2022证劵从业( 新 )模拟试题7卷.docx

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1、2022证劵从业( 新 )模拟试题7卷2022证劵从业( 新 )模拟试题7卷 第1卷证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品银行通过证券公司发行、销售与转让的产品保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品种类。关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构19

2、88年，国债柜台交易正式启动1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国证券法出台 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确说法。科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。下列关于股票特征的说法，正确的是（）。股票是一种物权证券股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值股票

3、与它代表的财产权可以分开股票证明了股东的权利A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股票本身虽然没有价值，但它包含着股票持有者要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票代表着一定的价值。股东权利的转让应与股票所有权的转移同时进行，即股票与它代表的财产权合二为一，不可分离。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其

4、他不当利益财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育A.B.C.D.答案：D解析：选择，符合财务顾问主办人保密与培训制度的说法。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50答案：C解析：申请证券、期货投资咨

5、询从业资格的机构应具有100万元人民币以上的注册资本。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。勤勉尽责；平等自愿；诚实；谨慎。A.、B.、C.、D.答案：C解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。2022证劵从业( 新 )模拟试题7卷 第2卷若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（ ）倍。A.5B.10C.20D.50答案：C解析：金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利

6、金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：B解析：技术分析法的概念。现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展答案：B解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国

7、特色的集中统一的监管体系。（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度答案：D解析：投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元答案：C解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务

8、之一的，其净资本不得低于5000万人民币。下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人答案：C解析：考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净

9、率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数答案：A解析：市净率的含义。2022证劵从业( 新 )模拟试题7卷 第3卷下列说法中，正确的有（ ）。非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银

10、行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算账户答案：A解析：证券登记结算制度。我国采取证券实名制。投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。股东的姓名各股东所持股份数各股东取得股份的日期各股

11、东所持股票的编号A.B.C.D.答案：D解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：（1）股东的姓名或者名称及住所；（2）各股东所持股份数；（3）各股东所持股票的编号；（4）各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务答

12、案：D解析：证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。 证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。甲、乙、丙三人成立特殊的普通合伙企业，甲在执行合伙事务时，由于重大过失造成合伙企业200万元债务，此时

13、合伙企业的财产为150万元。则下列说法不正确的是（ ）。A.应当先用合伙企业的150万元，清偿债务B.甲、乙、丙对合伙企业财产不能清偿的部分承担无限连带责任C.甲对合伙企业财产不能清偿的部分承担无限责任D.乙、丙对合伙企业财产不能清偿的部分不再承担责任答案：D解析：一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。所以甲承担无限责任，乙、丙以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任，对不能清偿的部分不再承担责任。#已发行金融资产的流通市场是（ ）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级

14、市场答案：D解析：二级市场是已发行金融资产的流通市场基金托管人的职责包括（）。安全保管基金财产按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户对所托管的不同基金财产分别设置账户保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料A、B、C、D、答案：C解析：基金托管人的职责主要体现在：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金

15、报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；?国务院证券监督管理机构规定的其他职责。2022证劵从业( 新 )模拟试题7卷 第4卷以下关于金融债券的说法正确的是（ ）。我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券非银行金融机构不可以发行金融债券商业银行可以发行金融债券金融租赁公司债券也属于金融债券A.B.C.D.答案：B解析：金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券，其中金融机构法人包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公

16、司及其他金融机构。我国的金融债券包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。内幕交易操纵市场假借他人名义或者个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查证券自营业务的禁止性行为。1禁止内幕交易2禁止操纵市场3其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行

17、政法规或中国证监会禁止的其他行为。风险管理的原则包括（ ）。全面风险管理原则集中管理原则垂直管理原则关联性原则A.、B.、C.、D.、答案：B解析：风险管理的原则包括全面风险管理原则、集中管理原则、垂直管理原则、独立性原则。下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债战争国债专指用于弥补战争费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.B.C.D.答案：A解析：按资金用途，可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。证券市场货币市场信托市场期货市

18、场A.B.C.D.答案：C解析：中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。基金管理人由依法设立的()担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司答案：D解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。（ ）对证券账户实施统一管理。 A、中国证监会B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券公司D、证券交易所答案：B解析：中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。2022证

19、劵从业( 新 )模拟试题7卷 第5卷未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。有损害客户利益的行为的，给予警告没收违法所得处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款对直接负责的主管人员撤销任职资格A.B.C.D.答案：D解析：证券公司及其从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。关于利率债和信用债，下列说法有误的是（ ）。正常情况下，

20、利率债的信用风险较大利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同信用债比国债有着更高的收益A.B.C.D.答案：A解析：由于有政府信用背书，正常情况下利率债的信用风险很小，但不一定对于信用违约绝对“免疫”，也可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况。信用债券与政府债券相比最显著的差异就是存在信用风险。按照证券法第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元。A.2；3B.1；5C.1；2D

21、.3；10答案：B解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币5亿元。下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买

22、权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权答案：D解析：有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项D说法错误。下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权债权人自接到通知

23、书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.B.C.D.答案：D解析：清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。具有证券经纪业务资格信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.B.C.D.答案：B解析：财务状况良好，最

24、近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任答案：B解析：本题考查法的规范性的内容。（1）

25、规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。2022证劵从业( 新 )模拟试题7卷 第6卷按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。.组织制定规章制度，并监督其实施.审议批准年度合规报告.决定解

26、聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议VI.建立与合规负责人的直接沟通机制A：.B：.VI.C：.D：.VI.答案：B解析：组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。公司公开发行新股，应当符合（ ）。最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为具有持续盈利能力，财务状况良好经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定

27、的其他条件具有健全且运行良好的组织机构A.B.C.D.答案：B解析：本题考查公开发行新股的条件。公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具有健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。通常情况下，证券

28、的风险与预期收益( )。 A、成反比B、成正比C、没关系D、以上说法都不正确答案：B解析：从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。A.60%B.70%C.80%D.90%答案：C解析：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于8

29、0%。关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户答案：A解析：证券账户、结算账户的设立与管理。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一

30、定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移答案：B解析：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。2022证劵从业( 新 )模拟试题7卷 第7卷因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（ ）。A.专项计划资产独立于原始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人的固有财产B.原

31、始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人因依法解散.被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理.运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用.对第三人所负债务，以专项计划资产承担答案：D解析：D错误，因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。而不是日常计划事务。按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负

32、责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5答案：B解析：对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务答案：A解析：证券法律业务是指律师事务

33、所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。国家股从资金来源上看，主要有（ ）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产现有国有企业改组为股份公司时所拥有的总资产现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建股份公司的投资经授权代表国家投资的投资公司等机构向新组建股份公司的投资A.B.C.D.答案：C解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：（1）现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。（2）现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。（3）经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司

34、的投资。按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C解析：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。投资者存在尚未了结的融券交易的，在（ ）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；证券发行人派发股票红利或

35、权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。期货交易所不能从事的业务有（ ）。.信托投资.股票投资.国债投资.自用不动产投资A：.B：.C：.D：.答案：B解析：期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。