2022证劵从业( 新 )模拟试题9章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )模拟试题9章2022证劵从业( 新 )模拟试题9章 第1章股票发行的定价方式有（）。.协商定价方式.上网竞价方式.询价方式.招标定价方式A:、B:、. C:、D:、.答案：C解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。派发股息派发红股派发资本利得派发利息A.B.C.D.答案：B解析：登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。A: 对外提供担保B: 减少注册资本C

2、: 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D: 将股份奖励给本公司职工答案：A解析：根据公司法第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。封闭式基金的收益分配每年不得少于一次封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80基金分配后，基金份额净值不得低于面值封闭式基金只能采用现金方式分红A.B.C.D.答案：C解析：根据有关规定，封闭式基金的收益分

3、配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90。基金分配后，基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金方式分红。按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场答案：D解析：本题主要考查金融市场的分类。按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十

4、一条的规定予以处罚。夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者以不正当竞争手段招揽承销业务未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息A.B.C.D.答案：D解析：考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，都对。当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债票面价格标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债票面价格A.B.C.D.答案：D解析：见

5、财政部关于印发2022年记账式国债招标发行规则。正确，故选D。2022证劵从业( 新 )模拟试题9章 第2章债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。 A、2天B、30天C、7天D、365天答案：C解析：债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。 .持有人要求 .公司财务情况 .流通股价格 .可转债的存续期 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，具体转股期限应由发

6、行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。竞价的结果不包括（ ）。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交答案：B解析：竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。(2022年)根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算答案：A解析

7、：A：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（6）以拟投资企

8、业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合证券公司风险控制指标管理办法的规定。基金运作可分为（ ）三大部分。基金的市场营销基金的信息披露基金的投资管理基金的后台管理A.B.C.D.答案：B解析：基金运作可分为基金

9、的市场营销、投资管理与后台管理三大部分下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设12名监事，不设监事会答案：C解析：考点：本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司的监事会中，监事任期届满，连选可以连任。（ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资答案：C解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融

10、中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。2022证劵从业( 新 )模拟试题9章 第3章按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）A.债券市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场答案：C解析：按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者答案：B解析：证券投资基金对股票市场形成长期价值投资的

11、理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：B解析：本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责： （1）制定风险管理制度，并适时调整。（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其

12、有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。（7）风险管理的其他职责。证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为完善交易信息公开制度，引入涨跌

13、幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险减少息披露滞后或提前泄露的影响证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：一是改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为；二是完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性；三是完善交易异常波动停牌制

14、度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（ ）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体投资的方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行答案：D解析：定向资产管理业

15、务的特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。证券期货经营机构证券投资基金管理公司证券期货投资咨询机构期货清算机构A.B.C.D.答案：A解析：根据中国证监会的职能划分，中国证监会所监管的机构有证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构等。2022证劵从业( 新 )模拟试题9章 第4章下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。.零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本

16、息.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类.可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券.息票累积债券也规定了票面利率A：.B：.C：.D：.答案：D解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。息票累积债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息。中小企业板块的设计要点在于（ ）。避免因发行上市标准变化带来风险扩大行业覆盖面避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险逐步推进制度创新，为建设创业板积累经

17、验?A：B：C：D：答案：D解析：中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。证券市场包括（ ）信托市场股权投资市场债券市场证券衍

18、生品市场A.B.C.D.答案：D解析：证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和，主要包括股票市场、债券市场、证券投资基金市场、证券衍生品市场等。下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。A.证券公司柜台交易业务规范B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生品交易主协议D.中国证券投资基金法答案：D解析：本题考查证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定证券公司柜台交易业务规范证券公司金

19、融衍生品柜台交易业务规范证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引证券公司金融衍生品备案指引（试行）证券公司柜台市场管理办法场外证券业务备案管理办法以及中国证券业协会颁布的中国证券市场金融衍生品交易主协议及补充协议，银行间市场交易商协会NAFMII主协议。按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。一级市场中的虚假陈述二级市场中的虚假陈述新三板市场中的虚假陈述面向社会公众的虚假陈述A.B.C.D.答案：A解析：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。下列属于证券服务机构的有（ ）证券投资

20、咨询机构财务顾问机构资信评级机构会计师事务所A.B.C.D.答案：D解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括( )。A.市场深度B.报价紧密度C.股票的价格D.股票的价格弹性或者恢复能力答案：C解析：通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：首先是市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量，买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高。其次是报价紧密度，以价位之间的价差来衡量，价差越小，交易对市场价格的冲击越小，

21、股票流动性就比较强。最后是股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。2022证劵从业( 新 )模拟试题9章 第5章下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。股份回购增发股票资本公积转增股本股份分割与合并A.B.C.D.答案：C解析：股份回购是公司利用自有资金购买，不影响公司内部股东份额占比；增发股票在通常情况下，由于可能有除原股东之外的其他人购入股票，或原股东并不按原持有份额比例购入相应比例的股票，极可能导致该比重的变化；资本公积、股票的分割与合并不影响每位股东占公司股份比例。以下（ ）属于A证券公

