2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷 第1卷上市公司应当在募集资金到账后一周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。()答案：错解析：上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。本题说法错误。宏观经济分析的基本方法有()。A:总量分析法B:结构分析法C:数量分析发D:边际分析法答案：A,B解析：宏观经济分析的基本方法有：总量分析法和结构分析法。其中，总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析；结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其

2、对比关系变动规律的分析。证券投资基金作为种新型的投资工具，其主要特征是()。A:将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B:由专家管理和运作C:经营稳定，收益较高D:组合投资，分散风险答案：A,B,D解析：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，自专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。()答案：错解析：股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买，因此股票分割往往会刺激股价上涨。发行

3、人应当针对实际情况在招股说明书首页作（ ），提醒投资者给予特别关注。 A. “重大风险提示” B. “投资风险提示”C. “风险提示” D. “重大事项提示”答案：D解析：答案为D。发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提 示”，提醒投资者给予特别关注。证券投资咨询机构的从业人员可以()。A:引导投资者进行理性投资B:代理委托人从事证券投资C:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票答案：A解析：证券法规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动：代理委托人从事证券投资。与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。买卖本咨询机构提

4、供服务的上市公司股票。套期保值与期现套利的区别是()。A:后者与现货没有必然联系，前者与现货有实质性联系B:前者为了获利，后者为了避险C:后者为了获利，前者为了避险D:操作方式及价位观不同答案：A,C,D解析：期现套利与现货没有必然联系，套期保值与现货有实质性联系；套期保值为了规避现货风险，期现套利为了获利。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷 第2卷KDJ指标是期货和股票市场上最常用的技术分析工具之一。()答案：对解析：KDJ指标是由GeorgeLane首创的，与威廉指标一样，是期货和股票市场上最常用的技术分析工具之一。证券公司IB业务是指()业务。A:介绍客户给经纪商B:财务顾问C

5、:证券承销与保荐D:资产评估答案：A解析：IB(IntroducingBroker)业务即介绍经纪商业务。在跨市场沪深300ETF套利中，存在的风险为（ ）。 A.深市股票现金替代风险 B.价格波动风险C.跨市场交易规则风险 D.套利期间市场风险答案：A,C,D解析：在跨市场沪深300ETF套利中，投资者不能忽视其中三大风险，分别为深 市股票现金替代风险、跨市场交易规则风险和套利期间市场风险。下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）A:制定并严格执行信息系统运行管理制度B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统C:加强证券营业部的信息系统建设和管理D:建立经纪业

6、务营销和账户管理操作信息管理系统答案：A,B,C解析：证券经纪业务中技术风险防范措施包括：证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的证券营业部信息技术指引的有关要求；应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；做好信息系统的日常管理和维护保养，定期接应急处理预案进行演练。D项属于管理风险防范的内容不同评级的理论依据和指标含义不尽相同，在使用各类基金评级结果时应注意（ ）。A.关注评价机构的合规性 B.侧重基

7、金的长期评级C.避免在不同类基金中比较 D.正确理解等级高低的含义答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。除题目中的四个选项之外，使用各类基金评级结果时还应 注意不简单按评级买基金和了解各评级的特点两项。下列四种表述中，正确的是()。A:证券清算又称证券结算B:证券交收简称证券结算C:证券清算又称证券交收D:证券清算与交收两个过程统称为证券结算答案：D解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。证券交易的交收指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券卖

8、方交付一定证券以获得相应价款。清算和交收两个过程统称为“结算”。证券回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A:优先股票B:基金证券C:有价证券D:可转换债券答案：C解析：证券回购交易是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷 第3卷上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指 定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（ ）。A.身份证： B.,资金账户卡C.证券账户卡 D.证券交易卡答案：A,C解析：AC。常识考题。证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。A.研究与交易之间的

9、交流制度 B.投资对象备选库制度C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度答案：B解析：证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：（1）保持独立、客观；（2）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；（3）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；（4）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照中华人民共和国中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。A:未经中国人民银行核准擅自发行金融债券B:不足规模发行金融债券C:以不正当手段操纵市场价格、误导投资者D:未按规定报送文件或披露信息答案：A,C,D解析：发行

10、人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中华人民共和国中国人民银行法第46条的规定予以处罚：未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；超规模发行金融债券；以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；未按规定报送文件或披露信息；其他违反上述办法的行为。上海证券交易所上市公司募集资金管理规定明确，上市公司应当在募集资金到账后 ( )内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A. 1周 B. 2周C. 1个月 D.半年答案：B解析：答案为B。募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容，以上海证券交 易所为例，上海证券交易所上市公司募集资金管理规定明确，上市公司应当在募集资金到账后2周内

11、与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。基金销售机构应制定()并定期组织演练。A:业务连续性计划B:风险防范计划C:职工技能培训D:灾难恢复计划答案：A,D解析：证券投资基金销售机构内部控制指导意见第四十四条规定，基金销售机构应制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。()答案：对解析：略。经济增加值与利息折旧摊销前收入比估值法适用于IT等成长性行业企业的估值。（）答案：错解析：经济增加值与利息折旧摊销前收入比估值法适用于资本密集、准垄断或具有巨额商誉的收购型公司，市值回报增长比估值法适用于IT等成长性行业企业的估

