证劵从业(旧)考试题免费9章.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第1章关于完全竞争型市场构造，以下说法不正确的选项是()。A:生产者众多，各种生产资料可以完全流淌；生产者可自由进入或退出这个市场B:产品并非同质，存在肯定差异C:没有一个企业能够影响产品的价格，企业永久是价格的承受者而不是价格的制定者D:市场信息对买卖双方都是畅通的，生产者和消费者对市场状况特别了解答案：B解析：完全竞争型市场中产品不管是有形或无形的，都是同质的、无差异的。证券发行与承销治理方法规定，战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。A:3个月以上B:1个月以上

2、C:不少于12个月D:6个月以上答案：C解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。创业板上市公司生产经营活动受到严峻影响且估计在（ ）个月以内不能恢复正常， 深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。A. 4 B. 5C. 3 D. 2答案：C解析：答案为C。上市公司消失以下情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：（1）根据有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审

3、计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非常常性损益后的净利润为负值；（2）公司生产经营活动受到严峻影响且估计在3个月以内不能恢复正常；（3）公司主要银行账号被冻结；（4）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；（5）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。依据资本资产定价模型，系数为1.2，则说明，当指数变化时证券投资组合变化的百分比为1.2%。 （）答案：对解析：A。依据资本资产定价模型，（3系数的根本含义是指当指数变化时证券投资组合变化的百分比。如 3系数为1.2，则说明，当指数变化1%时证券投资组合变化的百分比为1.2%。在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）。A.附息债券 B。

4、浮动利率债券 C.零息债券 D.息票累积债券答案：C解析：。零息债券也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。以下关于期权的说法，正确的有()。A:利率提高，看涨期权内在价值上升，看跌期权内在价值下降B:期权的时间价值等于期权的实际价格减去内在价值C:期权权利期限越长，期权的时间价值越大D:标的资产分红付息特使标的资产价格上升答案：B,C解析：A项，利率提高，期权标的物如股票、情券的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下跌，看跌期权的内在价值上涨;D项，标的资产分红付息等特使标的资产的价格下降。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第2章( )指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过

5、户的行为。A.配股登记 B.变更登记C.基金募集登记 D.债券发行登记答案：B解析：变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。详细做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间转移，并相应更改股东名册或债权人名册。关于ETF申购、赎回的表述，正确的有（）。A:基金治理人有权对ETF的最小申购、赎回单位进展整改B:申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价C:ETF的申购、赎回采纳份额申购、份额赎回的方式D:ETF的申购赎回申请提交后不得撤销答案：A,B,C,D解析：ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：申购、赎回ETF采纳份额申购、份额赋回的方式，即

6、申购和赎回均以份额申请；申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；申购、赎回申请提交后不得撤销。基金治理、有权对最小申购、赎回单位进展更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。债券的回购期限一般较短，最长不超过（ ）。 A. 6个月 B. 9个月 C. 1年 D. 18个月答案：C解析：。以下对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的选项是（ ）。A.根据规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参加安排清算后的剩余基金财产 D.共享基金财产收益答案：B解析：B。我国基金法规定，基

7、金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。优先股和一般股的区分在于()。A:优先股股东在股息上优先并且固定B:优先股股东享有优先清偿剩余资产C:优先股一般会被赎回D:优先股股东享有优先认股权答案：A,B,C解析：优先股的优先权有以下四点：在安排公司利润时可先于一般股且以商定的比率进展安排。当股份有限公司因解散、破产等缘由进展清算时，优先股股东可先于一般股股东分取公司的剩余资产。优先股股东一般不享有公司经营参加权，即优先股股票不包含表决权。优先股股票可由公司赎回。对于D项，一般股同样享有优先认股权。基金托管人在基金运作中能起到以下哪些详细作用？（）A:通过基金核算和估值，准

