证劵从业(旧)考试题免费9节.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节 第1节发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文 文本一式三份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。 （ ）答案：B解析：。考察招股说明书及其摘要的报送。发行人应在招股说明书及其摘 要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及 其在发行人注册地的派出机构。保荐人出具的发行保荐书、证券效劳机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于()，以备公众查阅。A:发行人住宅B:拟上市证券交易所C:保荐人住宅D:主承

2、销商和其他承销机构的住宅答案：A,B,C,D解析：保荐人出具的发行保荐书、证券效劳机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住宅、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住宅，以备公众查阅。()交易采纳最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。A:连续竞价B:集合竞价C:分类编码D:保证金答案：B解析：集合竞价交易采纳最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。连续竞价交易根据价格优先、时间优先的原则撮合成交。没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金治理公司特定资产治理业务的托管。

3、()答案：错解析：依据相关法规规定，只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金治理公司特定资产治理业务的托管。以下说法中正确的选项是()。A:在证券公司住宅地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币D:在证券公司住宅地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名答案：A,B解析：C项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险掌握指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币；D项，根据关于进一步

4、标准证券营业网点的规定，在证券公司住宅地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住宅地所在的辖区内证券公司的平均水平。独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚恳，在执业中保持中立身份，独立做出推断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所把握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得有意向客户或投资者供应存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、猜测或建议。()答案：错解析：独立诚信原则，是指证券分析师应当诚恳守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立推断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。上市公司在每一会计年度

5、完毕之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。A.1 B.2 C.3 D.4答案：D解析：答案为D。上市公司在每一会计年度完毕之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月完毕之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 （ ）答案：A解析：。略我国的记账式国债是从1996年开头发行的一个上市券种。 （）答案：B解析：B。我国的记账式国债是从1994年开头发行的一个上市券种。它是由财敢部面对全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上

6、市和流通转让的债券。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节 第2节基金治理人的主要职责有()。A:进展基金资产的投资运作B:负责基金资产的财务治理C:促进基金资产的保值增值D:办理基金证券的过户手续答案：A,B,C解析：基金治理人是基金产品的募集者和基金的治理者，其根据基金合同的商定负责实施基金资产运作，负责基金财务治理及在掌握风险的根底上为基金投资者争取最大的投资收益。2023年7月1日开头施行的证券投资基金运作治理方法中，首次将我国的基金类别 分为（ ）等根本类型。 A.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金C.平衡基金、指数基金、混合基金、股

7、票基金D.债券基金、指数基金、平衡基金、ETF答案：A解析：答案为A。随着我国基金品种的日益丰富，在原先简洁的封闭式基金与开放 式基金划分的根底上，2023年7月1日开头施行的证券投资基金运作治理方法，首次将 我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等根本类型。基金托管人的内部掌握目标有()。A:保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规章B:维护基金份额持有人的权益C:防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整D:保障基金托管业务安全、有效、稳健运行答案：A,B,C,D解析：基金托管人的内部掌握目标有：保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规章，自觉形成

8、守法经营、标准运作的经营思想和经营风格；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护基金份额持有人的权益；保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。股份报价转让是指投资者托付证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进展代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。 （）答案：错解析：股份报价转让是指投资者托付证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进展代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。股份有限公司因破产或解散进展清算时，公司剩余资产清偿的先后挨次是（ ）。A.优先股票股东、一般股票股东、债权人 B.一般股票股东、优先股票股东、债权人C.债权人、一般股票股东、

9、优先股票股东 D.债权人、优先股票股东、一般股票股东答案：D解析：当股份公司因解散或破产进展清算时，在对公司剩余资产的安排上，优先股票股票股东排在债权人之后、一般股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于一般股票股东安排公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。以下不属于评价宏观经济形势根本变量的是（ ）。A.超买超卖指标B.投资指标 C.消费指标 D.货币供给量指标答案：A解析：。评价宏观经济形式的根本变量有国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标。货币供给量指标属于金融指标。超买超卖指标是特地讨论股票指数走势的中长期技术分析工具.，不属于评价宏观经济形式的根本变量。债券回购交易

