22年证券从业考试题目下载9节.docx

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1、22年证券从业考试题目下载9节22年证券从业考试题目下载9节 第1节 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（ ）支持。A平稳的预期收益B平稳的实际收益C较高的预期收益D较高的实际收益正确答案：D 存托凭证可以使投资者（ ）国际管理费用。A 在国内支付B 少付C 正常支付D 免付正确答案：D 对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。（ ）正确答案： 对于不收取申购、赎回费的货币市场基金，可以按照不高于025%的比例从基金资产计提一定的费用。（ ）正确答案： 基金业委员会的主要职责是( )。A.调查收集反映业内意见和建议B.草拟或审议证券投资基金

2、业务有关规则C.协助开展业内教育培训国际交流与合作等D.研究论证业内相关政策与方案正确答案：ABCD 采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金。过户费和印花税。正确答案：22年证券从业考试题目下载9节 第2节 以下属于反转突破形态的有（ ）。A楔形B头肩形C喇叭形D三重顶(底)形正确答案：BCD 在进行公司分析时，需要重点分析的是（ ）。A公司竞争能力分析B公司盈利能力分析C公司经营管理能力分析D发展潜力和潜在风险分析E财务状况和经营业绩分析正确答案：ABCDE 大宗交易由于也是在交易所完成交易的，所以企业纳入及时行情和指数的计算。（ ）正确答案： 融券卖出的申报价格( )。A、 不得低于该证券的

3、最新成交价B、 不得高于该证券的最新成交价C、 不得低于该证券前一交易日收盘价D、 不得高于该证券前一交易日收盘价正确答案：A 套利定价模型与资本资产定价模型尽管假设前提和理论逻辑不同，但是结果是一致的。（ ）正确答案：A考点：了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节，P8。 证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起( )个交易日内报证券交易所备案A1B2C3D5正确答案：C答案为C20( )8年6月1日起实施的证券公司监督管理条例第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

4、22年证券从业考试题目下载9节 第3节 发行人的业务独立性要求发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。（ ）正确答案：略 我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。A 1985B 1987C 1988D 1990正确答案：B 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。（ ）正确答案：B证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量

5、占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 （ ）正确答案： 公募基金和私募基金与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。A投资风险较高B投资活动所受到的限制和约束少C基金募集对象不固定D采取非公开方式发售正确答案：C 评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。 （ ）正确答案：A考点：熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节，P356。22年证券从业考试题目下载9节 第4节 于（ ）通过的证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。A1998年12

6、月29日B1995年7月1日C1998年1月1日D1998年7月1日正确答案：A我国证券法于1998年12月29日通过，1999年7月1日开始执行。 对于B股交易说法不正确的是（ ）A上海证券交易所以1000股为一个交易单位B深圳证券交易所以100股为一个交易单位C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元DB股目前实行T+3回转交易制度正确答案：D 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A.集合竞价方式B.做市商撮合方式C.连续竞价方式D.交易所决定下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由202

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8、基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标正确答案：D答案为D。招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。按照国际惯例，根据标的物不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。 有确凿证据表明按现有方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值。（ ）正确答案： （ ）是反映

9、证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。A证券组合的期望收益率B?系数C证券间的相关系数D证券各自的权重正确答案：B22年证券从业考试题目下载9节 第5节 50.不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。 （ ）正确答案：全国性基金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高；而企业控制的企业年金，由于资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，对

10、投资范围限制不多。 在无效的市场条件下，基金管理人可通过（ ）获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。A买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票正确答案：A 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为（ ）。A5%B5.26%C10%D11%正确答案：B 一个完整的经济周期的变动过程是（ ）。A繁荣衰退萧条复苏B复

