2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第1章用于法人配售的股票不得多于发行量的（ ），一般不少于（）万股。A.75%100 B.65%50C.75%50 D.65%100答案：A解析：中国证监会规定，法人配售的股票不得多于发行量的75%,般不少于100万股。证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括()。A:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B:在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未

2、超过被收购公司总股本的80%C:法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月答案：B解析：B项中应为收购人持股比例未超过被收购公司总股本的90%。对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑()。A:基金的风险水平B:比较基准C:基金的投资目标D:基金经理的能力答案：D解析：为了对基金绩效做出有效的衡量，下列因素必须加以考虑：(1)基金的投资目标；(2)基金的风险水平；(3)比较基准；(4)时期选择；(5)基金组合的稳定性。某投资者通过场内投资10 000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。A

3、.147.70 B.147.78C.147.80 D.148.00答案：B解析：分两步计算：（1)净申购金额=10000(1+1.5%)=9852.22(元）；（2)申购手续费=10000-9852.22=147.78(元）。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A:董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B:业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C:业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D:业务决策机构业务执行部门分支机构董事会答案：A解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。根据金融机构信贷资产证券化试点监督

4、管理办法，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。A:证券公司B:中国证监会C:一般企业D:银行业金融机构答案：D解析：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。()答案：对解析：证券自营业务的具体含义包括（ ）。A.所有证券公司都能从事的证券业务B.是一种以盈利为目的的经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.自营买卖

5、必须在以自己名义开设的证券账户中进行答案：B,C,D解析：证券自营业务具体包含四层含义：(1)只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；(2)自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；(3)在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；(4)自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第2章以下接近完全垄断市场类型的行业有（ ）。A.钢铁、汽车等重工业B.资本密集型、技术密集型产品C.少数储量集中的矿产品D.公

6、用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司答案：D解析：答案为D。完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，每个行业都或多或少地引进了竞争。公用事业（如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。套利定价理论的创始人是（ ）。 A.斯蒂芬?罗斯 B.詹森 C.马柯威茨 D.夏普答案：A解析：马柯威茨创立了组合投资理论，夏普等人在组合投资理论的基础上得出了资 本资产定价模型。斯蒂芬.罗斯突破性地发展了这一模型，提出了套利?定

7、价理论。建业股息来自于公司盈利。()答案：错解析：建业股息不是来自于公司盈利，而是对公司未来利润的预分。债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等各类资产的利息核算均应按（ ）计提。A.日 B.月 C.季度 D.年答案：A解析：。各类资产的利息核算，即主要包括债券的利息、银行存款利息、清 算备付金利息、回购利息等。各类资产利息应按日计提，并与当日确认为利息收入。用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为()。A:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%B:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%C:公开发

8、行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%D:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%答案：B,D解析：发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。()答案：对解析：证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2022年12月1日起施行的修改后的证券公司风险控制指标管理办法的

9、规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。 （）答案：对解析：招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。套利组合模型在资源配置方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同贝塔系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。()答案：错解析：套利组合模型主要应用在两个方面：事先仅是预测某些因素可能是证券收益的影响因素，但是在

10、不确定情况下可以运用套利组合模型结合统计分析技术分离出那些统计上显著影响证券分析的因素；明确确定某些因素与证券收益相关之后，对证券的历史数据进行回归以获得相应的灵敏度系数，然后再预测证券收益。题述为资本资产定价模型的重要应用。因此该说法错误。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第3章确定目标市场首先要进行市场细分。 （ ）答案：对解析：证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和 客户促成等环节。其中，确定目标市场首先要进行市场细分,市场细分本质上是通过区分客户 (投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的( )

11、。A:20%B:50%C:80%D:40%答案：D解析：根据中国证监会规定，公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的40%。在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ）。 A.指数型基金 B. LOF C.开放式基金 D. ETF答案：D解析：。ETF是英文Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交 易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基 金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进 行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均

12、不存在相互清算、交收问题。()答案：对解析：证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收，即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收，而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。债券票面金额定得较小，将会()。A:有利于大额投资者购买B:发行工作量大C:持有者分布面广D:印刷费用较高答案：B,C,D解析：债券票面金额定得较小有利于小额投资者购买，所以A选项不正确。在连续交易中，交易一定是连续的。()答案：错解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。上市公司所属企业到境外上

