2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷.docx

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1、2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第1卷信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是（ ）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施D.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻

2、辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围答案：B解析：证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的；可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（ ）。A.在2022年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿答案：B解析：在2022年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入

3、危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换（简称CDS）。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的答案：C解析：有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.30

4、00万元C.6000万元D.8000万元答案：C解析：有限责任公司发行公司债券的条件，选C。集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（ ）的原则共同发行的企业债券。统一组织分别负债统一担保集合发行A.B.C.D.答案：B解析：集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照统一组织、分别负债、统一担保、集合发行的原则共同发行的企业债券。证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。20304050A.B.C.D.答案：C解析：本题考查证券公司监督管理条例第十

5、条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50，或者或有负债达到净资产的50；（3）不能清偿到期债务。根据上海证券交易所科创板股票上市规则（以下简称上市规则），发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件:（ ）发行后股本总额不低于人民币3000万元；首次公开发行的股份达到公司股份总数的20以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0以上市值及财务指标满足规定的标准；A.B.C.D.答案：B解析：根据上海证券交易所科创板股票上市规则（以下简称上市规则

6、），发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件:（l）符合中国证监会规定的发行条件；（2）发行后股本总额不低于人民币3000万元；（3）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0以上；（4）市值及财务指标满足规定的标准；（5）上海证券交易所规定的其他上市条件。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第2卷基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。A.3B.5C.7D.1

7、0答案：B解析：对公募基金销售活动的监管情况，选B。证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。A.90%， 80% ，70%B.100% ，70% ，50%C.100% ，70% ，30%D.90%， 70% ，50%答案：B解析：证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。投资者证券账户信息包括（ ）。投资者姓名或名称投资者有效身份证明文件及号码出生日期机构类别联系电话A.B.C.D.答案：A解析：投资者证券账户信息包括的

8、内容。下列关于股票发行公告的表述正确的有（ ）。发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明发行公告是招股说明书不可分割的一部分发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登A.、B.、C.、D.、答案：B解析：项，发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，不属于招股说明书的内容。#以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂

9、化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节答案：C解析：实体经济和金融之间相辅相成、相互渗透，实体经济是根，金融是滋养实体经济的水分。实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中，金融的健康发展可以促进经济增长，反之则不利于经济增长。金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益模糊，所以A、B正确，C不正确，为保证经济的平稳运行和可持续发展，需要处理好金融发展和金融监管的关系，金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节。以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。A.货币政

10、策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具答案：B解析：货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具操作目标中介目标最终目标。证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示因权益处理等产生尚未到账的在途证券A.B.C.D.答案：D解析：证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权

11、益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第3卷按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（ ）罚款。A.1个月至9个月；3万元以下B.1个月至9个月；5万元以下C.3个月至12个月；3万元以下D.3个月至12个月；5万元以下答案：C解析：本题考查违反从业人员资格管理相关

12、规定的法律责任，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：B解析：金融期权的分类。A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照

13、金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。()中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定。A.2022年1月B.2022年7月C.2022年1月D.2022年7月答案：B解析：2022年7月，中国证监会发布了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。公司解散或者宣告破产的发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的公司有重大违法行

14、为且后果严重的A.B.C.D.答案：B解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为且后果严重的；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的；（4）未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；（5）公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的；（6）公司解散或者宣告破产的。根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百

15、分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定答案：B解析：金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险答案：D解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：（1）避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。（2）金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信

16、息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责答案：D解析：考点：本题考查反洗钱工作基本要求。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当

17、对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第4卷下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会答案：C解析：根据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公

18、司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括（ ）。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.职业道德风险答案：C解析：在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。保密意识合规操作意识风险控制意识风险杜绝意识A.B.C.D.答案：B解析：证券公司的风险监控体系要求加

19、强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。以下（）属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存按月编制客户资产管理业务报告确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项属于资产管理业务受托人的权利。以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者业务管理制

20、度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案技术系统准备就绪具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案：C解析：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，正确，是科创板证券出借业务的条件。按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和发布市场信息答案：B解析：证券交易所的职能。按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所应该提供对非公开发行证券的转让服务。以下对证券投资者描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的

21、证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者答案：A解析：个人投资者是证券市场最广泛的投资者。近年来，机构交易呈现上升态势，但是，从总量上看，专业机构投资者力量仍然较为匮乏。从交易金额占比来看，近几年自然人投资者交易额占比均在80%以上。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第5卷影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。国际社会政治、经济的变化领袖更替政权更迭战争A.、B.、C.、D.、 答案：D解析：政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主

22、要有：（1）战争。（2）政权更迭、领袖更替等政治事件。（3）政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。（4）国际社会政治、经济的变化。（5）因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，股价会下跌。根据中华人民共和国合伙企业法规定，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（ ）。A.有书面或口头合伙协议B.有2个以上合伙人C.由过半数以上合伙人协商一致D.有合伙人认缴且实际缴付的出资答案：B解析：设立合伙企业应具备的条件：有2个以上合伙人，合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力；有书面合伙协议（选项A错

23、误）；有合伙人认缴或者实际缴付的出资（选项D错误）。故选B。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：D解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。按照证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。廉洁从业向客户输送不正当利益谋取不正当利益干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.B.C.D.答案：B解析：选项，是