22、司的高级管理人员。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成员钱某A.B.C.D.答案：D解析：高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。A:普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B:优先股票股东无表决权C:优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D:优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是答案：B解析：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这

23、一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故C、D项错误。相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A:场外发行B:交易所发行C:网下发行D:证券交易所交易系统发行答案：D解析：通过证券交易所交易系统发行（网上发行）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。设

24、立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。注册资本不低于1亿元人民币最近5年没有违法记录取得基金从业资格的人员达到法定人数有良好的风险控制制度 A、.B、.C、.D、答案：A解析：根据证券投资基金法第13条的规定，没立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任

25、职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。具有证券经纪业务资格公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.、B.、C.、D.、答案：B解析：项说法错误

26、，应为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性.由基金管理人主观随意估计A:、. B:、. C:、. D:、答案：D解析：项中，基金资产估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确

27、定基金资产公允价值的过程。对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。2022证劵从业( 新 )模拟试题9章 第6章混合资本债券的发行方式为（ ）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行答案：C解析：混合资本债券的发行方式，选C。以下不属于操作目标的是（ ）。A.短期货币市场利率B.长期利率C.银行准备金D.基础货币答案：B解析：经常被选做操作目标的主要有短期货币市场利率、银行准备金、基础货币等。长期利率是中介目标。一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（ ）。A.国际债券B

28、.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券答案：A解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。被称为加权平均股价的是( )。 A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、加权算术股价平均数答案：B解析：加权股价平均数也被称为加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。内幕信息的知情人包括（ ）。持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；上市公司收购

29、人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；A.B.C.D.答案：B解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务

30、机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。下列说法错误的是（ ）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于

31、证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施答案：B解析：本题考查监管措施和法律责任的所对应的监管实施机构。对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证券业协会视情节轻重采取相关措施。在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）A.贬值；进口；出口B.贬值；出口；进口C.升值；进口；出口D.升值；出口；进口答案：B解析：在汇率上升的情况下，本币贬值，有利于出口，不利于进口2022证劵从业( 新 )模拟

32、试题9章 第7章下列各种说法中，正确的有（ ）。中国证监会是我国证券行业自律性组织中国证券业协会的权力机构为会员大会中国证券业协会采取会员制的组织形式中国证券业协会不具有独立的法人地位A.、B.、C.、D.、答案：A解析：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是非营利性社会团体法人，具有独立法人地位。中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查应当遵循公平、效益、诚实信用的原则合同内可以不明确代理期间合同应该明确双方的权利义务A.B.C.D.答案

33、：D解析：证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项不正确。62.2022年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行，商业银行，批准B.政策性银行，金融机构，审批C.政策性银行，非金融机构，批准D.政策性银行，商业银行，审批答案：A解析：2022年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。

34、常见的直接融资方式有（ ）。银行信用融资商业信用融资股票市场融资风险投资融资A.B.C.D.答案：C解析：直接融资方式主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理答案：B解析：人民币合格境外机构投资者。RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的中国香港子公司。( )负责建立保荐信用监管系统，对保

35、荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A: 证监会B: 银监会C: 中国人民银行D: 财政部答案：A解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托答案：D解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。2022证劵从业( 新 )模拟试题9章 第8章（ ）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分

36、散答案：B解析：时机分散是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。 1、具备健全且运行良好的组织机构 2、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息3、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 4、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息A.1、2B.1、3C.1、4D.1、2、4答案：A解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一

37、年的利息；（3）国务院规定的其他条件。金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10答案：D解析：证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；

38、20答案：C解析：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上3以下的罚款未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下

39、的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.答案：C解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下的罚款，故B项说法错误。（2022年）根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的

40、发行人、保荐机构、承销商出具法律意见答案：D解析：律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。D项，根据律师事务所从事证券法律业务管理办法第十一条规定，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。产品特点盈利预期投资方向风险揭示A 、B 、C 、D 、答案：D解析：证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定

41、推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。2022证劵从业( 新 )模拟试题9章 第9章不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（ ）方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力答案：B解析：个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好；风险认知度；实际风险承受能力。我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。人民币保值增值增加出口总额调节汇率打击投机性资金A.、B.、C.、D.、答

42、案：A解析：我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。有效性合法性及时性真实性A.、B.、C.、D.、答案：D解析：开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正.公司解散或者被宣告破产.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件.公司最近三年连续亏损，在

43、其后一个年度内未能恢复盈利A：.B：.C：.D：.答案：D解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变C.证券价格日常波动D.证券看跌行情答案：B解析：经济周期

44、性波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。股票的（ ）决定股票市场价格。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值答案：D解析：股票的内在价值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。(2022年)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。基金份额在基金合同期限内固定不变一般有一个固定的存续期基金份额不固定是在证券市场的投资者之间进行转让A.、B.、C.、D.、答案：C解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减；开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。