13、市，所属企业的财务顾问需履行()职责。A:关注上市公司核心资产与业务的持续经营能力B:关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况C:关注所属企业重大资产、财务状况变化D:报送“持续上市总结报告书”答案：A,B,C,D解析：财务顾问应当承担下列工作：持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的

14、全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。()答案：对解析：在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第4章影响应收账款周转率指标计算的因素有()。A:季节性经营B:大量使用分期付款的结算方式C:大量使用现金结算的销售D:年末销售的大幅增加答案：A,B,C,D解析：影响应收账周转率正确计算的因素有：(1)季节性经营；(2)大量使用分期付款结算方式；(3)大量使用现金结算的销售；(4)年末销售的大幅度增加或下降。国际推介活动中应当

15、注意的内容有()。A:防止推销违例B:宣传的内容一定要真实C:推销时间应尽量延长D:把握推销发行的时机答案：A,B,D解析：国际推介活动中应当注意的内容：(1)防止推销违例；(2)宣传的内容一定要真实；(3)推销时间应尽量缩短和集中；(4)把握推销发行的时机。经典投资理论总是假设投资者是非理性的、非竞争性市场条件下不会长期存在套利机会。()答案：错解析：经典投资理论总是假设投资者是理性的、竞争性市场条件下不会长期存在套利机会。在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。()答案：错解析：在结算参与人资金交收

16、违约时，中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪、深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。A:住址证明B:客户具有支配权的资产证明C:融资融券担保品证明D:已在营业部开立的客户信用证券账户 答案：D解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证

17、明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。 故选择D项主动债券组合管理中的骑乘收益率曲线方法通常适用于中长期投资。 ( )答案：B解析：。使用骑乘收益率曲线方法的人以资产的流动性为目标，投资于短期 固定收入债券。信用风险可以进一步细分为()。A:本金风险B:流动性风险C:操作风险D:价差风险答案：A,D解析：信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险。前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项.或者付出款项但收不到对应证券的风险；后者指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。总资产规

18、模为5亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 （）答案：错解析：总资产规模应该是10亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第5章深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或 其他业务权限不包括（ ）。A. 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.个人投资者直接买卖股票答案：D解析：答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的 交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1 ) 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；

19、 (2 )大宗交易；（3 )协议转让；(4 )交易型开放式指数基金（ETF )、上市开放式基金（LOF ) 及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5)融资融券交易；（6)特定证券的主交易商报价； (7)其他交易或业务权限。下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有（ ）。A.采用现金方式分红B.年度利润分配比例不得低于已实现利润的90% C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.每年最多分配一次答案：A,B,C解析：。根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才

20、可以进行当年分配。封闭式基金一般采用现金方式分红。特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。（）答案：对解析：特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度，B值并不会因为组合中所包含的证券数量的增加而降低，因此当基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大。当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。A:最近一个会计年度审计结果表明股东权益为负值的B:最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告C:最近两年连续亏损的D:最近一个会计年度财务会计师出具否定意见的审计报告答案：C解析：当上市公司出现下列情形，上海

21、证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示；最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)；因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告连行追溯调整，导致最近两年连续亏损等。出现ABD三项情形时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。股票的票面价值只有在初次发行时有一定的参考意义。()答案：错解析：股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然的联系。尽管如此，票面价值代

22、表了每一份股份占总股份的比例，在确定股东权益时仍有一定的意义。下表列示了对菜证券的未来收益率的估计：该证券的期望收益率等于（）。A:15%B:5%C:0%D:10%答案：B解析：证券法对股份有限公司申请股票上市的要求包括公开发行的股份达到公司股份总数 的（ ）以上。A. 10% B. 15%C. 20% D. 25%答案：D解析：答案为D。证券法对股份有限公司申请股票上市的要求：（1)股票 经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2)公司股本总额不少于人民币3000万 元；（3)公开发行的股份达到公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元 的，公开发行股份的比例为10%以上；（4