11、苏上升繁荣萧条C上升繁荣下降萧条D繁荣萧条衰退复苏正确答案：A 当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（ ），同时要考察市场的流通性。A指数化的投资策略B规避和现金流匹配的策略C积极的投资策略D消极的投资策略正确答案：B规避和现金流匹配的策略可以使现金流稍微多余，这样就可以使满足投资者对未来现金流的特殊需求。 与以往的基金相比，1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新，主要表现在（ ）A基金的组织形式由契约型改变为公司型B基金的运作方式由原先的封闭式改变为开放式C回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式D可以在证券交易所挂牌交易正确答案：ABC22年证券从

12、业考试题目下载9节 第6节 我国现阶段的无记名国债属实物债券的一种。正确答案： 中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（ ）正确答案： 为确保证券市场安全稳定运行，债券登记、托管与结算业务实施细则的实施将采取“新老划断”的处理方式。 （ ）正确答案： 专项资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。 ( )正确答案：答案为。专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。 公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不

13、能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。 ( )正确答案：公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。 询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的（ ）。A证券投资基金管理公司B证券公司C信托投资公司D保险机构投资者正确答案：ABCD22年证券从业考试题目下载9节 第7节 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定件，证券就无法律效力。（ ）正确答案：要式证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，则该证券无法律效力。 是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同

14、的规定。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计复核正确答案：C答案 C解析：投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 下列关于ETF的交易规则，说法正确的有（ ）。A买入申报数量为l00份或其整数倍B申报价格最小变动单位为0.01元C上市首日无涨跌幅限制D上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值正确答案：ADETF的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则：上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；买入申报数量为l00份或其整数倍，不足100份的部分可以卖

15、出；基金申报价格最小变动单位为0.001元。 下列选项中，那些是”国九条”的内容（ ）A. 充分认识大力发展资本市场的重要意义B. 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务C. 健全资本市场体系，丰富证券投资品种D. 加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平8下列关于企业年金说法正确的是（ ）A. 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。B. 企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。C. 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于

16、基金净资产的20。D. 企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50。正确答案：ABCD,ABCD 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。A手续费B佣金收入C买卖证券的差价D投资收益正确答案：C报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都是由做市商给出的，做市商以其自由资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。故C选项正确。 可转换债券的具体转股期限应由发行人根据转债的存续期及公司财务情况确定。 （ ）正确答案：22年证券从业考试题目下载9节 第8节

17、 关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。A每一个证券账户申购量最少为1000股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为730，沪市则与上市股票代码相联系，为0正确答案：D55.DD项中沪市新股申购代码为730；深市新股申购代码为0。 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。 （ ）正确答案：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见

18、教材第八章第五节，P259。 根据技术分析理论，矩形形态（ ）。A为我们提供了一些短线操作的机会B与三重底形态相似C被突破后就失去测算意义了D提示我们要耐心观望等待正确答案：A 同步性指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。 （ ）正确答案： 关于国家股资金来源，错误的说法是（ ）A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。D.私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产正确答案：D 关于代办

19、股份转让市场，下列说法不正确的是( )。A代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台B代办股份转让系统又称三板C在三板市场上的公司由两部分组成：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让D代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理正确答案：D32.D代办股份转让系统中，中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。22年证券从业考试题目下载9节 第9节 在市场繁荣期，成功的择时能

20、力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较小。 （ ）正确答案： 企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。 A营业税 B印花税 C企业所得税 D增值税正确答案：C企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。 下列关于自营业务的说法，正确的有( )A证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一正确答案：ACD答案为ACD，B

21、选项应改为：证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。 ( )正确答案：179.A境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。 下列属于董事职权的是( )。A提议召开董事会B出席董事会，并行使表决权C报酬请求权D签字权正确答案：BCD110. BCD董事的职权：出席董事会，并行使表决权；报酬请求权；签字权，此项权力同时亦是义务，如在以公司名义颁发的有关文件如募股文件、公司设立登记文件等上签字；公司章程规定的其他职权。 可扩展商业报告语言的英文首字母缩写为XBRL。（ ）正确答案：XBRL是可扩展商业报告语言的英文首字母缩写，它是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。