21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第1辑下列关于债券基金的说法正确的是()。A:债券基金仅以债券为投资对象B:债券基金的波动性通常要小于股票基金C:债券基金与股票基金进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险D:债券基金常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具答案：B,C,D解析：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。此外，当债券基金与股票基金进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此债券基金常常也被视为组合

2、投资中不可或缺的重要组成部分。所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。 （）答案：错解析：答案为B。所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企Jk之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。证券登记结算机构应该设立()。A:交易结算保证金B:员工奖励基金C:职工培训基金D:结算风险基金答案：D解析：证券登记结算机构应该设立结算风险基

3、金。出现在顶部的看跌形态是（ ）。A.头肩顶 B.旗形 C.楔形 D.三角形答案：A解析：答案为A。顶部看跌说明是反转突破，题干中四个选项只有头肩顶属于反转突破形态，根据其形态特征也能判断，头肩顶是出现在顶部的看跌形态。基金管理公司变更下列事项，不需报中国证监会批准的是（ ）。 A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.修改章程C.变更名称、住所 D.计提风险准备金答案：D解析：基金管理公司变更下列重大事项，需自董事会或股东会作出决议之日起15日内，报中国 证监会批准：（1)变更经营范围；（2)变更股东、注 册资本或者股东出资比例；（3)变更名称、住所； (4)修改章程。21年证劵从业( 旧

4、)考试题免费下载9辑 第2辑客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。()答案：错解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。凡在招股说明书披露日至()日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。A:发行公告书刊登B:发行C:发行申请批准D:上市公告书刊登答案：D解析：凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。在完全竞争的市场结构中，所有的企业都无法控制市场价格（）答案：对解析：完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。完全竞争是一个理论

5、上的假设，该市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异，所有的企业都无法控制产品的市场价格。就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易。（ ）答案：对解析：投资者买卖证券的基本途径主要有：直接进入交易场所自行买卖证券， 如投资者在柜台市场上与对方直接交易；委托经纪商代理买卖证券。国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国（地区）共同奉行的原则，基金行业要建立并遵守自律原则。()答案：对解析：略。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第3辑尽职调查的参与者一般包括()。A:主承销商B:国际协调人C:律师D:估值师答案：A,B,C,D解析：参与者一

6、般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。本题正确答案为ABCD选项。股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所进行申购的发行方式。()答案：错解析：股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。依据法律形式的不同，基金可分为()。A:封闭式基金B:契约型基金C:开放式基金D:公司型基金答案：B,D解析：依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；依据基金运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金；根据投资目标的不同，可分为成长型基金、收入型

7、基金和平衡型基金。扩张性财政政策对证券市场的影响有()。A:增发国债导致流向股票市场的资金增加B:减少税收可导致证券市场价格下跌C:扩大财政支出可造成证券市场价格上涨D:增加财政补贴可使整个证券市场价格上涨答案：D解析：题干中A项增发国债导致流向股票市场的资金减少；B项减少税收将增加上市公司的盈利，导致证券市场价格的上扬；C项扩大财政支出，将减少证券市场的资金供给，造成证券市场价格下跌；D项增加财政补贴将增加上市公司的盈利，股价将上涨。权证从内容上看具有（ ）的性质。A.期权 B.存托 C.债权 D.股权答案：A解析：解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间內或特

8、定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算 差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第4辑证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，其重点在于监管。()答案：错解析：对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理（司法监管、行政监管）和自律规则的自我管理（行业自律）两种手段。政府管理的重点在于保障。自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，来有效提高证券分析师的执业水准，发挥证券分析师的执业水准，其重点在于推动。基金管理人应向中国证监会提交（

9、 ）等募集申请材料。A.基金合同草案 B.基金上市交易公告书C.托管协议草案 D.招募说明书草案答案：A,C,D解析：基金管理人应向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ ）。A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度答案：C解析：C。金融期货交易所实行当曰无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结

10、果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。开放式基金收取费用的方式应当在（ ）中予以载明。 A.清算协议 B.基金契约C.招募说明书 D.回购协议答案：B,C解析：。基金契约是规定基金契约当事人之间权利和义务关系的基本文 件，其他与基金相关的涉及基金契约当事人之间的权利义务关系的任何文件及表述，均以 基金契约为准。开放式基金收取费用的方式应当在基金契约和招募说明书中予以载明。下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有()。A:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证

11、金归融资方B:融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融券方C:融资方申报不履约，融券方无力履约的，保证金归风险基金D:双方均申报不履约的，保证金退还双方答案：A,C解析：21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第5辑管理型投资公司ETF的特点是()。A:受托人投资决策自由处置权相对较大B:可以进行衍生工具投资C:管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策D:不能对外融资答案：A,B,C解析：管理型投资公司组织结构的ETF与单位投资信托型组织结构的ETF有着显著不同的特点，主要体现在：管理型投资公司投资顾问的投资决策自由处置权相对较大c管理型投资公司在拟合基准指数的投资过程中

12、，不像单位投资信托那样，必须一模一样地完全被动地拟合基准指数，而可以采用样本股策略(SamplingStrategies)进行有选择的拟合，同时还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断，对非基准指数内的非样本股进行投资。管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策。管理型投资公司可以对外融出证券。管理型投资公司可以进行衍生产品投资，如投资期货、期权等。证券公司釆用证券经纪人制度的，应势将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人 制度启动实施方案报（ ）备案。A.中国证监会B.公司主要业务所在地证监会派出机构C.公司住所地证监会派出机构D.中国结算公司答案：C解析：答案为C。目前，证券公司采用证

