2022证券从业考试题目下载9篇.docx

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1、2022证券从业考试题目下载9篇2022证券从业考试题目下载9篇 第1篇 宏观经济分析的意义是( )。A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因正确答案：ABCD 关于A股与H股的关联性问题，以下说法正确的是（ ）。A从历史上看，A股和H股的相关的系数一直稳定在0.5以下B随着证券市场日益开放，A股与H股的关联性还将进一步加强C股权分制改革为A股带来的自然除权效应直接促使了A股和H股的价格接轨D国家有关部门既支持国有大型企业境内外上市，

2、又鼓励国有H股回归A股正确答案：BCD从历史上看，A股和H股的相关性系数在0.60.7左右。2022年以来，两者的相关性却不断地上升，一度超过了0.9。所以A选项错误。 道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（ ）A正确B错误正确答案：B道氏理论认为收盘价是最重要的价格。 （ ）指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。A上网竞价发行B市值配售方式C“与储蓄存款挂钩”方式D“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式正确答案：A上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一

3、卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。A定期交易系统B连续交易系统C指令驱动系统D报价驱动系统正确答案：CD 在我国，外部信用增级只限于备用信用证、担保和保险等方式。（ ）正确答案：在我国，信用增级可以采用内部信用增级和/或外部信用增级的方式。内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。 以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A30%B35%C40%D

4、50%正确答案：B 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。A“SS”;“SL”B“SL”;“SLS”C“SS”;“SLS”D“SS”；“LSL”正确答案：C答案为C。在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注“SLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。 目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。（ ）正确答案：略2022证券从业考试题目下载9篇 第2篇

5、 首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人的( )。A发展战略B技术开发计划C人员扩充计划D预计新股上市后的二级市场走势正确答案：D6D首次公开发行股票招股说明书需披露发行人的发展战略、技术开发计划、人员扩充计划。 国家发改委、财政部根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币、债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。（ ）正确答案： 现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。正确答案： 投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（ ）正确答案： 封闭式基金（ ）披露一次基金份额净值。A每天B每月C每周D每5天正

6、确答案：C封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。 关联交易属于内幕交易的范畴。 （ ）正确答案： 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手(1手为1 000元面值)。（ ）正确答案： 非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（ ）正确答案： 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D1万元以上10万元以下正确答案：C2022证券从业考试

7、题目下载9篇 第3篇 在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。正确答案： 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A30B60C90D120正确答案：B 具有调节各地区、各部门之间财力分配功能的财政政策手段是( )。A国债B企业亏损补贴C财政管理体制D国家预算正确答案：C58.C财政管理体制是中央与地方、地方各级政府之间以及国家与企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度，其主要功能是调节各地区、各部门之间的财力分配。

8、 按照国际标准行业分类法，将社会经济活动分为门类、大类、中类和小类四级。（ ）正确答案： 流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。 （ ）正确答案： 专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。 （ ）正确答案：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。剪者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券；后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。 下列不属于证券组合被动管理方法特性的是（ ）。 A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的

9、C期望获得市场平均收益 D采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计正确答案：B考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。 中国证监会上市公司监管部负责实施上市公司董事长谈话工作。正确答案： 证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。2022证券从业考试题目下载9篇 第4篇 从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与( )连线的斜率。A.市场组合B.风险收益率C.组合收

10、益率D.基金组合正确答案：D 下列关于应收账款周转率的说法，正确的是（ ）。A应收账款周转率说明应收账款流动的速度B应收账款周转率等于销售收入与期末应收账款的比值C应收账款周转率越高，平均收账期越短，应收账款的收回越快D应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间正确答案：AC 买入并持有策略要求市场有适度的流动性。 （ ）正确答案： 沪、深两地的证券交易所分别于1996年、l997年才设立标准券。 （ ）正确答案： 国民生产总值(uNP)与国内生产总值(GDP)的关系是( )。A.GDP=GNP+本国居民在国外的收入一外国居民在本国的收入B.GDP=GNP-本国

