证券从业考试题目9篇.docx

《证券从业考试题目9篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试题目9篇.docx（17页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券从业考试题目下载9篇证券从业考试题目下载9篇 第1篇 2023年8月，国家外汇治理局批复同意（ ）进展境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开头松动。A.上海浦东新区B.深圳光明新区C.青岛四方新区D.天津滨海新区正确答案：D 转债的定价Black - Scholes期权定价模型的假设前提包括( )A股票现行价格可被自由买进或卖出B期权是美式期权C在期权到期日前，股票无股息支付D股票的价格变动听从正态分布正确答案：ACD80. ACD布莱克一斯科尔斯模型的假设前提主要有：股票可被自由买进或卖出： 期权是欧式期权；在期权到期日前，股票无股息支付；存在一个固定的、无风险的

2、利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出；不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动；股票的价格变动呈正态分布。 假如投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金治理人或代销机构处。 ( )正确答案：129.B假如投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金治理人或代销机构处。 基金治理公司实行股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式成立。（ ）正确答案： 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）领先推出后得到了快速进展。A伦敦国际金融期权期货交

3、易所B欧洲交易所C纽约交易所D芝加哥商业交易所正确答案：D证券从业考试题目下载9篇 第2篇 封闭式基金募集失败，基金治理人应以固有财产担当因募集行为而产生的债务和费用。 （ ）正确答案： 销售毛利率是公司销售净利率的根底，销售毛利率高，就意味着销售净利率肯定较高。 （ ）正确答案： 个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收个人所得税。（ ）正确答案：对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。 上市公司在重大购置、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当根据有关要求，向中国证监会报送标准运作状况的报告。 （ ）正确答案： 投资

4、者只要选择到期期限与目标投资期一样的债券进展投资，就可以消退利率变动的风险，这被称为利息免疫。 ( )正确答案：176.B债券投资者可以选择到期期限与目标投资期不同的债券进展投资，只要麦考莱久期与目标投资期一样，就可以消退利率变动的风险，这被称为利息免疫。证券从业考试题目下载9篇 第3篇 期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易以对冲，从而避开实物交割。 （ ）正确答案： 新股发行体制改革的第一阶段性措施中，发行人及其主承销商设定的单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（ ）。 A1 B3 C5 D10正确答案：A新股发行体制改革的第一阶

5、段性措施中，发行人及其主承销商应当依据发行规模和市场状况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的1。 每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的（ ）。A40%B30%C20%D10%正确答案：B每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的30%。 （ ）是把两个或两个以上的不同类型的根本金融工具在构造上进展重新的组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。A分解技术B组合技术C整合技术D分析技术正确答案：C 证券专营机构从事证券自营业务必需具有不低于1000万元人民币的净资产。正确答案：

6、证券从业考试题目下载9篇 第4篇 目前，全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。（ ）正确答案： 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）。A股息收入B资本利得C资本升值D债息收入正确答案：ABDC项是增长型证券组合的目标。 证券投资基金市场营销涉及的内容不包括( )。A.营销程序标准B.目标客户确定C.营销组合设计D.营销过程治理正确答案：A 基金治理费费率的大小，通常( )。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比正确答案：A1A基金治理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越

7、大，风险越小，治理费率就越低；反之，则越高。 以下行业中属于完全竞争型行业的有( )A农产品德业B纺织行业C食品德业D钢铁行业正确答案：A39.A农产品德业属于完全竞争行业，纺织行业和食品德业属于垄断竞争行业，钢铁行业属于寡头垄断行业。证券从业考试题目下载9篇 第5篇 结算参加人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权根据业务规章处理其证券、资金和担保物。 （ ）正确答案： 波浪理论考虑的重要因素中不包括( )A股价走势所形成的形态B股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C完成某个形态所经受的时间长短D股价的回撤点和将来股价可能到达的位置正确答案：D4D股价走势所形成的形态、股价走势图中各个

8、高点和低点所处的相对位置、完成某个形态所经受的时间长短是波浪理论考虑的主要因素。 我国曾经对三年期以上的国债进展保值贴补，这是对购置力风险的补偿。 （ ）正确答案：保值贴补，也就是对货币价值的一种补贴，而货币价值最直观的表述也就是购置力，购置力风险(通货膨胀风险)对固定收益证券(如国债)的影响比拟大，而通过保值贴补可以对这种风险进展肯定程度的补偿。 假设投资者投资于两种证券A、B组成的证券组合，比例分别为XA 和X。，可知XA+XB=1，且XA、XB都必需大于0。（ ）正确答案：允许卖空时，XA和XB中可以有一个小于0.7 不属于证券自营业务风险的是（ ）A市场风险B经营治理风险C政策法律风险

