证劵从业( 新 )模拟试题9卷.docx

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1、证劵从业( 新 )模拟试题9卷证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第1卷按照规定，下列说法中正确的是（ ）。资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A.B.C.D.答案：D解析：考查资产证券化的相关

2、概念。 基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：下列情形之的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的

3、人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的

4、（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。.保险公司经批准定向募集的.期限在10年以上（含10年）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后.先于保险公司股权资本的保险公司债务A：.B：.C：.D：.答案：A解析：保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年

5、），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：B解析：中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。证券交易所在每个交易日（ ），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。 A、16:00前 B、收市后 C、22:00前 D、开市前答案：D解析：证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及

6、协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1B.3C.4D.6答案：D解析：本题考查私募基金子公司设立要求。在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50，小于等于60时的加权比例为60%，股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（ ）股。A.4800B.4200C.4000D.3600答案：C解析：股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，自由流通量为3500股，自由流通比例为43.8%，加权比例为50%，加权股本为8000x

7、50%=4000股。证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第2卷按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。A.国务院B.国家证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券业协会答案：A解析：按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由国务院决定。下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债战争国债专指用于弥补战争费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.B.C.D.答案：A解析：按资金用途，可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发

8、市场，它主要具有的特点是（ ）。以外币交易为主以居民交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太地区A.B.C.D.答案：B解析：伦敦外汇市场的特点为：以外币交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太地区。目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有()。美元日元欧元英镑A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元、日元、港币和欧元，期限为一年以下(含一年)，利率由双方协商达成。金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需

9、要报送的材料。A.2B.5C.7D.10答案：D解析：证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。（2022年）股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系答案：D解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，

10、应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿答案：A解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第3卷一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券答案：A解析

11、：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月答案：A解析：单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应

12、当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。个人申请保荐代

13、表人资格，应当具备的条件不包括()。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务答案：A解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。下面关于凭证式国债的有关说法正

14、确的是（ ）。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额A.B.C.D.答案：D解析：各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售，继续发售的凭证式国债仍按面值售出；凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行

15、利率等内容；承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。研究人员公司员工高级管理人员公司董事A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据证券公司监督管理条例，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（ ）。A.2年B.5年C.1年D.3年答案：A解析：交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为2年。故本题选A选项。证劵从业( 新 )模拟试题9

16、卷 第4卷退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）oA.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙答案：C解析：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场答案：C解析：未来中国金融体系改革的重点是增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅

17、速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高答案：D解析：一般来说，政府债券不履行债务的风险最低。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：C解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户

18、、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券答案：A解析：全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）。接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视

19、等公众传播媒体提供证券投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A.B.C.D.答案：D解析：考查证券投资咨询的形式。 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： （1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务； （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等； （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务； （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务； （5）中国证

20、监会认定的其他形式。根据证券价格对信息的反应程度，可以将证券市场分为（ ）。强式有效市场中式有效市场半强式有效市场弱式有效市场A.B.C.D.答案：D解析：证券市场根据证券价格对信息反应程度的划分，可分为强式有效市场、半强式有效市场、弱式有效市场。证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第5卷发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债答案：B解析：发行凭证式国债一般不印制实物券面。而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式，通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居

21、民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）。A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.主动型基金；被动型基金D.债券基金；股票基金答案：C解析：按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为主动型基金、被动型基金。通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（ ）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格的变动与经济景气循环无关答案：A解析：股票价格的变动和经济景气循环的关系，即在经济高涨后期，股价已率先下跌，在经济尚未全面复苏之际，股价已先行上涨。从2

22、022年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。.A股.B股.权证.证券投资基金A:、B:、C:、D:、答案：A解析：从2022年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险答案：C解析：市场风险通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。资本市场的多层次性体现在（ ）。投资者结构的多层次性中介机构和监管体系的多层次性交易定价的多样性交割清算方式的多样性A.B.C.D.答案：D解析：以上四个选项均体现了资本市场的多层次性。资本市场的

23、多层次特性还体现在投资者结构、中介机构和监管体系的多层次，交易定价、交割清算方式的多样性，它们与多层次市场共同构成了一个有机平衡的金融生态系统。划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是()。A.银行存款和国债投资的比例不得低于60B.企业债、金融债投资的比例不得高于10C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于40D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50答案：A解析：考查社保基金。划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，银行存款和国债投资的比例不得低于50。#证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第6卷以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。A.薪酬与提名