11、居民在国外的收入+外国居民在本国的收入C.GDP=GNP+本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D.GDP=GNP-本国居民在国外的收入一外国居民在本国的收入正确答案：B答案为B。国内生产总值( GDP)以“国土原则”为核算标准，包括在一国境内的生产结果，包括在本国境内本国公民和外国公民创造的价值。国民生产总值 ( GNP)以“国民原则”为核算标准，是一国的所有公民全年生产的最终成果，既包括在本国国土上的本国公民，也包括在国外国土上的本国公民创造的价值，但不包括在本国国土上的外国公民创造的价值。因此，要想从国民生产总值CJNP得到国内生产总值GDP，就要从GNP刨去本国居民在国外的收入，再

12、加上外国居民在本国的收入。 会员制的证券交易所是（ ）。A以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体正确答案：C 经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )正确答案： 股票市场的“板块”效应是各国证券市场的普遍现象。（ ）正确答案： 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（ ）。A在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额B缴纳基金认购款项及规定的费用C承担基金亏损或终止的有限责任D不从事任何有损基金及其他基金投资

13、人合法权益的活动正确答案：ABCD2022证券从业考试题目下载9篇 第5篇 我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本中的“美国式”、“荷兰式”规则。（ ）正确答案： 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为（ ）。A1998年1月B1999年7月C1999年9月D2000年1月正确答案：B 证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。正确答案：证券信用评级的主要对象为各类公司债券,一些国际著名的信用评级机构也对某些国家发行的国债进行信用评级 基金从证券市场中取得的收入包括( )。（1分）A买卖股票、债券的减价收入B债券的利息收入C股票的股息红利收入D其他收入正确答案：ABC62. ABC基金从证

14、券市场中取得的收入包括买卖股票债券的减价收入、债券的利息收入和股票的股息红利收入。 基金资金账户的管理不包括( )。A资金账户的开立B资金账户的更名C资金账户的销户D资金账户的预留印鉴正确答案：D60.D基金资金账户的管理包括资金账户的开立、资金账户的更名、资金账户的销户。 证券法对股份有限公司申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000万元。（ ）正确答案： 在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有（ ）。A在WMS升至80以上，此时股价持续上扬，是卖出信号B在WMS跌至20以下，股价持续下降，是买进的信号C当WMS低于20，一般应当考虑加仓D当WMS高于80，一般应当准备卖出正确答

15、案：ABCD 股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。( )正确答案： 会计报表的静态分析包括（ ）。A比率分析B趋势分析C比较分析D移动分析E依存分析正确答案：AC2022证券从业考试题目下载9篇 第6篇 VaR的计算方法有（ ）。A局部估值法B德尔塔-正态分布法C历史模拟法D蒙特卡罗模拟法正确答案：ABCD 从理论上讲，整合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相反方向的头寸全部冲掉或部分冲销原有的风险暴露，其主导思想是用数个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸。 （ ）正确答案： 1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就

16、不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。A公司法B证券交易法C中华人民共和国证券法D国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知正确答案：C 发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司（ ）。A财务会计政策是否稳健B分配情况C募集资金使用情况及效果D 。证券上市以来二级市场走势正确答案：ABC （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。A法默B法德C法马托丽D沃玛正确答案：A 公司增加资本额，发行新股，（ ）。 A多半是因为经营不善、亏损严重、需要重新整顿，所以股价会大幅下降 B预期公司盈利减少，可分配股利减少，股价下降 C在没有产生相应效益前，可能使每股净资产上升，

17、因而促使股价上升 D对于有发展潜力的公司，意味着将增加公司经营实力，股价上升正确答案：D考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P44。 场外交易市场的特点有（ ）。 A信息披露要求较低，监管较为宽松 B交易制度通常采用做市商制度 C挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求 D随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出正确答案：ABC熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。见教材第六章第二节，P231。 技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指

18、标分析为工具，来解释预测未来的市场走势。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势。在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点。随着时间的变化，均势会不断发生变化，这就是价量关系的变化。 中小非金融企业发行集合票据，需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（ ）。 A信用增进措施 B资金偿付安排 C信用评级 D其他偿债保障措施正确答案：ABD考点：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节

19、，P343。2022证券从业考试题目下载9篇 第7篇 特雷诺指数用的是全部风险。（ ）正确答案：特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此，当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数( )以上的股东可以提出临时提案A3%B10%C15%D30%正确答案：A13.A公司法第一百零三条赋予持有一定股份的股东以临时提案权：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审