9、D系统保障风险正确答案：D证券从业考试题目下载9篇 第6篇 关于保本基金，以下说法不正确的选项是（ ）。A保本期越长，投资者担当的时机本钱越高B其他条件一样，保本比例较低的基金投资于风险生资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于80l00之间正确答案：B 证券公司应当缴纳的基金，根据证券公司佣金收入的肯定比例预先提取，并由()代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司B、基金公司C、证券交易所D、中国证监下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义（重点红字标）出试题考试辅导和练习答案都是由2023网校权

10、威名师编写的，下载全免费的，（带有语音MP3课程讲解的整套网校一般价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传,2023证券从业资格考试打算考试大纲报名时间考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，证券从业资格考试的练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载 （ ）是直接监视治理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。 A国家进展和改革委员会B国务院C中国证券监视治理委员会D财政部正确答案：C把握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，Pl9。 营运资金可以有效地评价同一时期不同企业之间短期偿债力量的比

11、拟。正确答案：营运资金是流淌资产与流淌负债之差，是个肯定数，假如公司之间规模相差很大，肯定数相比的意义很有限。 交易可依据市场状况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌。并可视市场详细状况对其复牌，但不行终止某券种的国债买断式回购交易。 （ ）正确答案：证券从业考试题目下载9篇 第7篇 关于股票价格指数期货，以下论述不正确的选项是( )A股票价格指数期货是以股票价格指数为根底变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于根底指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来完毕交易的D股票价格指数期货是为适应人们掌握股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案：C24.C由于股价

12、指数本身并没有任何的实物存在形式，因此股价指数是以现金结算方式来完毕交易的。在现金结算方式下，持有至到期日仍未平仓的合约将于到期日得到自动冲销，买卖双方依据最终结算价与前一天结算价之差计算出盈亏金额，通过借记或贷记保证金账户而结清交易部位。 并购重组申请人可在并购重组委会议表决结果公示之日起（ ）内向中国证监会提出申诉意见。 A5个工作日 B7个工作日 C9个工作日 D10个工作日正确答案：D熟识并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度。见教材第十二章其次节，P509。 在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。 ( )正确答案：128.A

13、在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，即债权人在持有债券期间按商定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；另一种是资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入。 以下各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的有（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采纳实名制，不行流通转让C收益安全稳定D鼓舞持有到期正确答案：ABCD储蓄国债（电子式）是2023年推出的国债新品种，具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采纳实名制，不行流通转让；采纳电子方式记录；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓舞持有到期；手续简化；

14、付息方式较为多样 在（ ）中，已经公布的根本面信息无助于分析师选择价格被高估或低估的证券，基于公开资料的根底分析毫无用处。A弱式有效市场B强式有效市场C半强式有效市场D半弱式有效市场正确答案：C在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映全部公开信息，将来的价格变化依靠于新的公开信息，已公布的根本面信息无助于分析师选择价格被高估或低估的证券，基于公开资料的根底分析毫无用处。证券从业考试题目下载9篇 第8篇 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为10年。（ ）正确答案： （ ）是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金全部负债即是基金资产净值。A基金资产估值B基金资产总值C基金负债D基

15、金资产净值正确答案：B 认股权证的杠杆作用是指认股权证价格的小幅波动能够引起可选购股票价格的大幅波动。 （ ）正确答案： 在首次公开发行股票并上市过程中，发行人报告期内存在对同一公司掌握权人下一样、类似或相关业务进展重组的，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应工程10的，申报财务报表至少包含重组完成后的最近1期资产负债表。 （ ）正确答案：首次公开发行股票并上市过程中，发行人报告期内存在对同一公司掌握权人下一样、类似戎相关业务进展重组的，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额到达或超过重组前发行人相应工程20的，冲报财务报表至少须包含重

16、组完成后的最近1期资产负债表。 转换平价等于可转换证券的市场价格除以转换比例。 （ ）正确答案：证券从业考试题目下载9篇 第9篇 关于金融工程，以下说法正确的有（ ）。A它是20世纪90年月中后期在西方兴旺国家兴起的一门新兴学科B1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义C金融工程将工程思维引入金融领域D金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的穿插性学科正确答案：BCD答案为BCD。金融工程是20世纪80年月中后期在西方兴旺国家兴起的一门新兴学科，是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的穿插性学科，所以A选项说法错误。 封闭式基金当年利润应先弥

17、补上一年度亏损，然后才可进展当年安排。若基金投资的当年发生亏损，则不进展安排，其一般采纳现金方式分红。正确答案：封闭式基金一般采纳现金方式分红。 基金治理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（ ）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进展确认。A1个B3个C5个D7个正确答案：BB基金治理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进展确认。 单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（ ）正确答案：B。单只标的证券的融资余额到达该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。( )正确答案：答案为B。股份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。