2022年证劵交易真题 .pdf

《2022年证劵交易真题 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证劵交易真题 .pdf（12页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、一单选题： （共 60 小题, 每小题 0.5 分）1、 证券交易的特征主要表现为- A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性2、 我国证券市场的建立始于 -年。A、1990 B、1990 C、1986 D、1984 3、 从-年开始，我国先后在61 个大中城市开放了国库券市场。A、1986 B、1987 C、1988 D、1989 4、1992 年，-在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A、可转换债券 B、优先股C、转配股 D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基

2、础上另一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-的债券。A、基金 B、优先股 C、任意证券 D、普通股7、金融期货交易是指以 -为对象进行的流通转让活动。A、金融产品 B、金融期货 C、金融衍生工具 D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的- A、债权凭证 B、可转让凭证 C、所有权凭证 D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行- A、会员制 B、公司制 C、契约制 D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位

3、C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、 以代理人的身份从事证券交易B、 收入来源为收取的佣金C、 不承担交易中的价格风险D、 收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务B、 如客户资金不足，向客户提供融资C、 认真与客户签订证券买卖代理协议D、 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B 股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、 开立 B 股资金账户的最低金额为等值1000 美元B、 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、 凭 B

4、股资金账户到证券经营机构开立B 股股票账户D、 境内居民个人和非居民之间可以进行B 股协议转让名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 12 页 - - - - - - - - - 14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、 托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金

5、存取的主要方式A、 证券营业部自办资金存取B、 证券公司自办存取C、 委托银行代理资金存取D、 银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、 股票 100 股为一手B、 基金 100 单位为一手C、 债券 1000 元面值为一手D、 基金 1000 股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、 可分为柜台委托和非柜台委托B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、 口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会 2000 年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在

6、股东大会召开后-内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A、一个月 B、二个月 C、三个月 D、10 天19、集合竞价确定成交价的原则是A、价格优先原则 B、时间优先原则C、价格优先和时间优先原则 D、最大成交量原则20、对于 B 股交易说法不正确的是A、 上海证券交易所以 1000股为一个交易单位B、 深圳证券交易所以 100 股为一个交易单位C、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002 美元D、 B 股目前实行 T+3回转交易制度21、关于证券自营业务，说法正确的是A、 买卖对象为上市证券B、 主要收入为佣金收入C、 只有综合类证券公司有自营资格D、 证券专营机构进行自营业务应符合一

7、定条件22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起-内有效。A、一年 B、二年 C、三年 D、无时间限制23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其-的 80% 。A、总资产 B、净资产 C、注册资本 D、自有资本24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A、 具有不低于 1000 万元人民币的净资产和不低于1000 万元人民币的净资本。B、 具有不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于1500 万元人民币的净资本。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - -

8、 - - - - 第 2 页，共 12 页 - - - - - - - - - C、 具有不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于1000 万元人民币的净资本。D、 具有不低于 1000 万元人民币的净资产和不低于2000 万元人民币的净资本。25、下列不属于内慕信息的是A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、 发行人发生重大债务C、 持有发行人 10% 以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D、 发行人的董事长、 1/3 以上的董事或经理发生变动26、下列不属于证券自营业务特点的是A、决策的自主性 B、价格的波动性C、交易的风险性 D、收益的不稳定性27、对柜台自营买卖正确的说法是

9、A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐C、仅为债券买卖 D、交易量较大28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于A、人民币一亿元 B、人民币二亿元C、人民币三亿元 D、人民币五亿元29、清算、交割、交收的原则是A、净额清算原则和钱货两清原则B、净额清算原则和双向过户原则C、钱货两清原则和双向过户原则D、逐日盯市原则和钱货两清原则30、对清算、交割、交收的说法错误的是A、 证券的收付称为交割B、 资金的收付称为交收C、 先清算后交割、交收D、 先交割后清算31、我国证券市场采用的是A、法人结算模式 B、自然人结算模式C、证券公司结算模式 D、营业部结算模式32、上海证券交易所资金的清算

10、和交收以-为明细核算单位。A、 会员公司在该所取得的交易席位B、 会员公司的账户C、 会员公司的客户D、 证券公司的保证金账户33、特约日交割是指双方达成交易后A、30 日以内交割 B、15 日以内交割C、三日以内交割 C、任意日交割34、我国上海证券交易所的A 股例行日交割是指交割日为A、当日 B、次日 C、第三日 D、第四日35、在 B 股的 T+3 交割、交收中，证券登记结算机构应在-下午向结算会员发出结算交收通知书。A、T+0日 B、T+1 日 C、T+2日 D、T+3日36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午-之前将资金补入资金交收账户。

11、名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 12 页 - - - - - - - - - A、14 点 B、15 点 C、16 点 D、17点37、证券清算我交割、交收两个过程统称为A、收付 B、登记 C、结算 D、过户38、投资者一般由 -代为办理清算交割、交收。A、证券交易所 B、证券结算机构C、证券经纪商 D、上市公司39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于A、交易性过户 B、非交易性过户C、账户挂失转户 D、都不属于40、上海证券交易所在开业