23、)公司最近3年无重大违法行为财务会计报告 无虚假记载。上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2022年12月31日，基点为100点。()答案：错解析：上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为年12月31日，基点为100点。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第6章基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定？（）A:基金的所有财产都计入基金托管人名下B:基金银行存款账户以基金管理人的名义申请设立C:同一家基金公

24、司旗下基金设立一个共同账户D:基金托管人可以从事对基金有利的适当的投资活动答案：A,B,C,D解析：A项，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；B项，基金银行存款账户是推以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户；C项，基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D项，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。公募基金的特点有()。A:适宜中小投资者参与B:投资金额要求高C:必须遵守基金法律和法规的约束D:基金募集对象不固定答案：A,C,D解析：私募基金则是只能采取非公开方

25、式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象，不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受益管部门的严格监管。Shibor是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的加权平均利率。()答案：错解析：Shibor是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率，是单利、无担保、批发性利率。Shibor包括隔夜、1周、2周、1个月、3个月、6个月、9个月及1年8个品种。资本“三原则”包括()。A:资本法定原则B:资本确定原则C:资本

26、维持原则D:资本不变原则答案：B,C,D解析：资本三原则是指资本确定原则、资本维持原则和资本不变原则。下列关于技术分析的各项表述中，不正确的是（）A:三角形一般属于持续整理形态B:T型是种较为典型的股份反转突破形态C:道氏理论是波浪理论的发展和补充D:一般认为，成交量是股份的先行指标答案：C解析：C项，艾略特波浪理论中的大部分理论是与道氏理论相吻合的，不过艾略特不仅找到了股价移动的规律，而且还找到了股价移动发生的时间和位置，这是波浪理论较之于道氏理论更为优越的地方道氏理论必须等到新的趋势确立以后才能发出行动的信号，而波浪理论可以明确地知道目前股价是处在上升（或下降）的尽头，还是处在上升（或下降

27、）的中造，可以更明确地指导操作提名委员会的主要职责有()。A:研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议B:广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选C:对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议D:审查公司的内控制度答案：A,B,C解析：D选项是审计委员会的主要职责。在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）问题。A.个别证券选择 B.证券投资分析C.投资时机选择 D.多元化答案：A,C,D解析：答案为ACD。构建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具 体的证券投资品种和在各种证券商的投资比例。在构建证券投资组合时，投资者需要注意 个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。自助式前台

28、系统，应满足的规定是()。A:设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额B:突破基金代销网点覆盖地域不足的限制C:为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案D:改善基金投资环境答案：A,C解析：针对销售机构的自助式前台系统，在满足上述要求的同时，还应当符合以下规定：基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息；为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制

29、的方式核实基金投资人身份；设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额；为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第7章经常项目的国际收支不包括()。A:贸易收支B:劳务收支C:单方面转移D:长、短期资本答案：D解析：国际收支包括经常项目和资本项目。经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支、劳务收支、单方面转移，是最具综合性的对外贸易指标。资本项目集中反映一国同国外资金往来的情况，反映一国利用外资和偿还本金的执行情况。资本项目一般分为长期资本和短期资本。买断式回购采用的方式为()。A:一次成交B:两次成交C:

30、一次结算D:两次结算答案：A,D解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。关于久期在投资实践中的应用，下列说法正确的有()。A:目前为止，久期还不能成为市场普遍接受的风险控制指标B:金融机构可以应用久期来控制持仓债券的利率风险C:金融机构通常会针对固定收益类产品设定“久期*额度”指标来控制持仓债券的利率风险D:投资经理可以通过市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好答案：B,C解析：由于久期反映了利率变化对债券价格的影响程度，因此，久期已成为市场普遍接受的风险控制指标，A选项说法错误。金融机构可以应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措

31、施是通常会针对固定收益类产品设定“久期*额度”指标来控制持仓债券的利率风险，所以B项和C项说法正确。投资经理可以通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好，并结合对市场对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资，D选项说法错误。收人政策的总量目标着眼于处理各种收人的比例，以解决公共消费和私人消费、收人 差距等问题。 （ ）答案：错解析：这属于收入结构调节的目标。资产管理业务的风险主要有()。A:合规风险B:市场风险C:经营风险D:管理风险答案：A,B,C,D解析：资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似，主要有以下几种：合规风险；市场风险；