8、时把握资产状况B:通过履行职责，监视基金治理人的投资运作C:通过监视，完善基金公司的治理构造D:通过资金使用权与保管权的分别，防止资金被挪用答案：B,D解析：基金托管人在基金运作中具有特别重要的作用，主要表达在以下三个方面：基金资产由独立于基金治理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全;基金托管人对基金治理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、制止投资行为等)进展监视，可以促使基金治理人根据有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于爱护基金份额持有人的权益；基金托管人对基金资产所进展的会计复核和净值计算，有利于防范、削减基金会计核算中的过失，保证

9、基金份额净值和会计核算的真实性和精确性。AC两项是基金治理人的作用。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第3章构造化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的构造化产品和私募构造化产品，前者通常可以在()交易。A:交易所B:证券公司C:基金公司D:商业银行答案：A解析：构造化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的构造化产品与私募构造化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所(AMEX)有数千种构造化产品上市交易；我国香港交易所也推出了构造性产品。下面关于股票价格的影响因素的说法正确的选项是()。A:严峻依靠国际市场的公司股票价格受汇率影响较大B:本币贬值肯定会使股票价格上

10、升C:通货膨胀肯定会使股票价格上升D:股价往往先于经济周期的变动而波动答案：A,D解析：本币贬值，则汇率就会变动，而汇率的变动和通货膨胀率的变动对股票价格的影响是不确定的，取决于多种因素，不能准确地推断本币贬值和通货膨胀影响股票价格走势的方向，B、C两项不正确。不担当任何市场利率风险的策略是（ ）。 A.指数化策略 B.满意单一负债要求的投资组合免疫策略C.多重负债下的组合免疫策略 D.多重负债下的现金流匹配策略答案：D解析：多重负债下的现金流匹配策略没有任 何免疫期限的现值，也不担当任何市场利率风险， 但本钱往往较高。开放式基金募集期限届满，基金不满意有关募集要求的，基金募集失败，基金治理人

11、应 担当（ ）责任。A.以基金财产担当因募集行为而产生的债务和费用B.以固有财产担当因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息答案：B,C解析：答案为BC。开放式基金募集期限届满，基金不满意有关募集要求的，基金 募集失败，基金治理人应担当以下责任：以固有财产担当因募集行为而产生的债务和费用； 在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。财政政策对股票价格的影响之一是通过调整税率影响企业（ ）。A.资产总额 B.产品价格C.

12、销售收入 D.利润和股息答案：D解析：财政政策对股票价格的影响有四个方面：其一，通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济进展；或是通过增加财政.盈余或降低赤字，削减财政支出，抑制经济增长，调整社会经济进展速度，转变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。其二，通过调整税率影响企业利润和股息。提高税率，企业税负增加，税后利润下降，股息削减；反之，企业税后利润和股息增加。其三，干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格。其四，国债发行量会转变证券市场的证券供给和资金需求，从而间接影响股票价格。依据风险分散原理，假如投资组合

13、中成份证券之间完全正相关，则将会产生分散风险的效果。（）答案：错解析：资产组合理论说明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第4章系数的含义主要包括（）。A:系统是衡量证券担当系统性风险水平的指数B:系数反映证券或证券组合对市场组合方差的奉献率C:系数是衡量证券担当非系统性风险水平的指数D:系数反映了证券中组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性答案：A,D解析：系数是衡量证券担当系统风险水平的指数证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关，系数为直线斜率，反映了证券或组合的收益水平对

14、市场平均收益水平变化的敏感性。设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金以XA的比例投资于A，以XB比例投资于B，假如到期时，A的收益率为rA，B的收益率为rB,则投资组合收益率rP为()。A:XArA/XBrBB:rA/rBC:rA+rBD:XArA+XBrB答案：D解析：设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金以XA的比例投资于证券A，以XB的比例投资于证券B,且XA+XB=1，特该投资者拥有个证券组合P，假如到期时，证券A的收益率为rA，证券B的收益率为rB，则证券组合P的收益率rP=XArA+XBrB。目前各国证券市场广泛采纳的交收方式是（ ）。A.滚动交收 B.会计日交收C.时点交收 D.

