21年证券从业考试题目下载9章.docx

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1、21年证券从业考试题目下载9章21年证券从业考试题目下载9章 第1章 发行前一年末，净资产在总资产中所占的比例不低于（ ），无形资产在净资产中所占的比例不高于（ ）。A10% 20%B20% 10%C30% 20%D30% 10%正确答案：C 对基金销售产生影响的销售机构本身的情况包括（ ）。 A公司股权结构 B销售方式 C营销团队 D资本实力正确答案：ACD对基金销售产生影响的销售机构本身的情况包括：公司股权结构、经营目标、经营策略、资本实力、营销团队等。 我国股票公募发行的方式有（ ）。 A行政摊派 B认购证方式 C储蓄存单挂钩方式 D上网定价方式正确答案：BCD 根据公司法的规定，股东大

2、会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（ ）以上的股东的提案。A1%B5%C10%D3%正确答案：D 在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ）。A分级授权B分散经营C分级决策D分级管理正确答案：B 由于期货合约是介于现在和将来的一种合约，因此，期货价格反映的是市场对现货价格在未来的一种预期。 （ ）正确答案： 截至2022年底，我国开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了（ ），开放式基金的资产规模占到全部基金资产规模的（ ）。A90%，92%B70%，92%C90%，70%D70%，73%正确答案：A 上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行（ ）职责。A关注上市公司核心资产

3、与业务的持续经营能力B关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况C关注所属企业重大资产、财务状况变化D报送“持续上市总结报告书”正确答案：ABCD财务顾问应当承担下列工作：(1)持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。 基金管理人应对基金的证券投资业绩水平进行提前预测。( )正确答案：答案为B。对于证券投资基金，其投资领域横跨资本市场和货币市场

4、，投资范围涉及股票、债券、货币市场工具等金融产品，基金的各类投资标的由于受到发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素影响，其风险收益变化存在一定的随机性，因此，对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学，应予以禁止。21年证券从业考试题目下载9章 第2章 2022年12月28日，中国证监会颁布了（ ），于2022年2月1日开始实施。A证券法B证券发行上市保荐制度暂行办法C公司法D关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知正确答案：B 公司的销售毛利率是（ ）。A12.18%B11.19%C10.93%D11.87%正确答案：D 道氏理论的主要观点有（ ）。 A市场价格指数

5、可以解释和反映市场的大部分行为 B市场波动具有两种趋势 C交易量在确定趋势中的作用 D开盘价是最重要的价格正确答案：AC 证券从业资格是什么下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话：021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-665759

6、56021-66575957 在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。 （ ）正确答案： 2022年6月30日，中国证券监督管理委员会发布的证券公司融资融券试点管理办法是融资融券业务的基础性指导文件。 （ ）正确答案： 风险管理与控制的核心包括( )。A风险限额的确定B风险限额的分配C风险监控D风险的消除正确答案：ABC94. ABC风险管理与控制的核心是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。 如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。 A股权类期权 B利率期权 C货币期权 D金融期货合约期权正确答案：ABCD熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。 目前，完全

7、体系化、系统化的证券投资分析流派是：（ ）。A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派E市场分析流派正确答案：AB21年证券从业考试题目下载9章 第3章 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。 A20% B30% C40% D50%正确答案：B熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。 当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。正确答案： 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（ ）的相同。A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖正确答案：D本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易

8、的规则，属于常考题目。 债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（ ）。A基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局B基金推介的书面材料应报送中国证监会C报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书D报送内容包括业绩复核函正确答案：ACD基金书面推介材料应报送基金管理公司所在地证监局。 当日买进的权证，当日不可卖出。（ ）正确答案：当日买进的权证，当日可以卖出。 证券投资是指投资者（法人或自然人）购买（ ）以获取红利、利息及资本利得的投资行为和

9、投资过程。A股票B债券C基金D有价证券的衍生品正确答案：ABCD 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较为确定。 （ ）正确答案：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。 战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。A对投资者的风险承受不同B对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同C对投资者的风险偏好认识不同D对投资者的风险偏好假设不同正确答案：ABCD题干四个选项均是战术性资产配置与战略性配置的不同体现。21年证券从业考试题目下载9章 第4章 保证公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。

10、 （ ）正确答案： 无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，都是对多空双方的争斗进行描述，由它们的组合得到的结论都是相对的，不是绝对的。 （ ）正确答案： 开放式基金的交易价格取决于（ ）。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值正确答案：D封闭式基金的买卖价格受到市场供求的影响，常常溢价或者折价，并不必然反映单位基金份额的资产净值。开放式基金的价格取决于每一基金份额净资产的大小。 在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。 （ ）正确答案：应为每季度的最后一个营业日公布。 就我国目前情况而言，法定利率由( )公布和实