12、值。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷 第4卷低集中竞争型产业市场结构是指（ ）。A. CR8 70% B. 20% CR8 40%C. 40%CR8 70% D. CR8 20%答案：B解析：答案为B。根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度的划分标准，产业市场结构粗分为寡占型（CR840%)和竞争型（CR8 40%)两类。其中寡占型又细分为极高寡占型（CR870%)和低集中寡占型（40% CR8 70%)，竞争型又细分为低集中竞争型（20%CR8 40% )和分散竞争型（CR8 20% )。无记名股票持有人不可以出席股东大会。()答案：错解析：无记名股票持有人出席股东大会的，

13、应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上布公众公司的股票属于上市证券。（）答案：B解析：B。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。基金管理费率通常与基金投资风险（）。A:无法判断B:无关C:成反比D:成正比答案：D解析：基金管理费率通常与基金规模成反比，与

14、风险成正比。基金规模越大，基金管理费率越低；基金风险程度越高，基金管理费率越高，与基金收益无关。发行人应该针对自身的实际情况，（ ）地描述相关风险。A:充分B:准确C:具体D:及时答案：A,B,C解析：发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在()。A:有利于投资者的价值判断B:有效防止信息滥用C:有利于防止利益冲突与利益输送D:有利于提高证券市场的效率答案：A

15、,B,C,D解析：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。基金信息披露的作用主要表现在：有利于投资者的价值判断；有利于防止利益冲突与利益输送；有利于提高证券市场的效率；有效防止信息滥用。最著名和最可靠的反转突破形态是()。A:喇叭形B:圆弧顶形态C:双重顶（底）D:头肩形态答案：D解析：头肩形态是最著名和最可靠的反转突破形态。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷 第5卷我国中央银行将货币供应量划分成几个层次，它们是()。A:流通中的现金B:狭义货币供应量C:广义货币供应量D:准货币答案：A,B,C解析

16、：我国中央银行将货币供应量划分为流通中的现金、狭义和广义货币供应量三类。适合人选收入型组合的证券有()。A:高收益的普通股B:高收益的债券C:高派息、高风险的普通股D:低派息、股价涨幅较大的普通股答案：B解析：收入型证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。依照证券投资基金法的规定，基金管理人的职责包括（）。A:对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见B:及时办理基金清算、交割事宜C:计算并公告基金资产净值D:办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜答案：C,D解析：基金管理人的职责主要有：依法募集基金，办理或者委托经中国证监会

17、认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；?以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；？中国证监会规定的其他职责。公司法第一百零三条赋予持有一定股份的股东临时提案

18、权：单独或者合计持有公司()以上股份的股东，可以在股东大会召开()日前提出临时提案并书面提交董事会。A:3%；5B:5%；10C:5%；5D:3%；10答案：D解析：公司法第一百零三条赋予持有一定股份的股东临时提案权：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。本题正确答案为D选项。社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴。（）答案：错解析：社会保障基金资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；社

19、会保险基金一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。有价证券的特征包括（ ）等方面。 A.期限性 B.风险性 C.收益性 D.流动性答案：A,B,C,D解析：。有价证券的特征是：(1)收益性；（2)流动性;（3)风险性；（4)期 限性。若现在行情的价位位于短期和长期MA之下，短期MA向下突破长期MA,此种交叉称为“死亡交叉”。 （）答案：对解析：答案为A。若现在行情价位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破 长期MA时，则为卖出信号，交叉称之为“死亡交叉”。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷 第6卷已设立的股份有限公司

20、增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。A:公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好B:公司净资产总值不低于1亿元人民币C:公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D:公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算答案：A,C解析：根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前三项条件外，还应当符合下列条件：(1)公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的

21、用途相符，并且资金使用效益良好；(2)公司净资产总值不低于1.5亿元人民币；(3)公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为；(4)公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算；(5)中国证监会规定的其他条件。在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点。()答案：错解析：招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。按照国际惯例，根据标的物不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标；根据中标规则不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券

22、构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的(）。A:一条曲线B:一条直线C:无限区域D:有限区域答案：C解析：假设可供选择的证券有A、B、C三种可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域。在不允许卖空的情况下，三种证券所组成的可行域是有限区域，如果允许卖空，三种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。一般而言，当由多种证券（不少于三种证券构造证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的E-坐标系中的一个区域。在不允许卖空下是有限区域，在允许卖空下则是包含有限区域的无限区域。以下属于滞后性指标的是（ ）。A.消费者预期 B.失业率C. GDP D.个

23、人收入答案：B解析：滞后性指标，这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。A项属于先行性指标，C、D项属于同步性指标。中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行 划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如 果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指 令无效。 ( )答案：B解析：错。如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的 数量，则该笔证券划转指令无效。发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等

