2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库高分预测300题附下载答案(湖北省专用).docx

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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1、甲企业计划配股，2014年至2016年可供分配利润分别为5000万元、4300万元和4500万元，企业计划2017年配股，则企业过去3年以现金方式分派的股利至少为（）。A.1380万元B.960万元C.4140万元D.460万元【答案】 ACF4I1A10X4T3Q7X3HR2S2B1A6J9L3O6ZU8B2X10M10E1E7K102、以下租赁中，不考虑其他因素，应将其划分为融资租赁的有（）。A.B.C.D.【答案】 DCW8Q6D8E6K10V9K2HZ1K8F7G9E8R10I1ZS

2、1N9A6Q1Z10V4U43、上交所上市公司董事、监事、高级管理人员违反上海证券交易所股票上市规则规定，交易所可以视情节轻重给予（）等惩戒。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACJ6Q9O8G3N5M10E10HG8U4J6X7X1F6K7ZD1X4Q5K7L6X1O44、 关于资产可收回金额的计量，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 DCV7J6J9M6W1S5F10HH3X3M8V2M3K5Y7ZA4P5A4Z4A8T6M105、国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有（）。A.合并、分立B.解散C.选任董事、监事D.决定经理人员报酬【答案】

3、CCP7M8P7J5B6L2Q1HK5U7R5P3U9A6Z6ZJ6J6U7Z7X3D2C46、某上市公司股本总额为1亿股，拟实行股权激励计划，下列说法不符合股权激励相关规定的是( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCE9X7K6R2T8G3B6HU5B6K4G3B6F8O1ZB1P5V4A7S3Z4O67、收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有（ ）。A.甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元B.乙公司2013年8月存在重大违法行为C.张某担任丙公司的法定代表人，丙公司2013年1月曾因违法被吊销

4、营业执照D.赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2016年4月执行期满E.丁公司2014年12月一笔一亿银行长期借款无法归还，持续至2016年3月方将本息归还完毕【答案】 BCF5U1B4U5R10I8B3HD2C2U2I7C2X3W10ZA7Y6U1S5C7Y4D18、下列各项中，无论是否有确凿证据表明资产存在减值迹象，均应至少于每年年末进行减值测试的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCN8X4Q3L9T8G9U10HP8M3T5F7M2P4F1ZW4P1B5I7B10H6Y19、某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前

5、股本总额的30，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 CCS9P1U8F8V10H1R1HK5A5K2S5Q6T7J3ZH1J1T5I6L3N1F110、 以下构成关联交易的是（）。A.B.C.D.【答案】 CCZ3G3B10R5R9P3W6HH5R8X6T8P4K7J1ZB5O7U10P3X3R5V611、根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引，创业板上市公司下列事项中，应当由独立董事发表独立意见的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCB2T5S3R7L8T7O4HB2T1D6A2K10K4T4ZZ6P2H1L5Y3V4N512、长江公司属于核电站发电企业，20

6、15年1月1日正式建造完成并交付使用一座核电站核设施，全部成本为100000万元，预计使用寿命为40年。根据国家法律、行政法规和国际公约等规定。企业应承担环境保护和生态恢复等义务。2015年1月1日预计40年后该核电站核设施弃置时，将发生弃置费用10000万元（金额较大）。在考虑货币的时间价值和相关期间通货膨胀等因素确定的折现率为5%。已知（P/F，5%，40）0.1420。2016年确认的财务费用为（）万元。A.71B.50C.74.55D.55【答案】 CCK8Z4R6R2O8A2Q8HL4H7X4Z3J9T3D1ZW2K1G5R9U4U1Y1013、关于审计函证的说法正确的是（ ）。 A

7、.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCW4T5N6Y6S1P10D3HI10B2X10B1R9E9Z4ZK1U6E5I10C8T10X614、某可转换公司债券，年利率为1025，发行期为2年，债券价格1200元，其转换价格为20元，假设股票在到期前1个月为转换期，并且股价维持在30元，则转换成股票的收益与领取债券利息的金额分别是()元。A.300；211.72B.400；228.19C.600；231.68D.600；258.61【答案】 DCH7Y4F8C7U6Z6G4HE3Y8Q7C2S2J7N6ZA9E8I4K10M10E4H1015、下列各项中，不能够引起现金流量表净额发生变动的是