11、施A中国人民银行B国务院C商业银行D货币政策委员会正确答案：A10.A中国人民银行是我国的中央银行，负责宏观经济调控，公布和实施法定利率。 新股申购确认后，投资者可以根据实际情况撤销。（ ）正确答案：投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。 VaR的含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到交易所准予上市为止的信息披露。 ( )正确答案：148.B申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会

12、核准文件为止的有关信息披露。 根据我国的相关法规，在全国银行问同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（ ）。A50%B40%C30%D20%正确答案：B在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的40%。21年证券从业考试题目下载9章 第5章 从产品形态看，GDP是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 （ ）正确答案： 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借人期限在2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。（ ）正确答案：证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，

13、稽入期限在3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。 发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（ ）。A基金品种的设计B签署基金成立的有关法律文件C提交申请设立基金的主要文件D申请的审核与批准正确答案：ABCD发起设立基金包括基金管理公司基金品种的设计、签署基金成立的有关法律文件、提交申请设立基金的主要文件和申请的审核与批准等。 发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。 （ ）正确答案： 偏股型基金中股票的配置比例一般为（ ）。A30%40%B70%90%C40%

14、60%D50%70%正确答案：D 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。 （ ）正确答案： 证券公司不得接受的全权委托有（ ）。A决定证券买卖B选择证券种类C决定买卖数量D决定买卖价格正确答案：ABCD答案为ABCD。证券法规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或买卖价格。之所以有这样的规定，是因为我国证券市场还很不成熟，如果允许证券公司接受客户的全权委托，证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券，扰乱市场，并为公司牟利而损害客户的利益。 全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，由前在18个中心城市

15、设有分中心。 （ ）正确答案：全国银行间同业拆借中心总部设在上海，备份中心建在北京 金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略。（ ）正确答案：A考点：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P374。21年证券从业考试题目下载9章 第6章 关于基金管理公司股权转让的论述，正确的有（ ）。A股东与股东以外的机构签订出资转让协议后，转让双方应当将转让情况书面通知基金管理公司董事会，并保证转让文件的内容真实、准确、完整B中国证监会可以根据具体情况，要求受让方提供其受让出资的资金来源以及受让方在证券市场的投资情况C受让方在取得中国证监会批准文件

16、后方可办理相关变更手续并行使股东权利D基金管理公司的发起人自公司成立2年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让正确答案：ABC 场内交易市场的组织方式是做市商制度。（ ）正确答案：场外交易市场的组织方式是做市商制度。 按基金募集的方式，基金通常可以分为（ ）。 A公募基金 B私募基金 C定向募集基金 D议价募集基金正确答案：AB 考察基金产品线的内涵角度一般不包括（ ）。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的深度D产品线的测度正确答案：D基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。一般从以下三方面考察基金产品线的内涵：产品线的长度、产品线的宽度和产

17、品线的深度。 下列不属于反转突破形态中头肩顶形态的特征的是（ ）。 A向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后会降低 B就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小 C一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低 D突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大正确答案：A反转突破形态中头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头。这一形态具有如下特征：一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜；就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯状递减；突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大。

18、 影响封闭式基金交易价格的因素包括( )。A.基金管理人的管理水平B.整个证券市场的状况C.政府有关基金的政策D.宏观经济状况正确答案：ABCD 监察稽核采取( )相结合的方式进行A不定期检查与事先通知的临时检查B不定期检查与不通知的临时检查C定期检查与事先通知的临时检查D定期检查与事先不通知的临时检查正确答案：D38.D基金的监察稽核采取定期检查与事先不通知的临时检查相结合的方式进行。 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（）。A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B子公司必须是母公司的控股子公司C母子公司必须从事同一业务D必须具备相应的具有证券从业资格的从业

19、人员在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办

20、公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 在市场预期理论中，某一时点的各种期限

21、债券的即期利率不尽相同的。 （ ）正确答案：21年证券从业考试题目下载9章 第7章 证券投资基金在我国的作用主要包括( )。A为中小投资者拓宽投资渠道B提高投资者的投资回报C优化金融结构，促进经济增长D促进证券市场的稳定和健康发展正确答案：ACD78. ACD证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。证券投资基金在我国金融体系中的作用主要包括：为中小投资者拓宽投资渠道； 优化金融结构，促进经济增长；有利于证券市场的稳定和健康发展；完善金融体系和社会保障体系。 我国证券投资基金托管费按（ ）计提。A基金资产总值B基金资产净值C基金发行规模D固定金额正确答案：B 买卖