24、法律效力。A:发行时间B:发行价格C:筹资用途D:筹资金额答案：B,D解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。本题正确答案为BD选项。通过市盈率法估值的程序包括( )。A:计算出发行人的每股收益B:根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况（同类行业公司股票的市盈率）、发行人的经营状况及其成长性等拟订估值市盈率C:依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值D:根据相关规则人为规定市盈率答案：A,B,C解析：通过市盈率法估值时，首先应计算出发行人的每股收益；然后根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况（同类行业公司

25、股票的市盈率）、发行人的经营状况及其成长性等拟订估值市盈率；最后，依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷 第7卷境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。A.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表B.住宅证明C.单位介绍信或街道证明D.本人有效身份证明文件及复印件答案：A,D解析：AD。境内自然人申请开立一般证券账户，需提供由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T

26、+ 1日的工作 流程。 （ ）答案：错解析：托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T日 的工作流程。客户非柜台委托的形式有人工电话或传真委托、自动及电话自动委托、网上委托等。（）答案：对解析：委托买卖分为柜台委托和非柜台委托，非柜台委托包括人工电话或传真委托、自动和电话自动委托、网上委托等资产评估的目的是公正地评估公司资产的价值，确认()的财产和权益。A:所有者B:债权人C:债务人D:发起人答案：A解析：资产评估的目的是公正地评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益。标准的趋势线必须由（）个以上的高点或低点连接而成。A:2B:5C:4D:3答案：A解析：标准的趋势线必

27、须由两个以上的高点或低点连接而成。( )可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。A.封闭式回购 B.抵押式回购C.开放式回购 D.开放式回购和封闭式回购答案：C解析：买断式回购（亦称“开放式回购”）可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。追求市场平均收益水平的机构投资者会选择()。A:市场指数基金B:指数化型证券组合C:主动管理D:被动管理答案：A,B,D解析：信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于指数化型证券组合，这种组合通过模拟市场指数，以求获得市场平均的收益水平。因此，追求市场平

28、均收益水平的机构投资者会采取被动管理的方法，选择市场指数基金和指数化型证券组合，A、B、D项符合题意。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷 第8卷()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A:尽职调查B:资产评估C:选聘中介机构D:财务审计答案：B解析：资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。下列不属于基金持仓结构分析的是()。A:基金持仓股本规模B:股票投资占基金净值的比例C:债券投资占基金资产净值的比例D:某行业投资占股票投资的比例答案：A解析：A项

29、为基金持仓股本规模分析，属于基金投资风格分析的内容。向特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是()。A:国际证券B:特定证券C:私募证券D:固定收益证券答案：C解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为()。A:当日开盘价B:该证券发行价C:零D:开盘价与发行价的均值答案：B解析：上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情

30、显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外）。深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五入至0.001元）。上市公司发行证券，应当由（ ）承销。 A.承销团 B.证券公司 C.商业银行 D.证监会答案：B解析：。我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超 过人民币5000万元，应当由承销团承销。我国上市公司证券发行管理办法规定，上市 公司发行证券，应当由证券公司承销。在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括()。A:控股股东及实际控制人的名称或姓名B:披露前10名股东的

31、名称或姓名、持股数量及持股比例C:披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例D:披露高级管理人员的持股情况答案：A,B解析：在股票上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。问卷调查的主要过程包括（ ）。A.问卷的设计B.问卷的分发C.问卷的回收D.问卷的整理答案：A,B,C,D解析：。问卷讽查调查的主要过程包括问卷的设计、分发、回收和整理。2022证劵从业( 旧 )考试题免费下载9卷 第9卷在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是（ ）。A.投资决策委员会 B.公司监管机构 C.公司董事会 D.公司经理层答案：C解析：答

32、案为C。董事会是公司的权力机构，它与经营层是公司法人与各方一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，还可以同时为收购公司和目标公司服务。()答案：错解析：在公司收购活动中，收购公司和目标公司一般都要聘请证券公司等作为财务顾问。一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。资产管理业务的禁止行为有（ ）。A.挪用客户资产B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额答案：A,B,C,D解析：ABCD四个选

33、项均属于资产管理业务的禁止行为。上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（ ）。A.资产市值 B.资产净值 C.资产总值 D.资产平均值答案：B解析：B。集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月 前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净 值）；在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）A:政府和政府机构B:社保基金C:股份有限公司D:慈善机构答案：C解析：股票是一种有价证券，它是股份

34、有限公司签发的证明股东所持股份的凭证公司债券是公司依照法定程序发行、约定在定期限还本付息的有价证券，公司债券的发行主体是股份公司，因此股份有限公司既可以发行股票也可以发行债券证券投资基金是指通过公开发售()募集资金的一种投资方式。A:理财产品B:有价证券C:企业债券D:基金份额答案：D解析：此题考查证券投资基金的基本概念。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金的一种投资方式。上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理()。A:在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月B:近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C:最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告D:出现可能导致公司解散的情形答案：B,C解析：AD描述的是证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的情形。