15、定期交收答案：A解析：答案为A。证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日 交收。滚动交收目前已被各国（地区）证券市场广泛采纳。证券交易通常都必需遵循价格优先原则和时间优先原则。（）答案：对解析：证券交易通常都必需遵循价格优先原则和时间优先原则包括：(1)价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。(2)时间优先原则。同价位申报，依照申报时序打算优先挨次，即买卖方向、价格一样的，先申报者优先于后申报者。先后挨次按证券交易所交易主机承受申报的时间确定。( )是指根据商定的名义本金，交易双方在商定的将来日期交换支付浮动利率和固定

16、利率的远期协议。A.远期利率协议 B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约 D.股权类资产的远期合约答案：A解析：答案为A。远期利率协议属于金融远期合约，是指根据商定的名义本金， 交易双方在商定的将来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。以下说法不正确的选项是()。A:社会消费品零售总额包括报社直接售给居民的报纸收入B:社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C:社会消费品零售总额包括效劳业的劳务收入D:社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品答案：B,C,D解析：依据社会消费品零售总额的定义，效劳业的劳务收入不包括在内，煤气公司售给居民的煤气灶具和售给部队的副食品均包括在社会消

17、费品零售总额范围内。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第5章除基金治理费外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。A:基金托管费B:基金运作费C:基金交易费D:基金销售效劳费答案：A,B,C,D解析：基金从设立到终止都要支付肯定的费用通常状况下，基金所支付的费用主要有：基金治理费；基金托管费；基金交易费；基金运作费,基金销售效劳费。发行人应披露的股本状况主要包括前（ ）名股东和前（ ）名自然人股东及其在发行人处担当的职务。A:1010B:1015C:1510D:1515答案：A解析：首次公开发行时，发行人应披露前10名股东和前10名自然人股东在发行人处担当的职务。以下不属于中心银行三大货币政

18、策工具的是()。A:定存款预备金率B:公开市场业务C:财政补贴D:再贴现政策答案：C解析：一般性政策工具是指中心银行常常采纳的三大政策工具，包括法定存款预备金率、再贴现政策、公开市场业务。某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设治理人规定的申购费率为15，申购当日基金份额净值为10250元，则其可得到的申购份额应为（ ）份。A:9611B:96119C:961192D:9612答案：A解析：因场内份额保存至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，缺乏1份局部的申购资金零头返还给投资者。支撑线和压力线被转变的条件是它们被有效的、足够强大的股价变动突破。()答案：对解析：一条支撑线假如

19、被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。这说明支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以转变的，条件是它们被有效的、足够强大的股价变动突破。发行人应披露董事、监事、高级治理人员及核心技术人员的简要状况，主要包括姓名、国籍及境外居留权；性别；年龄；学历；职称；主要业务简历；曾经担当的重要职务及任期；现任职务及任期以及主要成果及获得的奖项。()答案：错解析：对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。此题说法错误。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第6章报价驱动的特点有（ ）。A.证券交易价格由买方和卖方的力气直接打算B.证券成交价格的形成由做

20、市商打算C.投资者买卖证券的对手是其他投资者D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系答案：B,D解析：报价驱动的特点有：（1）证券成交价格的形成由做市商打算；（2)投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。以下各类公司或行业，不相宜采纳市盈率进展估值的有（）。A.成熟行业B.亏损公司C.周期性公司D.效劳行业答案：B,C解析：相对估值常用指标见下表。上海证券交易所规定，集合资产治理打算开头投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所供应上月（ ）。A.资产市值 B.资产净值 C.资产总值 D.资产平均值答案：B解析：B。集合资产

21、治理打算开头投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月 前5个工作日内，向上海证券交易所供应上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净 值）；在会计年度完毕后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产治理打算单项审计意见。特殊会员享有的权利不包括（ ）。A.列席证券交易所会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.向证券交易所提出相关建议D.承受证券交易所供应的相关效劳答案：B解析：特殊会员享有的权利有：（1）列席证券交易所会员大会；（2）向证券交易所提出相关建议；（3）承受证券交易所供应的相关效劳。（ ）是一国对外债权的总和，用于归还外债和支付进口。A.外汇储藏 B.黄金储藏 C.国际储藏 D.