24、错误的，根据证券市场廉洁从业的相关规定：证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益；证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。运用组合投资策略，可以降低甚至消除（ ）。A.市场风险B.非系统风险C.系统风险D.政策风险答案：B解析：运用组合投资策略，可以降低甚至消除非系统风险下列说法中，正确的是（ ）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五答案：D解析：经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间；交易时间内

25、因故停市，交易时间不作顺延；国家法定节假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（ ）。偿还性流动性风险性收益性A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括偿还性、流动性、安全性和收益性。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第6卷股票的收益来源可分成（ ）。股份公司股票流通股票发行股票征税A.B.C.D.答案：A解析：股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司。二是来自股票流通。定向资产管理业务的特点有（ ）.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务.具体的投资方向在资产管理合同中约定.必

26、须在单一客户的专用证券账户中封闭运行.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点包括：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体的投资方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（2022年）关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额无面额股票也称为比例股票无面额股票只注明它在公司总股

27、本中所占的比例A.、B.、C.、D.、答案：C解析：股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。该种股票被称为有面额股票。股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然的联系。尽管如此，票面价值代表了每一份股份占总股份的比例，在确定股东权益时仍有一定的

28、意义。下列说法中正确的是（ ）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不

29、得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，选项C错误。证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。1988 年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%答案：B解析：1988 年国际清算银行（简称“BIS”）制定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。交易所市

30、场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（ ）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制答案：C解析：交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制。下列关于利息计算的说法中，正确的有（ ）。短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累计天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息A.、B.、C.、D.、答案：D解析：计算累计利息时，针对不同类别债

31、券，全年天数和利息累计天数的计算分别有行业惯例。（1）短期债券。通常全年天数定为360天，半年定为180天。利息累积天数则分为按实际天数（ACT）计算（ACT360，ACT180）和按每月30天计算（30360，30180）两种。（2）中长期附息债券。全年天数有的定为实际全年天数，也有的定为365天。累计利息天数也分为实际天数、每月按30天计算两种。我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算；利息累计天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息。”（3）贴现式债券。我国目前对于贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息。2022证劵

32、从业( 新 )模拟试题9卷 第7卷公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（ ）担任。董事长经理监事长执行董事A.、B.、C.、D.、答案：D解析：公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。（2022年）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（ ）还本付息的政府债券。、政府性基金、金融机构收入、专项收入、中央政府收入A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，

33、地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。下列说法中，正确的有（ ）证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施A.B.C.D

34、.答案：C解析：证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不

35、得超过该计划资产净值的10%答案：D解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。责令改正；罚款；撤销公司登记；吊销营业执照。?A：B：C：D：答案：B解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚违反公司法规定

36、，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。、公司有重大违法行为；、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；、公司最近3年连续亏损；、未按照公司债券募集办法履行义务。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法第60条的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证

37、券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务；公司最近2年连续亏损。设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（?），且必须为实缴货币资本。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元答案：A解析：根据中华人民共和国证券投资基金法第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东

38、应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第8卷不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。 .国债 .货币市场基金 .投资级公司债 .期货 A、. B、

39、. C、. D、.答案：B解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（ ）协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序协议特别载明利润分配?A：B：C：D：答案：D解析：有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事

40、项：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；（2）执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；（3）执行事务合伙人权限与违约处理办法；（4）执行事务合伙人的除名条件和更换程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；（6）有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。发行债券的数量债券期限募集资金的用途决议的有效期A.、B.、C.、D.、答案：B解析：申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对下列事项作出决议：（1）发行债券的数量。（2）向公司股东配售的安排。（3）债券期限。（4）募集资

41、金的用途。（5）决议的有效期。（6）对董事会的授权事项。（7）其他需要明确的事项。期货交易所不能从事的业务有（ ）。.信托投资.股票投资.国债投资.自用不动产投资A：.B：.C：.D：.答案：B解析：期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。个人申

42、请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答案：D解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。世界上最早的证券交易所是（ ）。A.纽约证券交易所B.费城

43、证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所答案：C解析：本题主要考查金融市场的形成历史。1602年，荷兰东印度在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所阿姆斯特丹证券交易所。货币政策的最终目标有（ ）。物价稳定存款准备金充分就业经济增长A.B.C.D.答案：C解析：货币政策最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。（存款准备金不属于最终目标，不选择此项）2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第9卷对理事会人员构成的表述不正确的是（ ）。A.会员理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2C.每届任期3年，会员理

44、事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任答案：D解析：证券交易所理事会。非会员理事由中国证监会委派。证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。.其他证券公司.商业银行.证券交易所.中国证券业协会A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。票面利率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率A.B.C.D.答案：B解析：考查债券贴现率的确定。根据定义，债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也

45、被称为必要回报率。其计算公式为：债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。A.15个工作日；3个月B.20个工作日；4个月C.15个工作日；5个月D.20个工作日；6个月答案：D解析：按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。金融市场的首要功能是（ ）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性答案：C解析：金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交

46、易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A.B.C.D.答案：D解析：考查保荐机构持续督导的内容。（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见（4）持续关注发行人募集资金