8、（）。A.、B.、C.、D.【答案】 BCZ3R2B3G3Y7E4A10HN9U6N7R8U5O1S8ZC8A2U9T3Y4S7A1016、以下关于上市公司股权激励的说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 BCQ4N2Q6O9H7U10R9HR7N8W1N2C3L6B4ZR2K2V10V5B3R3X417、以下关于公司董事会、股东会效力的说法正确的有（ ）。 A.、B.、C.D.、E.、【答案】 CCN5D3G4Q9C8G7M3HZ1A1X10A10E1G3L4ZR4X3V8L5N1C9X318、关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。A.证券公司向中国证监会申

9、请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料B.保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记C.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记D.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记【答案】 ACM1E2E6M2R3H2F6HO6V9D5I1H4V1Z5ZR4A10U7X8X1C9D519、下列关于全国股转系统挂牌委员会审议会议程序的说法，错误的是（）

10、。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCC3Z10G4K7O5O4G8HX4B10L6M1W10X8I2ZX7M10Z1X6T2G5J520、以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCX6C8L4V3I10E3D8HF8T6C4Q9A9N9Y1ZE10X2O5W5J7D6V1021、下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCP6R4R3D1Z2R2U2HK7T3X6Y6P9J3P8ZD3N1J6A7P10R9I122、下列各项中，有关租赁期的相关表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

11、案】 ACV5J5B8J3N2A6B7HZ7Y7C2N7O6T5M8ZH5E4E6T2T3X7W1023、在所有者权益变动表中，企业应当单独列示反映信息的项目有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCH4P2T5T8Z1L2V2HC7Y8A5X7Z1M6A3ZA5U9Y2T5T4F4H624、下列关于上市公司并购和重大资产重组的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCH2V8M4C6A3T3R6HR5X9M6Y6P7K8M5ZZ6I9F7R10U3W7O725、某上市公司的下列各事项中，属于会计政策变更的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACX3I1B3

12、M1Z9C10O9HB1A4C8X9A1C4S5ZJ6R6P1P7N2S2I826、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应具有的条件包括( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCG5J8J7N2Q8Q3W5HB10H6Q2H3W1N7C9ZC2G9D2Q3W10R7A227、某期间市场无风险报酬率为10%，市场平均风险股票必要报酬率为16%，股票的值为1.1，则股票的成本为（）。A.10%B.16%C.16.6%D.26%【答案】 CCH2J5S1D6W2J2K2HK3P4J8S4N5G8E10ZG3K9M3I2U4C8U328、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（ ）。

13、A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACV6I9T7T8V7S4J6HL3Y10R3U7A9I5Q7ZT6T5Q2A7T1R8J429、以下关于上市公司分红说法正确的有（）。2015年11月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 ACG2J2F2S10A5E3D3HR9O9J7N4S3Q2F8ZD10U4M10J2S9W6R730、公开发行公司债券的发行人应及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项是（）。A.发行人发生超过上年末总资产百分之十的重大损失B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人放弃债权或财产，超过上年末总资产的百分之十D.发行人作出增资、合并、分立、

14、解散及申请破产的决定E.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十【答案】 BCK4D3M2O8B2H6V6HT9N5Q9V6M3Q9R9ZQ9W2F4F9R1N7T131、上市公司收购活动中，发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1B.2C.3D.4E.5【答案】 CCC7U7E3T1H3T1Q4HO6T8Q3T8S7D8W3ZM7T3L9E1S2V8O332、在下列股利政策中，股利与利润之间保持固定比例关系，体现风险投资与风险收益

15、对等关系的是（）。A.剩余股利政策B.固定股利支付率政策C.固定或持续增长股利政策D.低正常股利加额外股利政策【答案】 BCG5Q4F1D2P3Y10P1HM5V3B2X1H2Z9U2ZQ9E3H8I1V8G5V933、某公司2015年期初发行在外的普通股25亿股，2015年4月30日，10送2分红，2015年7月1曰，公开增发4亿股份，则计算2015年基本每股收益时的分母是多少（）A.4亿B.5亿C.4.73亿D.7亿【答案】 BCF2I3W2Z9H3U2W6HU2E4I6B7F4A5A1ZV1N4L8C4M1V9Q134、关于深交所上市公司股票上市公告书中财务会计资料的披露要求，下列说法正