22、特殊提款权答案：A解析：。外汇储藏是一国对债权的总和，用于归还外债和支付进口，是国际储藏的一种。一国的国际储藏除了外汇储藏外，还包括黄金储藏、特殊提款权和在国际货币基金组织（IMF）的储藏头寸。我国由于后两者所占比例较低，国际储藏主要是由黄金储藏和外汇储藏构成。治理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以另向投资者收取。()答案：错解析：治理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第7章申请上市的企业环保设施稳定运转率到达()以上。A:100%B:98%C:95%D:90%答案：C解析：申请上市的企业环保设施稳定

23、运转率到达95%以上。此题正确答案为C选项。企业通过采纳薄利多销的方法来提高总资产周转速度，肯定能带来利润相对额的增加。（）答案：错解析：答案为B。总资产周转率综合反映了企业整体资产的营运力量，一般来说，资产的周转次数越多或周转天数越少，说明其周转速度越快，营运力量也就越强。企业可以通过薄利多销的方法，加速资产的周转，带来利润肯定额的增加，但是利润的相对额不肯定增加。上市公司资产重组可能导致()。A:股价震荡B:全部权转移C:公司的分立D:掌握权转移答案：A,B,D解析：A项，被市场看好的资产重组会刺激股价上涨，反之则相反;B项，购置公司不仅获得公司的产权与相应的法人财产，也是全部因契约而产生

24、的权利和义务的转让;D项，掌握权变更型重组是我国证券市场最常见的资产重组类型之一，将导致公司掌握权的转移。C项属于上市公司资产重组的手段和方法之一，不属于资产重组的影响。上市公司财务报表分析的主要目的是为二级市场投资者供应买卖的决策。 （）答案：错解析：答案为B。从共性的角度来看，财务报表分析的目的是为有关各方供应可以用来作出决策的信息。详细而言，公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全一样。（1)公司的经理人员通过分析财务报表推断公司的现状及可能存在的问题，以便进一步改善经营治理；（2)公司的现有投资者及潜在投资者主要关怀公司的财务状况、盈利力量；（3)公司的债权人主要关怀自己的债权

25、能否收回。组合投资理论认为，非系统风险是一个随机大事,通过充分的分散化投资，不同证 券的这种非系统风险会相互抵消，便证券组合只具有系统风险 ( )答案：A解析：。由于非系统风险可以通过分散化消退，因此一个充分的投资组合 几乎没有非系统风险，假设投资人都是理智的，都会选择充分投资組合，非系统风险将与 资本市场无关。基金治理人、基金托管人从事基金治理活动取得的收入，依税法规定征收()。A:营业税B:企业所得税C:印花税D:增值税答案：A,B解析：基金治理人、基金托管人从事基金治理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业，税和企业所得税。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第8章金融衍生工具的根本特

26、征不包括（）A:跨期性B:联动性C:保值性D:杠杆性答案：C解析：金融衍生工具是指建立在根底产品或根底变量之上，其价格取决于根底金融产品价格(或数值）变动的派生金融产品，具有以下四个显著特性跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的连接可通过（ ）实现。 A.发行公告的登载 B.网上发行与网下发行的回拨C.网上股份登记 D.网下股份登记答案：A,B,D解析：答案为ABD。上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的连接 包括：（1)发行公告的登载；（2)已经参加网下初步询价的配售对象不得参加网上申购； (3)网上发行与网下发行的回拨；（4)网下股份登