12、初期实行的交易过户规则是A、双向过户 B、T+0交收C、T+1交收 D、单向过户41、证券回购的实质是A、信用贷款 B、抵押拆借资金C、发行债券融资 D、杠杆融资42、上海证券交易所于 -年开办了以国债为主要品种的回购交易。A、1991 B、1992 C、1993 D、1994 43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是A、 上海证券交易所B、 深圳证券交易所C、 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D、 场外交易市场44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的-内进行。A、投资者账户 B、自营账户C、经纪账户 D、保证金账户45、在回购交易

13、中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按-的规定予以处罚。A、保证金不足 B、透支C、卖空国债 D、信用交易46、国外证券市场一般以 -作为回购交易的报价方式。A、年收益率 B、到期收益率C、持有期收益率 D、到期回购价47、从-年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A、1992 B、1993 C、1994 D、1995 48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是- A、标准的 B、非标准的C、二者都有 D、一般来说是标准的名师资料总结 - - -精品资料欢迎

14、下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 12 页 - - - - - - - - - 49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是A、7 天国债 B、14 天国债C、21 天国债 D、28 天国债50、上海证券交易所某国债面值100 元，回购价为 110 元，回购天数为 90 天，则年收益率为A、10% B、20% C 、30% D 、40% 51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是A、 营运资金不少于人民币400 万B、 营运资金不少于人民币500 万C、 营运资金不少于人民币800 万 D、 营

15、运资金不少于人民币1000 万52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B、 逾期未完成，原批准文件自动失效C、 有特殊情况可延长期限D、 延长期限不得超过六个月53、对证券营业部的说法错误的是A、 属于非法人机构B、 可以承包、租赁方式经营C、 不得以合资、合作方式设立D、 未经批准不得再下设营业性场所54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备C、 近二年经营不出现亏损D、 有健全的风险管理制度55、证券服务部不能从事

16、下列哪项业务A、 提供证券交易行情B、 为客户办理资金存取C、 提供合法的信息咨询D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为A、 出纳差错、交易差错B、 出纳差错、事故性差错C、 事故性差错、非事故性差错D、 事故性差错、责任性差错57、对于责任性差错，处理方法错误的是A、 赔偿经济损失B、 情节严重的给予纪律处分C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、 按工作职责确定责任人58、证券营业部是证券公司经营-的主要场所。A、自营业务 B、经纪业务C、承销业务 D、以上都是59、证券营业部是证券公司全资附属的- 名师资料总结 - - -精品资

17、料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 12 页 - - - - - - - - - A、法人机构 B、子公司 C、法人机构 D、视设立的手续而定二、多选题： （共 40 小题, 每小题 1 分）1、 证券交易的特征表现为A、流动性 B、收益性 C、风险性D、安全性 E、公平性2、 证券交易的原则为A、公开 B、公平 C、公允D、公正 E、信息对称3、 证券交易的种类包括A、股票交易 B、认股权证交易 C、可转换债券交易D、金融期货交易 E、基金交易4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，

18、证券公司要成为会员应具备的条件是A、 注册资本金在一定金额以上B、 具有良好的信誉和经营业绩C、 按规定缴纳各项会员经费D、 连续二年盈利E、 经中国证监会依法批准设立5、 下列属于证券交易所会员的权利的是A、 参加会员大会B、 有选举权和被选举权C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权D、 参加证券交易所组织的证券交易E、 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为A、普通席位 B、特别席位 C、代理席位D、有形席位 E、无形席位7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是A、 会员席位可以自由转让B、 会员的席位只能由会员单位自己使用C、 未经交

19、易所批准不得转借非会员单位或个人使用D、 交易席位不得退回E、 交易席位不可转让8、 对证券经纪业务说法正确的是A、 是代理客户买卖证券的业务B、 证券公司不垫付资金C、 收入来源为佣金收入D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E、 我国没有股票的柜台交易9、 证券经纪业务的要素有A、委托人 B、证券经纪商 C、证券市场D、证券交易所 E、证券交易的对象10、下列属于证券经纪商的义务的是A、 认真与客户签订证券买卖代理协议B、 忠实办理受托业务名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - -

20、 - 第 6 页，共 12 页 - - - - - - - - - C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务D、 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E、 不得接受客户的全权委托15、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A、 证券营业部自办存取B、 证券公司办理存取C、 委托银行代理资金存取D、 银证联网转帐存取E、 证券服务部办理存取16、 非柜台委托的主要形式有A、 电话委托B、 传真委托C、 自助委托D、 网上委托E、 口头委托17、 证券交易所内证券交易的竞价原则是A、 价格优先原则B、 时间优先原则C、 最大成交量原则D、 全部成交原则E、 集中成交原则18、 关于集合竞价