16、确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACQ3J10J8D10L9D9W7HR10Y5L8J1H6I5P10ZW8D4D10E10B5K3Y335、下列与一般纳税企业增值税有关的业务，哪些应作为增值税进项税额转出处理？( ) A.,B.,C.,D.,【答案】 ACY7I1A10U3K3U7X4HB2J5D1S7T3G7M4ZK2G6M4K3E2R7G236、 在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（ ）。 A.、B.、C.D.、E.、【答案】 CCY8W10T6G7J7D2N4HQ3V1D7Y2Z3H6Q7ZI6N4X5Y7W2F3A

17、1037、下列属于流转税的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 CCH6W2S9O1Z9Z5T1HZ8R5U5D7X1I3M8ZM10Y3L9W7G8X9F638、债务人甲公司以公允价值为7000万元、账面价值为6000万元的存货，偿还账面价值为8000万元的债务给债权人乙公司，增值税税率为16，增值税由债权人另行支付，乙公司对该项债权计提坏账准备1200万元，甲、乙公司的会计处理正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCV8I5G10O1P1W5R9HL3F1P1H5H2K4P1ZD2B5X6Y9H1M4R1039、D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易，则配股的股权登记日为

18、（）。A.T-1B.TC.T+1D.T+2【答案】 BCD3S6N4Z4F3O8B7HM6H5P8I10Q10Q6N3ZA8Y6F2D5Q8D8A840、当出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时，有关发行人股东所持股票的锁定期安排表述错误的是（）。A.要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的51%B.非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东也应当承诺其所持股份自上市之日其锁定36个月C.对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月D.对于存在刻意

19、规避股份限售期要求的，本所将按照实质重于形式的原则，要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定E.员工持股计划、持股5%以下的位列于应予以锁定51%股份范围的股东，不适用于36个月锁定期【答案】 CCL5G8R1I1B5X8G4HQ6X10E10K8T3C8C8ZM10V1J4H3Q7N1K841、下列关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACG6D7M1E7R7V1P3HJ6U8U6Y7L1G3Z1ZY10C8D10T1N2W1M842、非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作

20、日内向（ ）备案。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.证券交易所D.全国中小企业股转系统【答案】 ACD4T1E5M10Z2P9J8HF3Y8N4C8L7E3T6ZO9Y8E9Q1L6X5M1043、下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申

21、请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务【答案】 BCZ5U1D1P7K6L10G4HM7N8C5N7U5D3P7ZD6E9B9Y3A9T9C644、国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有（）。A.合并、分立B.增资、减资C.选任董事、监事D.决定经理人员报酬【答案】 CCZ8O10C1F5M7J10L7HA1N9D5W1N7I7F7ZV2T10F6R5N3Y5I845、以下关于优先股的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCZ8J6Y3F9L7F8S7HW10X8X4P3D5I5R6ZM5K1O10K6C4D5D146、根据关于商业银行担任存

22、托凭证试点存托人有关事项规定，商业银行申请担任存托人，应当符合（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCR9O3B2H10K4H8I10HZ4E10C2F8X9S9L4ZE9F4C3G5A6S1C447、保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCH6D3K5L1V4E3K8HA9R10V3L8Y2D8L4ZK7V4U4P1M2B7J448、根据证券发行上市保荐业务管理办法的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（）的中国证监会派出机构进行辅导验收。A.发行人所在地（境内）B.保荐代表人所在地C

23、.保荐机构所在地D.发行人上市地（境内）【答案】 ACK9Z5B5A3Z4H3C2HQ5I3I8Z8C8T5U3ZD6I7N4F1U8L6A549、 以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 ACL1R3T5V1N1W5X3HY8N1S7H7Q7Z4N5ZV3Q9K5A8O6Q5N250、下列属于公开发行公司债券障碍条件的是（）。A.、B.、C.、D.E.、【答案】 DCN7F2G10H9C4D10Z4HH8Z2Z6A8P2R1Y1ZC6G7G6A9V7T1E951、上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（）。A.上次非公开发行，当年营业利润下降60%B.2年前，控股股东承诺1年内注入有

24、关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职D.某现任监事2年前被交易所公开谴责【答案】 BCS2L2N5P4A5Q5C2HM1A1X7F9F3Z10X10ZN2Y10T4K3N9D5E152、下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCD3M9F2V3M6K7X2HG4G3E7H9C9P9P3ZR3H1H2U4T3X7R353、以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有（ ）。2015年11月真题A.连续2年亏损B.最近1年末净资产为负C.最近2年被出具保留意见审计报告D.连续2年营业收