10、中，中心结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关状况，准时为参加者供应（ ）效劳。A:债券托管B:债券结算C:本息兑付D:账务查询答案：A,B,C,D解析：中心结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关状况，准时为参加者供应债券托管、债券结算、本息兑付、账务查询等效劳。在股指期货运行过程中，只要期货价格与现货价格发生偏离，就可以进展股指期货的套利 交易。 （ ）答案：错解析：在股指期货运行过程中，若产生偏离现货（股票指数），或各不同的期月份合约之间的价格偏离程度大于交易本钱、冲击本钱、资金时机本钱等各项本钱总和，即可进展股指期货的套利交易。发起人应当在创立大会召开（ ）日前将

11、会议日期通知认股人或者公告。 A. 15 B. 30 C. 60 D. 10答案：A解析：公司法规定，发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知认股 人或者公告。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节 第3节证券分析师自律组织根本上不以营利为目的，属自发性和非营利性团体。()答案：对解析：在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织根本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员；会员从组织中享受各种便利和效劳，同时，要听从组织规定的职业道德纲领等自律规章。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良

12、好的社会形象方面具有特别重要的作用。关于基金治理公司供应投资询问效劳，以下说法错误的选项是()。A:基金治理公司供应投资询问效劳需报经中国证监会审批B:基金治理公司可以直接向境内保险公司供应投资询问效劳C:基金治理公司向特定对象供应询问效劳时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益D:基金治理公司特定对象供应投资询问效劳时，应先与投资询问客户商定共享投资收益答案：A,D解析：依据中国证监会基金部关于基金治理公司向特定对象供应投资询问效劳有关问题的通知的规定，基金治理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象供应投资询问效劳；D

13、项，基金治理公司向特定对象供应投资询问效劳时，不得有与投资询问客户商定共享投资收益或者分担投资损失的行为。中国证监会公布的上市公司行业分类指引把上市公司按()级进展分类。A:一B:二C:三D:五答案：C解析：中国证监会2023年制定上市公司行业分类指引，其把上市公司按三级分类，分别列入农林牧渔业、采掘业、制造业、电力煤气及水的生产和供给业、建筑业、交通运输仓储业、信息技术业、批发和零售贸易业、房地产业、社会效劳业、传播与文化产业、综合类共12个门类及若干大类和种类。BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。 （ ）答案：错解析：DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类。证券价格由有信息的投资者

14、 打算。CIIA考试内容分为根底考试和最终资格考试。()答案：错解析：依据CIIA考试的根本规章，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家学问和国际通用学问考试。国际通用学问考试包括根底考试和最终资格考试。通常状况下，以下哪种因素更值得投资者重视()。A:资产重估与资产处置B:稳定长久的主营业务利润C:财政补贴D:会计政策变更答案：B解析：在证券市场实践中，除了分析利润的肯定量（每股收益）和相对量（净资产收益率）之外，通常还需要考察盈利的构成以及持续性等因素。通常状况下，稳定长久的主营业务利润比其他一次性或偶然的收入（例如资产重估与资产处置、财政补贴、会计政策变更等）更值得投资者重视。上

15、市公司董事、监事和高级治理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。A:10%B:15%C:20%D:25%答案：D解析：上市公司董事、监事和高级治理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，特别状况除外。深圳证券交易所将上市公司分为（ ）类。A. 5 B. 6 C. 7 D. 8答案：B解析：B。深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金 融业和综合等6类。进入21世纪，场外交易衍生产品快速进展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点

16、。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权 B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品 D.能源风险治理工具答案：A解析：A。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险治理的利器。奇异期权是比常规期权（标准的欧式或美式期权）更简单的衍生证券，比方执行价格不是一个确定的数，而是一段时间内的平均资产价格的期权，或是在期权有效期内假如资产价格超过肯定界限，期权就作废。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节 第4节确定详细的资产配置通常考虑的主要资产类型有()。A:现金B:固定收益证券C:股票D:不动产答案：A,B,C,D解析：确定详细的资产配置通常考虑的几种

17、主要资产类型有货币市场工具，即现金、固定收益证券、股票、不动产、贵金属等。我国封闭式基金实行()日交割、交收。A:T+1B:T+2C:T-1D:T-2答案：A解析：封闭式基金交易实行T+1日交割、交收，即达成交易后，相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日（T+1日）完成。证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透亮度。A:诚恳信用B:公正C:公开D:公正答案：C解析：证券市场监管的“三公”原则包括：公开原则、公正原则、公正原则。其中公开原则要求证券市场具有充分的透亮度，要实现市场信息的公开化。网上竞价发行方式的最大缺陷是()。A:广泛的市场性B:一、二级市场的联动性C:经济高效性D

