21年证券从业考试题目下载7节.docx

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1、21年证券从业考试题目下载7节21年证券从业考试题目下载7节 第1节 所谓市场结构是指市场中不同产品的差异程度。正确答案：市场结构是市场竞争或垄断的程度。根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为四种市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。 基金银行存款的定义是（ ）。A以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户户C以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券D

2、12个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户正确答案：A基金银行存款是以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户。 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（ ）情形外，不得抽回资本。A未按期募足股份B发起人未按期召开创立大会C公司章程未经创立大会通过D创立大会决议不设立公司正确答案：ABD 一般来说，变动收益证券比固定收益证券（ ）。A收益低，风险小B收益低，风险大C收益高，风险小D收益高，风险大正确答案：D 资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（ ）评定价值。A净资产值B账面原值C账面净值D可变现价值正确答案：D （ ）是指托

3、管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法性原则C及时性原则B审慎性原则D完整性原则正确答案：D完整性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 1998年通过的<证券法>对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。A注册制B审核制C审批制D核准制正确答案：C21年证券从业考试题目下载7节 第2节 “共同对手方”是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（ ）正确答

4、案：为保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将结算机构作为共同对手方的制度安排。共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买人证券的投资者相当于从结算机构买人证券。“共同对手方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。 自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（ ）。A警告B罚款C没收非法所得D追究刑事责任正确答案：D 证券公司融资融券业务管理办法中对债权担保的规定有（ ）。 A证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定

5、比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物正确答案：BD掌握证券公司融资融券业务管理办法和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。 股票实际上代表了股东对股份公司的（ ）。A产权B债权C物权D所有权正确答案：D 外国证

6、券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。A证券交易所B中国证监会C国务院D国家外汇管理局正确答案：A44A外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。A发行人的员工B发行人的经理C公司的实际控制人D持有公司10%股份的股东正确答案：A 上市公司公开发行新股是指上市公司询不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。（ ）正确答案：公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开

7、募集股份。21年证券从业考试题目下载7节 第3节 属于体现基金信息披露形式性原则的是（ ）。A及时性B准确性C规范性D公平披露正确答案：C 单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（ ）正确答案： 对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的3个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。（ ）正确答案：对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。 6 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方

8、转移的过程属于 ( ) 。A 清算B 交收C 成交D 结算正确答案：B6 B 证券结算两个方面分别是清算与交收 ： 前者包括资金清算和证券清算 ， 指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算 ，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算 ； 后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确能是（ ）。A牛市到来时，应选择那些低系数的证券或组合B牛市到来时，应选择那些高系数的证券或组合C熊市到来之际，应选择那些高系数的证券或组合D熊市到来之际，

9、应选择那些低系数的证券或组合正确答案：BD证券市场线表明，系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些高系数的证券或组合。这些高系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益。相反，在熊市到来之际，应选择那些低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。 证券自营是证券经纪商的主要业务。（ ）正确答案：委托买卖是证券经纪商的主要业务。 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。A向结算公司提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D使用用户名、密码及

10、附加码登录网站并进行投票正确答案：BCD21年证券从业考试题目下载7节 第4节 增长型基金具有（ ）特点。A较少考虑当期收入B以追求资本增值为基本目标C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低正确答案：ABCABC增长型与收入型基金相比，风险大、收益较高。所以不选D。 投资基金的风险一般小于（）。A股票B固定利率债券C浮动利率债券D债券点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载

11、地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其公开发行的股份应达到公司股份总数的35以上。 （ ）正确答案： 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金每年至少十二次分配收益。（ ）正确答案：根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金净收益的90%。

12、 主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书(或信息备忘录)，并准备有关的附录文件；出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书；准备招股说明书的验证备忘录等。（ ）正确答案： 基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（ ）。A刻制基金业务用章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将基金有关参数输入监控系统正确答案：ABCD 证券投资分析师自律组织基本上都是以盈利为目的的自发组织。（ ）正确答案：在世界各国，证券分析师自律性组织基本上都不以盈利为目的，属于自发组织的非营利性团体。21年证券从业考试题目下载7节 第5节 在全国银行间债券市场回购中，债券的结算

13、和资金的清算单位都是元，保留两位小数。（ ）正确答案：在全国银行间债券市场回购中，回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。 在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。 A虚拟匹配量 B虚拟未匹配量 C匹配量 D未匹配量正确答案：C熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。 非交易性过户包括的情况有()。A、继承过户B、赠与过户C、财产分割过户D、法院判决过户E、账户挂失转户正确答案：ABCD 金融性汇率风险包括（ ）。A商业性汇率风险B债权债务风险>>>>>

14、C储备风险D贸易性汇率风险正确答案：BCA选项中的商业性汇率风险与金融性汇率风险共同构成外汇风险，所以两者不是包括与被包括的关系；没有D选项中的贸易性汇率风险这个概念。 1879年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A.股份有限公司法B投资基金管理办法C投资顾问法D投资公司法正确答案：A7A初创阶段的基金多为契约型投资信托，投资对象多为债券。1879年，英国股份有限公司法公布，投资基金脱离原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 避税型证券组合通常投资于（ ），这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。A市政债券B对冲基金C共同基金D

15、股票正确答案：A 目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（ ）进行交易。A竞价交易系统B大宗交易系统C证券交易系统D集合竞价结算系统正确答案：ABAB上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。21年证券从业考试题目下载7节 第6节 保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。（ ）正确答案： 系统性风险是不可以回避的，但可以分散。（ ）正确答案：系统性风险不可回避，不可分散。个体风险可以分散。 下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（ ）。A期权合约B认股权证C期货合约D可转换证券正确答案：C 在结束套期保值时应当采

16、用静态的策略。（ ）正确答案：在结束套期保值时应当采用动态策略。 风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。 ( )正确答案：答案为A。略 下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。A利率风险B通货膨胀风险C市场风险D违约风险正确答案：D 债券基金收益与市场利率的关系是（ ）。A同方向变动B反方向变动C无关的D不确定的正确答案：B21年证券从业考试题目下载7节 第7节 “正向的”利率曲线是一条向上倾斜的利率曲线，表示期限越短的债券利率越高。（ ）正确答案： 政府债券、金融债券和公司债券，是债券的（ ）分类。A付息方式B债券形态C发行额度

17、D发行主体正确答案：D根据债券发行主体的不同，可以把债券分为政府债券、金融债券和公司债券。 在资产配置方案中，固定收益证券的基本缺点是在通货紧缩的条件下不能套期保值。 （ ）正确答案： 下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有（ ）。A代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数B可以在证券交易所挂牌交易C赎回时用现金进行赎回D可以同时进行基金份额的申购、赎回正确答案：ABC答案为AB 书139页赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金，因此赎回时不能用现金 首次公募股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。 （ ）正确答案： 高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（ ）。A上涨B剧烈波动C下跌D不确定正确答案：C 第 72 题 可转换证券筹资的特点有（）。A一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股B如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权C可转换证券有利于未来资本结构的调整D可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本正确答案：ABCD本题考查可转换证券筹资的特点。