：152.B在财政平衡的条件下，财政支出的总量并不能扩大或缩小总需求，但财政支出的构

12、造会影响消费需求和投资需求的构造。 证券登记结算治理方法规定证券登记结算机构不能要求高风险参加人供应交收履约担保。 （ ）A正确B错误正确答案：B证券登记结算治理方法规定证券登记结算机构可以要求高风险参加人供应交收履约担保。证券从业考试题目下载7节 第6节 对企业投资者买卖基金份额征收印花税。 （ ）正确答案： 金融性汇率风险包括债权债务风险和储藏风险。 （ ）正确答案： 依据证券经营机构证券自营业务治理方法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D交易所董事会正确答案：C解析：证券经营机构证券自营业务治理方法其

13、次十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。 上海证券交易所相关规章规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A.0、01B.0、001C.0、005D.0、05下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试

14、留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 中心银行通常采纳存款（ ）货币政策手段调控货币供给量，从而实现进展经济、稳定货币等政策目标。 A. 预备金制度B.再贴现政策C. 调整税

15、率D. 公开市场业务正确答案：ABD 在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购置者，因其期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。 （ ）正确答案：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购置者，因其期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。 基金托管人的作用主要表达在（ ）。 A防范、削减基金会计核算中的过失 B防止基金挪作他用，有效保障资产安全 C促使基金治理人按有关要求运作

16、基金财产，爱护份额持有人利益 D对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进展证券投资正确答案：ABCD项为基金治理人的职责。证券从业考试题目下载7节 第7节 行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在( )。（1分）A投资者不行能马上对全部公开信息作出反响B投资者经常会对“非相关信息”作出反响C认为“特别现象”其实是普遍现象D在模型化方面比有效市场理论更准确正确答案：ABC72. ABC行为金融理论认为：投资者由于受信息处理力量的限制、信息不完全的限制、时间缺乏的限制以及心理偏差的限制，将不行能马上对全部公开信息作出反响；投资者经常会对“非相关信息”作出反响，其交易不是依据信息而是依据“噪声

17、”作出的；从投资者行为入手对很多市场特别现象作出了解释，认为特别现象是一种普遍现象。行为金融理论充分考虑了市场参加者心理因素的作用，为人们理解金融市场供应了一个新的视角，现已成为金融讨论中特别引人注目的领域。但目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系，其讨论仍主要集中于对一些市场特别现象的争论上。 证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特殊席位的境外证券经营机构。 （ ）正确答案： 影响投资决策的内在因素包括人的身份、社会地位等。（ ）正确答案：把握基金市场营销的内容。见教材第六章第一节，P131。 在营业部固定资产实物治理中，财务部门负责固定资产的（ ），确保固定资产的核算真实、精确。A实物治理B卡片治理C价值治理D财务治理正确答案：C 汇率上升将会使本国证券市场价格上升。（ ）正确答案：汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求削减，从而市场价格下跌。 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时问为6个月以上18个月以下。（ ）正确答案：把握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。 金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。 （ ）正确答案：