24、委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议答案：A解析：考点：考查董事会专门委员会的有关要求。薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A1B4C2D5答案：C解析：根据证券公司客户资产管理业务规范第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：不符合一般证券从业人员有关规定；两年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；被协会采取

25、纪律处分未满两年；其他情形。证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（ ）。受证券公司委托派发证券权益证券账户、结算账户的设立和管理按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询证券持有人名册登记及权益登记?A：B：C：D：答案：A解析：证券登记结算机构应履行下列职能：1证券账户、结算账户的设立；2证券的存管和过户；3证券持有人名册登记及权益登记；4证券交易所上市证券交易的清算和交收；5受发行人的委托派发证券权益；6办理与上述业务有关的查询；7国务院证券监督管理机构批准的其他业务。下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。证券公司应当将拟参与媒体证券节目

26、情况，事先向住所地证监局进行报备；面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；不得在证券节目中播出客户招揽内容； 证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：题干所述四项要求均符合监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。基金销售机构应当建立完善的（ ）。基金份额持有人账户资金账户管理制度基金份额持有人资金的存取

27、程序授权审批制度A.、B.、C.、D.、答案：B解析：基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。交易场所不同合约的规范性不同交易风险不同履约责任不同A.B.C.D.答案：D解析：远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：（1）交易场所不同（2）合约的规范性不同（3）交易风险不同（4）保证金制度不同（5）履约责任不同证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A 律师事务所B 审计事务所C 资产评估事务所D 会计师事务所答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第六十四条，证

28、券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第7卷甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬答案：D解析：证券经纪商不以自己的资金进行

29、证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，选项A和B错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，选项C错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，选项D正确。发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利答案：C解析：发行企业债券的条件要求，选C。下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

30、答案：A解析：在我国，企业债券和公司债券是不同的两种债券。(2022年)有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期答案：B解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。故本题选择B选项。根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被

31、司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?A：B：C：D：答案：C解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。以下属于风险应对的是（ ）。风险偏好管理风险定价与拨备风险限额风险缓释A.B.C.D.答

32、案：A解析：风险应对的措施。要包括风险偏好管理、风险限额、风险定价与拨备、风险缓释,以及应急计划等。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种A: . B: . . C: . D: . . .答案：A解析：根据证券公司证券自营业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第8卷在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50，小于等于60时的加权比例为

33、60%，股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（ ）股。A.4800B.4200C.4000D.3600答案：C解析：股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，自由流通量为3500股，自由流通比例为43.8%，加权比例为50%，加权股本为8000x50%=4000股。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。A.建立内幕信息知情人管理制度B.与公司工作人员签署保密文件C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子

34、邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密答案：D解析：证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5答案：A解析：每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.20答案：C解析：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。下列选项中，

35、基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项答案：D解析：本题考查基金托管人应当履行的职责。基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的

36、信息披露事项；（所以D不包括）（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（ ）。A.基准风险B.收益率曲线风险C.期权风险D.重新定价风险答案：A解析：当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着基准风险。关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。 A

37、、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议 B、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式 D、证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人答案：D解析：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第9卷根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。A.基金持有人

38、B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者答案：B解析：基金托管人对基金管理人的估值负有复核义务责任。下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。制定有关期货市场监督管理的规章对品种的上市进行监督管理监督检查期货交易的信息公开情况对期货业协会的活动进行指导和监督A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：D解析：根据期货交易管理条例第47条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；对期货交易所、期货公司及

39、其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；监督检查期货交易的信息公开情况；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：保荐机

40、构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。考查参与保荐工作的保荐代表人数量。按照中国香港法律的规定，港币大部分由（ ）几家发钞银行发行。中国银行（香港）花旗银行汇丰银行渣打银行A.B.C.D.答案：B解析：根据中国香港法律规定，港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行（香港）发行。深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数答案：A解析：深圳证券交易所的股价指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数

41、、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市100指数等指数。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的答案：C解析：最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；（3）致使交易价格和交易量异常波动的；（4）其他造成严重后果的情形。主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。董事监事高级管理人员其他信息披露义务人A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。