20、议。 CC级债券是充分投机性债券，专指无力支付债息的公司债券。正确答案： 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ ）。A证券组合的投资目标B证券组合的风险C证券组合的期望收益率D证券组合的分散化程度正确答案：A 我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类（ ）个，行业大类95个。 A6B10C13D20正确答案：D掌握行业分类方法。见教材第四章第一节，Pl35。 从2022年2月开始，B股的投资者可以是（ ）。A外国的自然人、法人和其他组织B中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D境内居民正确答案：ABCD从2022年2月开始我国开始对境内投资者

21、开放B股，所以B股的投资者可以是A、B、C、D四项。 投资建议服务内容包括（ ）。 A投资的品种选择 B投资组合 C理财规划建议 D代替客户作出投资决定正确答案：ABC考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。 股份有限公司的破产案件由债权人所在地及股份有限公司住址所在地的人民法院管辖。法院在接到破产申请后进行审查，对于符合法律条件的申请，依法受理。（ ）正确答案：破产案件的受理由股份有限公司所在地的人民法院管辖。 混合基金以 （ ）为投资对象。 A股票 B债券 C货币市场工具 D期货正确答案：AB考点：熟悉股票基金的分类。见教材第二

22、章第一节，P23。2022证券从业考试题目下载9篇 第8篇 基金管理公司的督察长享有充分的（ ）。 A知情权 B收益权 C独立的调查权 D决策参与权正确答案：AC考点：了解独立董事制度和督察长制度。见教材第四章第五节，P101。 公司债券发行试点办法出台后，初期试点的公司范围限于（ ）。A上海证券交易所上市的公司B深圳证券交易所上市的公司C发行境外上市外资股的境内股份有限公司D发行境外上市外资股的境外股份有限公司正确答案：ABC2022年8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法。公司债券发行试点办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。按照“先试点、后分步推进”的工作思路及有关

23、通知的要求，公司债券发行试点从上市公司入手。初期，试点公司范围仅限于沪、深证券交易所上市的公司及发行境外上市外资股的境内股份有限公司。 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）正确答案：证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。 宏观经济分析所探讨的经济指标主要是指（ ）。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D以上都是正确答案：D 基金资产净值的复核指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、

24、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。（ ）正确答案：掌握基金会计复核的内容。见教材第五章第五节，P119。 中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（ ）正确答案： 证券投资基金市场营销过程管理中，不包括（ ）。A市场营销计划B市场营销实施C市场营销分析D市场营销评估正确答案：D在证券投资基金市场营销过程管理中，为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司要进行市场营销分析、计划、实施和控制四个步骤。 普通股股东享有优先认股权的目的是（ ）。A保持原有股东每股市值不变B保护原普通股东的利益和持股价值C增加公司的募集资金D保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例正确答案：

25、AB 股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为（ ），24个月流通量不超过（ ），在其之后，成为全部可上市流通股。 A1%，5% B1%，10% C10%，20% D5%，10%正确答案：D考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P126。2022证券从业考试题目下载9篇 第9篇 为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（ ）。A2%4%B1%5%

26、C5%l0%D10%l5%正确答案：C 境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让 ( )正确答案：169.A境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易所流通转让称为境外上市。 托管银行是美国的证券中央保管和清算机构，负债ADR的保管和清算。 （ ）正确答案：认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮10%30%。 证券投资基金的作用不包括（ ）。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B有利于证券市场的稳定与发展C有利于增加国家的税收收入D有利于证券市场的国际化正确答案：C 无论封闭

27、式基金上一年度是否盈亏，基金当年收益均应直接进行分配。（ ）正确答案：封闭式基金当年收益应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年收益分配；若基金投资的当年发生亏损，则不进行收益分配。 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）正确答案：B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。 只有在（ ）时，财政赤字才会扩大国内需求。A政府发行国债时B财政对银行借款且银行不增加货币发行量C财政对银行借款且银行增加货币发行量D财政对银行借款且银行减少货币发行量正确答案：C 吸收合并为一个公司吸收其他公司，被吸收的公司解散。新设合并为两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。 （ ）正确答案：对公司合并采取的两种方式的考查。公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 期货基金的证券组合主要以本国的证券、金融期货为对象进行投资。 ( )正确答案：122.B期货基金的投资组合不一定是本国的金融期货。