25、入低于1000万元【答案】 BCM2T8K6C5I5T10H10HM10Y5U4O6T8E3F5ZI1U3E8Z1C5P8S854、下列关于地方政府发行债券的表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCX5W6G3Y4I2U6F6HB8N2Z9C1D9P4D4ZT2K9C8S5T10J7M555、公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A.1B.10C.100D.1000【答案】 CCH5C4M3F6S10T10I10HP9T6V3K2R8M1U3ZL5H5N7C3K1G1K756、创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开

26、发行股票方案适用简易程序的有（ ）。2015年5月真题A.本次非公开发行股票融资额5000万元B.本次非公开发行股票融资额6000万元C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元【答案】 DCV10M10V5L5P9O6X1HS2N3T7D9J10E7M3ZK3I5L4M6T8Z2Y857、甲上市公司2007年7月1日专门借款6000万元建厂房，2年期限，年利率5%，2007年7月1日开工，并于当日支付部分款项。2008年1月1日至3月31日因为冰冻季节性停工，2

27、008年4月1日复工，2008年12月31日达到预定可使用状态，2007年7月1日至2008年12月31日，专门借款闲置资金利息收入为50万元。下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCT5J6Q4I1T4Y4L4HU10U8U2X10A10X7X7ZP10V6B8H6O4Q1V358、确定资产可收回金额时，需要考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCO8Q8L6F1R9A1E8HB10G10E6B3L1B8Z7ZD7R10G2J3A1Q8A959、证券公司借入的长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按（）的比

28、例计入净资本。A.70%、50%、30%B.100%、50%、30%C.100%、70%、30%D.100%、70%、50%【答案】 DCW6E8H10U9G7H6I1HK9L3X2J1H8H8C8ZW2Q6T8M3S5L3M260、 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。A.B.C.D.【答案】 CCW7R9F6D5H1S6V7HA9V9S7F2K3Y4F3ZT5G6J3H9L5H9C161、根据上市公司股东大会规则和上市公司信息披露监管问答（第二期），上交所主板上市公司股东大会召集人在股东大会召开前收到股东的临时提案申请时，下列事项中，其应当核实的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、

29、【答案】 BCU4V10R8O5T8N1K1HI4B6K1Y6G8Z1O5ZP9Q1N9P2M2A9J1062、2008年1月1日，甲上市公司发行面值为100亿元的可转换公司债券，发行价为105亿元，款项已收存银行。债券票面年利率为6，期限为3年，每年年末支付利息。甲公司发行可转换公司债券时，二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为9。假设（PE，3，9）=08，（PA，3，9）=3，假定不考虑其他相关因素，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACC6P2T3P2X4O3T10HM5E8B3N3K1U3Z3ZB7B3G8N7H8P1H263、 董事、监事、

30、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼（）。A.B.C.D.【答案】 ACE8L2P2N5Y4Z3D4HW9K10H3Q9S3B5L5ZU5Y9H2U5O4S8P864、下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCZ6N10P10T5O5J9X3HR1I2B1D5T10K1I8ZM5X4H1C9G3L9R565、上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有（）。A.、B.

31、、C.、D.、【答案】 CCR1Q9A7G7X2G2O3HR4E10D3I5G6S8X5ZG8U3Q3I3Z6G7N1066、2017年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCM6Q5V9R9H5H1H3HD4C10V1G5K1O4Q2ZT4E2B5N4W5G6E467、根据证券公司投资银行类业务内部控制指引，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCQ6Q2Z7N5O5L6G3HB10X3C9M8G7L5X6

32、ZO5F1X5H9I7G3N468、某股票为固定增长股票，当前的市场价格是40元，每股股利是2元，固定增长率为5，则期望报酬率为（）。A.5B.5.5C.10D.10.25【答案】 DCA6V7C9F6H2O8V6HZ9X8Y9U1J7F2E10ZG7X3L5C2V5K10R1069、非上市公众公司收购中，关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法，不正确的是（）。A.控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害B.未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排C.对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约

33、担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过D.提交被收购公司股东大会审议的，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决【答案】 DCR5T3B1Z1A5M3S1HH8T8J2A1X1H9T5ZV9D4H9D10N10V9J370、关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 BCS9Y5E2N1H8M10F3HJ7C5V10G10U3M5A8ZQ5X6N5T8C10T1B671、以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。A.IB.C.D.【答案】 CCJ8U9Z10T4J10Z7G3HY7Z10E5J5R7S5M5ZF10Q5