18、:股价的被操纵性答案：D解析：网上竞价发行存在缺点：股价简单被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特殊是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。A、B、C三项属于网上竞价的优点。证券投资基金是通过出售基金份额，集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基 金治理人治理的集 合投资方式。 （ ）答案：错解析：答案为B。证券投资基金是指通过出售基金份额，将众多投资者的资金集中 起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金治理人治理，以投资组合的方式进展证券 投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。( )说明股票买卖双方对价格的认同程度大。A.成交量小B.成交量连续波动

19、C.成交量不变D.成交量大答案：D解析：一般买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认：认同程度大，成交量大；认同程度小，成交量小。关于网上竞价发行，以下说法错误的选项是（）A:在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的B:在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销面利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购的种新股发行方式C:新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销杈后向投资者推销证券的发行方式D:新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购置方式答案：A

20、解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的卖方，根据发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购的一种发行方式般而言，证券市场伴随（ ）呈现上升趋势。A.总体经济增长 B.人们对经济形势的良好预期C. GDP的持续增长 D.高通胀下的GDP增长答案：A,B,C解析：。当GDP持续、稳定、高速增长时，证券市场将基于以下缘由呈现上升趋势：:伴随总体经济增长，上市公司利润持续上升，股息不断增长，产销两旺，促 使价格上扬；人们对经济形势

21、形成了良好的预期，增加了对证券的需求，促使证券价格 上涨；随着GDP的持续增长，国民收入和个人收入都不断得到提高，导致股份上涨。故 ABC三个选项正确。D选项错误，当发生高通胀下的GDP增长时，失衡的经济增长必将导致证券市场行情下跌。基金托管费是指基金托管人为供应托管效劳而向基金收取的费用。()答案：对解析：基金托管费是指基金托管人为供应托管效劳而向基金收取的费用。户，证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节 第5节国际推介的对象主要是()。A:机构投资者B:承销商C:个人投资者D:主承销商答案：A解析：国际推介的对象主要是机构投资者。公司发行境内上市外资股，应当托付经()认可的()证券经营机构作

22、为主承销商或主承销商之一。A:中国人民银行；境内B:中国证监会；境内C:中国人民银行；境外D:中国证监会；境外答案：B解析：公司发行境内上市外资股，应当托付经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担当国际协调人。主承销商和国际协调人共同负责向拟上市的证券交易所推举、供应询问、协调联络、制作文件、向投资者推介、承销股票以及上市后持续效劳等。广义的有价证券包括（ ）。A.实物领取凭证 B.商品证券C.货币证券 D.资本证券答案：B,C,D解析：。有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本 证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证

23、券。关于基差对套期保值效果的影响，以下说法不正确的选项是()。A:套期保值的盈亏取决于基差的变动B:假如保持不变，则套期保值目标无法实现C:当基差变小，套期保值可以赚钱D:基差走弱，有利于买进套期保值者答案：B解析：基差指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。假如采纳买进套期保值策略，总盈亏=零时的基差-t时的基差。由此可以看出，假如基差保持不变，则现货盈亏正好与期货市场盈亏相互抵消，总盈亏为零，套期保值目标实现，B项说法错误。关于债券发行的定价方式，描述正确的选项是（ ）。A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.根据招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C

24、.按价格打算方式分类，有价格招标和收益率招标D. 般状况下，短期贴现债券多采纳单一价格的荷兰式招标答案：A,D解析：AD。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。根据招标标的分类，有价格招标和收益率招标，所以B选项错误；按价格打算方式分类，有美式招标和荷兰式招标，所以C选项错误。 上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（ ）。A:战略投资方案B:投资者持续持股的承诺函C:定向发行合同或股份转让协议D:经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表 答案：A,B,C,D解析：题中四个选项均需向商务部报送。中小企业板上市公司消失以下（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行 退市风险警示。A.最近