13、券经纪人制度的，应当将与证券经纪人 有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。客户从事融券交易的，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入的证券。A:以借还借B:现金抵券C:买券还券D:直接还券答案：C,D解析：客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。前者是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式；后者按照证券公司与客户之间约定以及交易所指定登记结算机构的有关规定办理。中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令，于交收日确认双方已准备用于交收的足额债

14、券和资金后，同时完成债券质押登记与资金划转的交收方式为()。A:见券付款B:券款对付C:见款付券D:券款两讫答案：B解析：全国银行间债券市场债券回购双方可以选择的交收方式包括见券付款、券款对付、见款付券三种。券款对付，指中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令，于交收日确认双方已准备用于交收的足额债务和资金后，同时完成债券质押登记与资金划转的交收方式。故B选项正确。关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。A. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验

15、资C. T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金D. T + 3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资答案：A,B,C解析：选项D应该是T+4日。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第6辑发行人应该针对自身的实际情况，（ ）地描述相关风险。A:充分B:准确C:具体D:及时答案：A,B,C解析：发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。结算备付金每月结息一次，结息日为每月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收 账户并

16、滚入本金。 ( )答案：错解析：结算备付金每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20 日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。企业年金的投资范围包括（ ）。A.银行存款B.短期债券回购C.信用等级在投资级以上的金融债和企业债D.投资性保险产品答案：A,B,C,D解析：按照2022年2月由劳动和社会保障部、中国银行业监督管理委员会（简 称“中国银监会”）、中国证监会、中国保监会发布的企业年金基金管理试行办法的规定， 企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短 期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投 资

17、基金、股票等。下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。答案：A,B,D解析：证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。本题正确答案为ABD选项。深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()，申购资金需全部到位。A:15:00后B:16:00后C:15:00前D:16:00前答案

18、：C解析：申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前），申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第7辑证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当()。A:履行保密义务B:可以传递给委托单位C:不可以传递给投资人或委托单位.但可以间接建议他们买卖证券D:可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性答案：A解析：即使证券投资分析师获得非公开信息，也不可以传播这

19、些信息或者根据这些信息进行操作，而是应当履行保密义务。复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差()，调整所花费的交易成本()。A:越大；越低B:越大；越高C:越小；越低D:越小；越高答案：B解析：一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。()答案：对解析：上市公司实施重大资产重组，应符合不会导致上市公司不符合股票上市条件。证券公司的投资银行业务由()负责监管。A:中国人民银行B:国务院C:中国证监会D:中国保监会答案：C解析：证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。对于有价格涨跌

20、幅限制的证券，出现下列情形的()，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。A:连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B:日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只证券C:日价格振幅达到15%的前3只证券D:日换手率达到20%的前3只证券答案：B,C,D解析：连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%，属于证券交易异常波动的情形，故A选项不正确。B、C、D选项所述情形出现的，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第8辑下列关

21、于有效市场假设理论的说法中，正确的是()。A:证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应B:证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息作出了反应C:股票价格的变化是随机变动的D:存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利答案：A,C解析：有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。股票价格的任何变化只会由新信息引起。由于新信息是不可预测的，因此股票价格的变化也就是随机变动的。在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利。故选AC。证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式

22、，是一种直接投资工具。()答案：错解析：证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式，与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。下列项目中，属于股票应载明的事项有（）。A:公司成立的日期B:公司名称C:股票种类D:股票的编号答案：A,B,C,D解析：股票应载明的主要事项包括：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数以及股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。确定债券票面币种主要的方法是()。A:在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B:在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国

23、家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C:还应考虑债券发行者本身对币种的需要D:主要考虑承销商对币种的需要答案：A,B,C解析：在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的.融资融券的期限顺延。()答案：对解析：标的证券暂停交易，融资融券债务

24、到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。21年证劵从业( 旧 )考试题免费下载9辑 第9辑在中国基金业发展历程中，（）这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。A:19911997年B:2022年至今C:19902022年D:19982000年答案：D解析：我国证券市场机构投资者的发展大致可以分为三个阶段第阶段是19911997年，该阶段的机构投资者为证券公司、信托公司、老基金和非专业证券投资的企业法人第二阶段是19982000年，该阶段的特点是管理层开始有

25、计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施第三阶段是2022年至今，开放式基金的出现是该阶段的特点总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律的动态分析。()答案：错解析：总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律的分析。总量分析主要是动态分析，也包括静态分析。委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括()。A:拒绝接受不符合规定的委托要求B:收取服务费用C:违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可留置其资金、证券D:忠实办理受托答案：D解析：在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：有拒绝接受不符合规定的委

26、托要求的权利；有按规定收取服务费用的权利；对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A:詹森指数B:夏普指数C:标准普尔指数D:特雷诺指数答案：A解析：詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。这与只用整个时期全部变量的平均收益率（投资组合、市场组合和无风险资产）的特雷诺指数和夏普指数是不一样的。在上网资金申购的规定中，每一申购单位为（ ）股，申购数量最高不得超过当 次社会公众股上网发行数量或者（ ）万股。A.1,1000 B. 100,1000 C. 1000,9999.9 D.1000,10000答案：C解析：。每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股 的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999. 9 万股。