22、成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 A成交说明书 B买卖成交报告单 C成交清单 D委托说明书正确答案：B熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。 投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）正确答案： LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。（ ）正确答案：熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P26。 积极型管理是有效市场的最佳选择。（ ）正确答案：如果市场有

23、效，则被动性管理是最好的选择。 长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债都可作为可交割债券。（ ）正确答案：当长期国债期货合约到期时，卖方不仅可用标准化的债券进行交割，还可以用剩余期限不少于15年的美国长期公债进行交割。 金融期货主要包括（ ）。A利率期货B股票价格指数期货C外汇期货D股票期货正确答案：ABC 开放式基金份额变动的披露包括( )。A期初基金份额总额B期间基金总申购份额C期末基金份额总额D期间持有人结构正确答案：ABC107. ABC基金规模的变化在一定程度上反映了市场对基金的认同度，而且不同规模基金的运作和抗风险能

24、力也不同，这是影响投资者进行投资决策的重要因素。为此，法规要求在年度报告中披露开放式基金合同生效日的基金份额总额、报告期内基金份额的变动情况（包括期初基金份额总额、期末基金份额总额、期间基金总申购份额、总赎回份额）。报告期内基金合同生效的基金，应披露自基金合同生效以来基金份额的变动情况。21年证券从业考试题目下载9章 第8章 下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是( )。（1分）A通过出售看跌期权降低筹资成本B不利于未来资本结构的调整C有利于未来资本结构的调整D可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权正确答案：CD104. CD可转换证券筹资的优点有：通过出售看涨期权可降低筹资成

25、本；有利于未来资本结构的调整。可转换证券筹资的缺点有：一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股，因为持有者可以被低估的转换价格成为普通股股东，获取丰厚股利；如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权；若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加。 第 100 题 认股权证筹资的特点有（）。A发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处B认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债C认股权证筹资可以稀释股权D当股价大幅度上升时可导致认股权证

26、成本过高正确答案：ABCD本题考查认股权证筹资的特点。 制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ）正确答案：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103。 关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（ ）。A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C对于成长型的股票，也会采用股息率的方法D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要正确答案：

27、A 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （ ）正确答案： 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。A.普通股票、优先股、公司债券B.优先股、普通股票、公司债券C.公司债券、普通股票、优先股D.公司债券、优先股、普通股票正确答案：D 在同样风险状态下，要求的期望收益率补偿越高，说明该投资者对风险越厌恶。（ ）正确答案： （ ）应当对上市公司在上市公司重大资产重组报告书中对拟购买资产的股东及其关联方、资产所有人及其关联方是否存在对拟购买资产非经营性资金占用问题进行特别说明进行核查并发表意见。 A独立财务顾问 B律师 C会计 D董事会正确答案：A上市

28、公司重大资产重组管理办法的规定之一是：上市公司应当在上市公司重大资产重组报告书中对拟购买资产的股东及其关联方、资产所有人及其关联方是否存在对拟购买资产非经营性资金占用问题进行特别说明。独立财务顾问应当对此进行核查并发表意见。 进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。 A确定不同资产投资之问的相关程度 B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C确定有效市场前沿 D评价最优组合业绩正确答案：ABC考点：熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。见教材第十一章第二节，P299-P301。21年证券从业考试题目下载9章 第9章 特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现从实际拥有的境内或境外上市而直接或

29、间接控制的境外公司。 ( )正确答案：148.B特殊目的公司是公司为实现资产证券化的顺利发行而设立的个独立的公司，不一定是境外公司。 我国的开放式基金的基金管理人必须承担编制其季度报告、中期报告、年度报告等定期报告的义务。 （ ）正确答案： 对基金运作的监管主要包括（ ）。A基金投资组合应符合有关规定B基金、基金管理公司或基金托管人不得有禁止从事的行为C基金有关费用的核算及支付、基金收益的分配符合规定D信息披露、专用交易席位韵使用符合规定等。正确答案：ABCD 实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。（ ）正确答案：实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债券是专指具

30、有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应；而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 影响封闭式基金交易价格的因素有( )A基金名称B基金资产净值C利率变化D市场供求关系正确答案：BCD85. BCD基金名称不是影响封闭式基金交易价格的因素。 会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日内在其营业场所予以公告。（ ）正确答案：证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责；暂停或者限制交易；取消交易权限；取

31、消会员资格。证券交易所采取上述纪律处分时，可视情况通报中国证监会或者其派出机构。会员受到上述第、项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。 证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，不属于直接投资的重要形式。（ ）正确答案： 证券交易所会员应当于每月前（ ）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A3 B5 C7 D9正确答案：C熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。 按照我国2022年2月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）正确答案：