25、一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的 100%以上C.公司受到深圳证券交易所公开责备后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开 责备D.连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值答案：A,B,C解析：ABC。D选项应修改为：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低 于每股面值。可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。（）答案：错解析：客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所和证券公司规定的范围标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。基金治理公司以下事项变更不需经中国证监会

26、批准的有()。A:变更股东、注册资本或者股东出资比例B:计提风险预备金C:修改章程D:变更名称、住宅答案：B解析：基金治理公司变更以下重大事项，需自董事会或股东会作出决议之日起15日内，报中国证监会批准：变更经营范围，包括通过变更经营范围开展特定资产治理业务；变更股东、注册资本或者股东出资比例；变更名称、住宅；修改章程。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节 第6节所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为( )供应的股份转让效劳业务。 A非上市公司 B上市公司的流通股份 C境外上市公司 D上市公司的非流通股份答案：A解析：。考察代办股份转让的概念。代办股份转让效劳业务是

27、指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司供应的股份转让效劳业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进展交易。当市场保持上升或下降趋势时，投资组合保险策略支付图为()。A:资产组合价值B:资产组合价值C:资产组合价值D:资产组合价值答案：B解析：当风险资产收益率上升时，风险资产的投资比例随之上升，假如风险资产市场连续上升，投资组合保险策略将取得优于买入并持有策略的结果。证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。A:保荐机构根本状况B:保荐机构尽职调查文件C:保荐机构从事保荐业务的记录D:申请文件及其他文件答案：B,C,D解析：证券发行上市保荐业务工作底稿包括三局部：第一局部为保

28、荐机构尽职调查文件；其次局部为保荐机构从事保荐业务的记录；第三局部为申请文件及其他文件。此题正确答案为BCD选项。公司因股东大会决议解散的，应当自解散事由消失之日起15日内成立清算组，开头清算。()答案：对解析：公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由消失之日起15日内成立清算组，开头清算。以下说法错误的选项是()。A:一旦资产价格发生偏离，套利活动可以快速引起市场纠偏反响B:在布莱克一斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术C:MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式亲密相关D:无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出

29、该头寸在市场均衡时的价值答案：C解析：“MM定理”假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消，提醒了企业不能通过转变资本构造到达转变其市场价值的目的。换言之，企业选择怎样的融资方式均不会影响企业的市场价值，企业的市场价值与企业的资本构造是无关的。国际债券的计价货币是()。A:美元B:英镑C:欧元D:日元答案：A,B,C,D解析：国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。答案：错解析：此题考察国债承销业务

30、的资格条件和资格申请。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。目标市场的设定只是一个细分的市场。 ( )答案：B解析：目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。采纳无套利均衡分析技术的要点就是“复制”证券的现金流特性与“被复制”证券的现金流特性完全一样。（）答案：对解析：将“复制”和“被复制”证券的现金流相匹配是无套利技术的要点。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节 第7节甲公司2023年每股股息为0.8元，预期今后每股股息将以每年11%的速度稳定增长。当前的无风险利率为6%，市场组合的风险溢价为5%，甲公司股票的值为0.8。那么，甲公司的期望收益率为(

31、)。A:6%B:10%C:11%D:13%答案：B解析：证券市场线的方程为：E(ri)=rF+E（rM）-rFi。代入数据，E（ri）=6%+5%*0.8=10%。证券组合治理的意义在于采纳适当的方法选择多种证券作为投资对象，以到达投资收益最大化的目标。()答案：错解析：证券组合治理的意义在于采纳适当的方法选择多种证券作为投资对象，以到达在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在掌握风险的前提下使投资收益最大化的目标，避开投资过程的随便性。证券公司不得以自有资金参加本公司设立的集合资产治理打算。答案：错解析：证券公司可以以自有资金参加本公司设立的集合资产治理打算。以下属于资产配置的根本方法是()

32、。A:风险掌握法B:情景综合分析法C:横截面法D:市场有效法答案：B解析：情景综合分析法属于资产配置的根本方法。甲欲托付乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产治理业务，乙证券治理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的污辱，拒绝做出承诺。关于此案，以下说法中错误的有（）。A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产治理合同B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产治理合同，但必需商定法律后果由甲担当C.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产治理合同，但效力待定D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产治理合同，但引起的法律后果由双方担当连带责任答案：B,