21、说法正确的是A、 遵循最大成交量原则B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D、 所有成交都以同一成交价成交E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价19、 连续竞价时，成交价的决定原则为A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C、 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D、 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E、 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交20、 证券交

22、易所竞价的结果有A、 全部成交B、 部分成交C、 推迟成交D、 不成交E、 持续成交21、 关于 B 股交易，说法正确的是A、 采用无纸化交易方式B、 上海证券交易所以 1000股为一单位C、 深圳证券交易所以 1000股为一单位名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 12 页 - - - - - - - - - D、 目前实行 T+0 回转交易制度E、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002 美元22、 目前新股网上发行的主要方式有A、 网上申购B、 网上竞

23、价发行C、 网上定价发行D、 网上标购E、 网上定价市值配售23、 投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括A、 委托手续费B、 佣金C、 过户费D、 印花税E、 所得税24、 证券自营业务的特点是A、 决策的自主性B、 交易的流动性C、 成交的不确定性D、 交易的风险性E、 收益的不稳定性25、 根据中国证监会 1996 年颁布的证券公司证券自营业务管理办法，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有A、 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B、 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本C、 2/3 以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资

24、格证书”D、 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E、 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金26、 内慕交易包括的行为有A、 内慕人员利用内慕信息买卖证券B、 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券C、 内慕人员向他人透露内慕信息D、 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息E、 不公平交易27、 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A、 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B、 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C、 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日

25、收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D、 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 E、 流动性资产占净资产的比例不得低于50% 28、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A、 不接受、不配合中国证监会的检查、调查名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 12 页 - - - - - - - - - B、 不按规定上报自营业务资料和情况报告C、 将自营业务与经纪业务混合操作D、 私自转让会

26、员席位E、 委托其它证券公司代为买卖证券29、 对清算、交割、交收正确的说法是A、 证券的收付称为交割B、 资金的收付称为交收C、 证券交割和交收两个过程称为证券结算D、 证券清算和交割、交收过程称为证券结算E、 资金的收付称为清算30、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是A、 自有资金不少于人民币1 亿元B、 自有资金不少于人民币2 亿元C、 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、 2/3 以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E、 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所31、 证券清算、交割、交收业务的原则是A、 双向过户原则B、 净额清算原则C、 逐日盯市原则D、 最小费

27、用原则E、 钱货两清原则32、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为A、 T 日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B、 T+1 日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C、 T 日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D、 T+1 日开市后， 30 分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E、 T+1 日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸33、 一般来说，交割、交收方式可分为A、 当日交割、交收B、 次日交割、交收C、 例行日交割、交收D、 特约日交割、交收E、 发行日交割、交收3

28、4、 我国现行交割、交收方式有A、 T+0 交割、交收B、 T+1 交割、交收C、 T+2 交割、交收D、 T+3 交割、交收E、 T+4 交割、交收名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 12 页 - - - - - - - - - 35、 对交收中的透支行为的处罚办法有A、 在交易日的 T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17 时之前将资金补入资金交收账户B、 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C、 T+1 日逾期未补足的，按透支金额

29、的0.0366% 罚款D、 T+2 日下午 17 时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E、 T+2 日下午 17 时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1% 罚款36、 股权与债权过户的种类有A、 交易性过户B、 非交易性过户C、 账户挂失转户D、 财产分割过户E、 法院判决过户37、 下列情况允许办理非交易过户的有A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B、 证券账户挂失转户C、 因股票账户遗失而重新开户D、 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E、 股权从出让人转移到受让人8、 我国开展证券回购交易的主要场所有A、 上海证券交易

30、所B、 深圳证券交易所C、 柜台交易市场D、 第三市场E、 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场39、 对证券回购交易的禁止行为的规定有A、 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B、 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C、 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D、 禁止将回购资金用于固定资产投资E、 禁止将回购资金用于股本投资40、 关于证券回购交易报价，正确的说法有A、 国外通常用到期收益率作为报价方式B、 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C、 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D、 上海证券交易所国债回购

31、交易最小报价变动为0.005 或其整数倍E、 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01 或其整数倍三、判断题1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - -

32、- - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 12 页 - - - - - - - - - 7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。13、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。14、证券经纪商可以为客户申购。15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。

33、16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。22、1000元面值的债券称为 1 手。23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。25、基金的价格变化单位为0.01 元。26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。28、证券交易

34、所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。30、集合竞价在每个交易日上午9 时开始。31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。33、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。34、目前， B股交易实行 T+3回转交易。35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。37、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。38、未托管的实物股票，配股权证由包销商

35、认购。39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。40、A股印花税按成交额的0.35%计收。41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80% 。47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10 日前报送证券交易所。48、证券公司在取得资格证书前从

36、事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。49、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。50、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 12 页 - - - - - - - - - 51、我国证券市场采用的均是法人结算模式。52、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。53、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30 天以内的某一特定契约日进行交

37、割。54、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。55、在交易日的 T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。56、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。57、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。58、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。59、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。60、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 12 页 - - - - - - - - -