27、记。以下关于封闭式基金交易规章的说法不正确的选项是()。A:封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制B:封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C:买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份D:封闭式基金的报价单位为1元答案：D解析：封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优先指买卖方向一样、申报价格一样的，先申报者优先于后申报者，先后挨次根据交易主机承受申报的时间确定。封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与

28、卖出封闭式基金份额申报数额应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制；同时，与A股一样实行T+1日交割、交收，即达成交易后，相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日（T+1日）完成。我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。（）答案：错解析：我国债券交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家进展打算委员会（现为国家进展和改革委员会）备案，备案15天内无异议后实施。关于评估证券的投资价值，以下说法不正确的选项是()。A:证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发

29、生相应的变化B:债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C:影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营治理等D:投资者在打算投资某种证券前，首先应当仔细评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必定获得丰厚回报答案：D解析：投资者在打算投资某种证券前，首先应当仔细评估该证券的投资价值。只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。保荐机构的（）负责监视、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。A:保荐代表人B:内核负责人C:工程协办人D:保荐业务负责人答案：A,B,D解析：保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监

30、视、执行保荐业务各项制度并担当相应的责任。保荐机构应进一步强化对保荐代表人及其他工程人员的治理，完善立项、尽职调查、内核、质量掌握、保荐工程持续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险掌握机制，切实提高保荐工程质量。保荐机构应为保荐工程配备保荐代表人和其他工程人员，相关人员应具备完成保荐工程所需要的行业、财务、法律学问及较为丰富的执业阅历。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9章 第9章保荐机构在进展持续督导时，要担当的工作包括()。A:防止关联方违规占用发行人资源B:防止其董事、监事、高级治理人员损害发行人利益C:关注发行人募集资金的专户存储D:保障关联交易的公允性和合

31、规性答案：A,B,C,D解析：保荐机构在进展持续督导时，主要担当以下工作：督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际掌握人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级治理人员利用职务之便损害发行人利益的内掌握度；督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；持续关注发行人募集资金的专户存储、投资工程的实施等承诺事项；持续关注发行人为他人供应担保等事项，并发表意见；中国证监会、证券交易所规定及保荐协议商定的其他工作。一般来说，可以将证券投资技术分析分为()等。A:指标类B:切线类C:形态类D:波浪类答案：A,B,C,D解析

32、：技术分析方法种类繁多，形式多样。一般说来，可以将证券投资技术分析方法分为：指标类、切线类、形态类、K线类和波浪类。我国证券法规定，投资询问机构及其从业人员从事证券效劳业务不得有以下行为：()。A:代理托付人从事证券投资B:买卖本询问机构供应效劳的上市公司股票C:与托付人商定共享证券投资收益或者分担证券投资损失D:利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息答案：A,B,C,D解析：我国证券法规定，投资询问机构及其从业人员从事证券效劳业务不得有以下行为：代理托付人从事证券投资；与托付人商定共享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本询问机构供应效劳的上市公司股票；利用传播媒介

33、或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规制止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法担当赔偿责任。以下选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是()。A:存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B:存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C:基金经托管人和治理人协商同意，并经双方董事会决议通过D:基金治理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的答案：B解析：根据严格规定，开放式基金在以下状况下可以提前终止：基金存续期内，持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元。基金持有人

34、大会通过提前终止基金的决议。因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令提前终止。治理人因故退任或被撤换，无新的治理人承继的。托管人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的。其他状况。A、C选项由可推断不对；D选项，“无新的托管人”不对，应是“无新的治理人”。某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水（ ）元。A.50 B.200C.250 D.300答案：A解析：该债券转换比例=100020=50，该债券当前的转换价值=50X24=1200（元）。由于该债券1250元的市场价格大于其1200元的转换价值，因此该债券当前处于转换升水状态，该债券转换升水=1250-1200 = 50（元）。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2% B.5% C.10% D.-20%答案：B解析：答案为B。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。