33、C,D解析：客户托付资产的来源、用途应当合法，定向资产治理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺?或者证券公司明知客户身份不真实或者托付资产来源、用途不合法，或者证券公司发觉客户涉嫌非法汇合他人资产参加定丨资产治理业务的，证券公司不得为其供应定向资产治理效劳。风险预备金可用于弥补证券公司交易保证金缺乏。（ ）答案：错解析：风险预备金主要为弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失，不行用于弥补证券公司交易保证金缺乏。证券登记、托管与结算业务实施细则对于质押券治理的规定包括（）A:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押B:对经纪融资回购业务，融资方结算参加人应提交

34、客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系C:对自营融资回购业务，融资方结算参加人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参加人提交的质押券折算成标准券，以推断各相关证券账户质押券是否足额答案：C,D解析：对经纪融资回购业务，融资方结算参加人应依据客户的托付，并以融资方结算参加人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参加人名义与中国结算公司建立质押关系在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参加人通

35、过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系在进展套利交易时，交易者留意的是合约价格的肯定价格水平。（）答案：错解析：在进展套利交易时，交易者留意的是合约价格之间的相互变动关系，而不是肯定价格水平。当前我国证券投资基金进展呈现的特征有()。A:基金资产规模快速增长B:基金品种日益丰富C:基金公司业务开头走向多元化D:个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者答案：A,B,C,D解析：近年来，我国基金业在进展中表现出以下几方面的特点：基金资产规模快速增长，基金业成为我国进展最快的金融行业之一；基金品种日益丰富，根本涵盖了国际上主流的基金品种；基金公司业务开头走向多元化，消

36、失了一批规模较大的基金治理公司；基金行业对外开放程度不断提高；基金业市场营销和效劳创新日益活泼；基金市场法律标准体系进一步完善；基金投资者队伍快速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节 第8节K线越多，K线组合得出的结论越牢靠（）答案：对解析：K线在应用时，有时会发觉运用不同种类的组合会得到不同的结论避开这种状况发生的一个重要原则是尽量使用根数多的K线组合的结论，并将新的K线加进来重新进展分析推断一般说亲，多根K线组合得到的结果不大简单与事实相反上海证券交易所上市公司募集资金治理规定明确，上市公司应当在募集资金到账后 ( )内与保荐机构、存放募

37、集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A. 1周 B. 2周C. 1个月 D.半年答案：B解析：答案为B。募集资金治理状况是持续督导的一个重要内容，以上海证券交 易所为例，上海证券交易所上市公司募集资金治理规定明确，上市公司应当在募集资金到账后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。依据中国证券业协会的有关规定，以下各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。A:具有健全的内部掌握制度和风险防范机制B:净资本不低于人民币2亿元C:有20家以上的营业部，且布局合理D:最近2年内不存在重大违法、违规行为答案：A,C,D解析：B

38、项，证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格治理方法（试行）规定，净资本不低于人民币5亿元。恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略，其支付模式为曲线。（）答案：错解析：恒定混合策略和投资组合保险策略为积极型资产配置策略，当市场变化时需要实行行动，其支付模式为曲线而买入并持有策略为消极型资产配置策略，在市场变化时不实行行动，支付模式为直线。在债券交易流通期间，发行人应在每年（ ）前向市场投资者披露上一年度的年 度报告和信用跟踪评级报告。A.6月30日 B.5月30日 C.4月30日 D. 2月28日答案：A解析：。除在交易所市场上市外，企业债券也可以进入银行间市场交易流 通。中国人

39、民银行于2023年12月13日就允许公司债券(含企业债券）进入银行间债券市 场交易流通事宜公布公司债券进入银行间债券市场交易流通有关事项，对相关的准入 条件、审批程序和信息披露等内容作出规定。其中有关信息披露内容的有：在债券交易流 通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以掌握的合约资产为所投资金额的（）倍。A.5 B.10 C.20 D.50答案：C解析：C。金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交

40、易者可以掌握20倍于所投资金额的合约资产，即1/5%=20倍。可转换债券实质上嵌入了一般股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。()答案：错解析：可转换债券是指债券持有者可以在肯定时期内按肯定比例或价格将其转换成肯定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成一般股票，当股票价格上升时，可转换债券的持有人行使转换权比拟有利，因此，可以说可转换证券是长期的一般股票的看涨期权。理性投资者认为最小方差边界上的资产或资产组合都是有效组合。（）答案：错解析：有效组合是无差异曲线簇与有效边界的切点，并不肯定是最小方差点。最小方差点也不肯定都是有效组合。以下基金资产账户中，属于以托