32、经营风险；管理风险。境内上市外资股的投资主体有（ ）。A:外国的自然人、法人和其他组织B:中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C:定居在国外的中国公民D:拥有外汇的境内居民答案：A,B,C,D解析：境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民；拥有外汇的境内居民；中国证监会认定的其他投资人。公司收购按支付方式可以划分为()。A:用现金购买资产B:用现金购买股票C:用股票购买资产D:用股票交换股票答案：A,B,C,D解析：选项所述方式都属于公司按不同支付方式进行的收购行为，除此之外还有以资产

33、收购资产这种方式。公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。()A:10，20B:10，30C:20，30D:15，30答案：B解析：根据中华人民共和国公司法第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第8章有关委托方式，说法错误的是（ ）。A:采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任B:人工电话委托属于柜台委托C:自助和电话委托属于非柜台委托D:网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等

34、设备答案：B解析：人工电话委托属于非柜台委托。权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金()人民币。A:100万元B:200万元C:500万元D:1000万元答案：B解析：权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金200万元人民币。世界贸易组织WTO诞生的时间为（ ）。A. 1992年4月15日 B. 1993年4月15日C. 1994年4月15日 D. 1995年4月15日答案：C解析：1994年4月15日，世界贸易组织（World Trade Oganization，简称WTO)在 摩洛哥的马拉喀什市成立，取代了成立于1947年的关贸总协定（Genera

35、l Agreement on Tariffs and Trade GATT )。在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为()。A:地区集中策略B:品种集中策略C:客户集中策略D:时间集中策略答案：A,B,C解析：在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略、客户集中策略。基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜。 ( )答案：错解析：答案为B。基金托管人要按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格

36、的描述正确的是()。A:经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B:经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C:经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D:经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化答案：A解析：四个选项中对经济周期变动影响股票价格描述正确的是A项，即：经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化。基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。A:基金收益

37、分配表B:资产负债表C:基金净值变动表D:基金经营业绩表答案：A,B,C,D解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表，基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。A:交易活跃程度B:平均总市值C:平均可流通股市值D:行业代表性答案：A,B,C,D解析：深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：有一定的上市交易时间；有定的上市规模，以每家公司段时期内的平均可流通股市值和平均包市值作为衡量标准;交易活跃，以每家公司每一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准根据以上标准，再结

38、合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率；公司的行业代表性及所属行业的发展前景；公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等；公司的地区、板块代表性等。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第9章所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。()答案：对解析：我国发行过的其他类型债券有()。A:国家重点建设债券B:国家建设债券C:特种债券D:基本建设债券答案：A,B,C,D解析：为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有国家重点建设债券、国家建设

39、债券、财政债券、特种债券、保值债券、基本建设债券等。以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报答案：B解析：B。经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券 投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错 误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的

40、交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易塑开放式指数基金（ETF)、上市开放式基金（LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。()手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。A:法律B:道德约束C:经济D:行政答案：D解析：行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。()答案：错解析：证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。证券组

41、合是指个人投资者或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括()。A:各种类型的债券、期货及存款单等B:各种类型的期货、股票及存款单等C:各种类型的债券、股票及期货等D:各种类型的债券、股票及存款单等答案：D解析：投资学中的“组合”一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。如果没有特别说明，则证券组合是指个人投资者或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。欧式看涨期权加上相应数量的无风险资产所形成的组合可用看涨期权和一定数量的基础 资产构成的组合来复制，从而建立期权定价中的看涨一看跌平价关系。 （ ）答案：错解析：欧式看涨期权加上相应数量的无

42、风险 资产所形成的组合可用看跌期权和一定数量的基 础资产构成的组合来复制，从而建立期权定价中 的看涨一看跌平价关系。某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本（佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）。A:15.07B:15.08C:15.09D:15.15答案：B解析：上海证券交易所A股的印花税为1，过户费为1。设卖出价格为每股P元，可得：卖出收入=20000*P-20000*P*(2+1)-20000*1=19940P-20元；买入支出=20000*15+20000*15*2+20000*2=300640元；保本即为：卖出收入-买入支出0，那么：19940P-20-3006400，则：P3006601994015.08（元）。即：该投资者要最低以每股15.08元的价格全部卖出该股票才能保本。