34、I3S6I2Y4J972、根据上市规则，下列有关上交所上市公司定期报告的说法，正确的是（）。A.在下半年申请公开发行股票的，中期报告中的财务会计报告应当进行审计B.公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容C.如果公司未能在规定期限内披露季度报告，公司股票及其衍生品种应当停牌，直至公司披露相关季度报告D.上市公司应当向交易所预约定期报告的披露时间，并应当按照交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。如需变更披露时间的，应当提前五个交易日向交易所提出书面申请【答案】 DCJ8M1E3W7D1V10H6HH4K1Z1N6D5J8U7ZQ7I2W1T8T7

35、M3N973、关于战略投资的外国投资者必须具备的条件，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCS1G3E7K6H6O6Z5HG9W8H8M3P3V10U8ZR2L4X8Z8G7L9F974、根据上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2017年修订），公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列（）债券。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCI1E8L3Y7P7E7Q2HH6Y5I10U9M5Z5G1ZR3D6T6E10G3L9F575、 根据证券投资者保护基金管理办法，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCX10

36、B3O6F3S10B9J10HD1T5R1A6I8Y2H8ZL10T10X5E8J2Q8X676、保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 CCP3J4A10C7Z9M1W3HM9M7A2Z8A10L4V3ZR7N4Y5Y6S8I2W677、( )认为，投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。A.市场预期理论B.流动性偏好理论C.偿还期限理论D.市场分割理论【答案】 BCB1O3F9K5P5T6O10HX6X9B9A4L1O8D9ZG3R6K7H1F1B2M578、根据深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则以下符合首次公开发行股

37、票并在创业板上市条件的有（）。A.、B.、C.、D.、E.【答案】 BCV2D6J3V9D1H5X5HT8A6T5K6P9M1W7ZW9E3N1D9T9T5D979、下列关于创业板退市整理期的说法，正确的是（）。A.退市整理期间，上市公司及相关信息披露义务人仍应当遵守法律法规和有关规定，履行信息披露及相关义务B.退市整理期间，上市公司应当每交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告C.公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，但停牌天数累计不得超过7个交易日D.退市整理期的期限为60个交易日【答案】 ACM3T8A8F7P9T1C4HZ4N4O9T9X2B2I4ZH6N8H

38、6Q6U5G7C680、根据深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCV8C2N9F7O4J3W3HX7B7O10U1C1O9Z3ZE2B2R8E10Q9L6U181、某上市公司2017年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCN1J1E3F1O1K5Z5HU9K7Q3H6D9T1X9ZT2N7H5J7U4D3I782、根据证券发行上市保荐业务管理办法的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的说法，正确的有（）。A.、B.C.、D.、E.、

39、【答案】 CCC7T7G8W3E5P7C4HO5D6C8L2K7W9K9ZW9J5X8V6T9V2Z383、深圳证券交易所公司债券上市规则的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交易方式应符合的条件包括（ ）。2015年11月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 BCB2A8T6A7U8B9M9HU10P7G9H2W7W10O7ZM1I1P5S10R7Z5N384、 以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（）。 A.B.C.D.【答案】 DCM9M5B9M8N10B4N3HJ5A5K9W6M10R6N8ZM3A2Q10P4J1M8J1085、关于

40、董事委托出席董事会会议的问题，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCA5W6W7M1T7V5B5HQ5K9H7B7I1H5X4ZC9P7G1F8E7T7M386、下列各项中，有关租赁期的相关表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACI8O1P10S2S4G10C6HG4E2V9L10M1Q3W7ZY7G5H4R5U7I4Z387、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号科创板公司招股说明书，下列关于科创板发行人招股说明书的做法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCF9H8P9A3H5T10D8HJ8C8G2B3G1U2

41、K2ZX1B9Y4V3D3G5C788、保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 CCV5K6K4E3D9Y7C3HJ3G3L8Z7O5C5O8ZO2R6T5U2Z1Y8S789、某上市公司董事会由3名管理层董事和4名独立董事构成，现在3名管理层董事拟对该上市公司进行协议收购，假设不存在关联关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCJ6X6O9U7N10G2E2HK6Y5K3V3Q2W6E10ZY1Y2U1Q9G9E3R390、证券公司发行债券申请上市的应符合的条件包括( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 ACM9N5W6D8N7Z3V2HA7H8M8G5H9G7K4ZB4I3T9P6V7P8T491、 根据企业会计准则第36号一关联方披露的规定，下列表述正确的有（）。 A.B.C.