41、管人和基金联名方式开立的账户有()。A:银行存款账户B:结算备付金账户C:上海证券交易所证券账户D:深圳证券交易所证券账户答案：C,D解析：基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记有限责任公司开立的；证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记有限责任公司开立的；全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中心国债登记结算有限公司开立的。证劵从业( 旧 )考试题免费下载9节 第9节期后事项仅是指对会计报表有直接影响、并需要调整的事项。 （ ）答案：B解析：期后事项包括对会计报表有直接影响的需要调整

42、的事项，也有对会计报表 没有影响但是要反映的事项。证券公司申请从事代办股份转让效劳业务，应当符合的条件之一是：具有()家以上营业部，并且布局合理。A:10B:15C:20D:25答案：C解析：依据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格治理方法（试行）的规定，对从事代办股份转让效劳业务资格的申请条件之一：“具有20家以上营业部，并且布局合理。”在证券经纪业务中，防范治理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户治理操作信息治理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，爱护客户的合法权益。（）答案：对解析：在证券经纪业务中，防范治理风险的措施其中一项为哪一项建立经纪业务营销和账户治理操作信息治理系统，防

43、范从业人员执业行为引发的风险，爱护客户合法权益。其内容包含：记录营销和账户治理人员的个人根本信息、职业培训、执业资格状态、工作权限及业务状况、客户投诉、绩效考核、违法违规行为以及处理等状况，并通过电话、互联网络等方式为客户供应查询；对客户的交易行为进展监控分析，准时发觉和订正营销或账户治理人员的不当行为；供应证券公司统一的证券资讯和询问信息，建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反应的有效渠道；通过面谈、网站、电话、信函或其他方式对客户进展定期访问，了解营销和账户治理人员执业状况。对履行基金托管职责的监视不包括()。A:在监视基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金治理公司订明相关权责，

44、是否建立并准时维护相关监视系统，是否在发觉问题时准时提示基金治理公司并报告中国证监会B:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的准时高效，又能保证基金财产的安全与独立C:是否建立科学合理、掌握严密、运行高效的内部掌握体系D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否准时、真实、精确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见答案：C解析：中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行状况和基金托管部门内部掌握状况两个方面。C项属于中国证监会对基金托管部门内部掌握的监视治理。证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）等。A.新闻出版业 B

45、.为他人供应担保C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进展监管的职能答案：A,B,C解析：答案为ABC。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目 的的业务；新闻出版业；公布对证券价格进展猜测的文字和资料；为他人供应担保； 未经中国证监会批准的其他业务。在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额归还本息的债券是（）。A:附息债券B:浮动利率债券C:息票累积债券D:贴现债券答案：D解析：贴现债券又被称为“贴水债券”，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相

46、当于预先支付的利息，到期时按面额归还本息的债券。对托付人撤销的托付，证券营业部须准时将冻结的()解冻。A:账户B:密码C:证券D:资金答案：C,D解析：对客户撤销的托付，证券经纪商须准时将冻结的资金或证券解冻。与其他金融工具相比拟，开放式基金是一种（）。A:收益凭证B:受益凭证C:债券凭证D:信用凭证答案：B解析：基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金治理人；基金治理人只是受托治理投资者资金，并不担当投资损失的风险。依据关于股份有限公司境内上市外资股的规定，以募集方式设立公司，申请发行境 内上市外资股的，应当符合（ ）。A.国家有关利用外资的规定B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额

47、的25%C.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币D.拟向社会发行的股份到达公司股份总数的35%以上答案：A,C解析：答案为AC。依据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第八条 的规定，以暮集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合以下条件：（1 )所筹 资金用途符合国家产业政策；（2)符合国家有关固定资产投资立项的规定；（3)符合国家有 关利用外资的规定；（4)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%; (5)发 起人的出资总额不少于1.5亿元人民币；（6 )拟向社会发行的股份达公司股份总数的25% 以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以 上；（7)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有 重大违法行为；（8)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近 3年内连续盈利。