上半黑龙江证券从业资格考试证券价格指数考试试卷 .docx

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1、精品名师归纳总结2021年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷一、单项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特点包括。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线之间可能相交C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的中意程度就越高D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的中意程度无关2、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回来方程为Y 8+5t单位为亿元。 t 取值是 2002 年为基准，记为 1。依据趋势外推法可以推测该公司 2021 年销售收入为 亿元。A 48 B36C 32D

2、 283、调查有关拟募股企业的进展历史与前景、公司进展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为 。A承销调查B发行调查C合规调查D尽职调查4、关于证券投资者，以下说法错误的选项是。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是托付经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结5、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由A中国人民银行B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所6、关于法人财产权，以下说法不正确的选项是。A企业股份制改组的目的

3、之一是建立标准的法人财产权 来确定。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B法人财产权从法律意义上答复了资产归属问题，同时，从经济意义上答复了资产的经营问题C法人财产权与企业财产全部权是同一概念 D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者全部权与法人财产权相互独立运作7、依据 ，托付指令分为买进托付和卖出托付。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A托付订单的数量B托付价格限制C买卖证券的方向D托付时效限制8、为了对基金绩效做出有效的衡量，必需加以考虑的因素包括。A基金的投资目标B比较基准 C基金的风险水平D基金组合的稳固性9、以下不在区位分析范畴内的是 A区位内的自然

4、和基础条件 B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C区位内的的理位置 D区位内的比较优势和特色10、标准券折算率治理方法规定，每 收市后，中国结算公司依据标准券折算率运算公式， 运算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易支配的星期分别适用的标准券折算率。A星期B星期三C星期四D星期五11、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是。 A全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C国务院制定并颁布的行政法规D证券业协会颁布的行为准就12、依据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取确定比例的金额设

5、立 。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金13、证券问的联动关系由相关系数来衡量， 的取值总是介于 -1 和 1 之间， 的值为正，说明 A. 两种证券间存在完全的同向的联动关系B两种证券的收益有反向变动倾向 C两种证券的收益有同向变动倾向 D两种证券间存在完全反向的联动关系14、债券收益率的构成因素不包括。A息票利率B. 基础利率 C再投资利率 D将来到期收益率15、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得 ，审慎经营，并对通过其营业可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结部开展的介绍业务实行统一治理。A介绍业务资格 B期货业协会的书面授权 C介绍业务执业资格 D期货经纪业务执业资

6、格16、披露收购兼并信息时， 发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产， 且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目 20%的，应披露被收购企业收购前的利润表。A 3 个月B6 个月C 1 年D 2 年17、当基金份额净值计价显现错误时， 应当马上订正， 并实行合理的措施防止缺失进一步扩大。A. 基金治理人B基金托管人C基金登记机构D监管部门18、辅导协议应当明确商定最低的现场辅导时间和授课次数。其中， 集中授课时间应不少于 个小时，集中授课次数应不少于 次。A 30，8 B20，6C 30，6D 20，8可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结19、在深圳证券交

7、易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由A证券交易所B. 中国证券登记结算有限责任公司C基金治理人D证券监管机构 负责。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结20、长期资本是指合同规定归仍期超过A 1 B2C 3D 4 年的资本或未定归仍期的资本。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结21、 ，深圳证券交易所中小企业板块开头启动。A 2004 年 4 月 28 日B2004 年 5 月 27 日C. 4 年 8 月 27 日D 2004 年 11 月 27 日22、证券营业部职工的培训大体可分 。A职前培训、在职培训、离职培训 B业务培训、专业培训 C在岗培训、离岗培训

8、D自学、专人辅导可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结23、股票本身没有价值，但股票是一种代表的有价证券。A收益权B财产权C物权D股东权24、 是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金25、内部把握制度的制定应遵循 原就， 以具有前瞻性， 并且必需随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行准时的修改或完善。A. 全面性 B合法、合规性C审慎性 D适时性二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有

9、1 个错项。错选，此题不得分。少选，所选的每个选项得 0.5 分1、依据道氏理论，以下说法中正确的选项是。 A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B. 开盘价最重要C. 交易量与价格没有关系 D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成2、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括。 A保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查 B保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 C保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 D保荐人应当负责可转换公司债券上市的连续督导责任3、ETF 的受托人一般为 。A证券交易所 B信托投资公司 C基金治理公司 D证券公司可

10、编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结4、经中国证监会批准可以在 募集资金进行 证券投资的机构就被称可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结为合格境内机构投资者。 A境内境外B境内境内C境外境外D境外境内5、上市公司显现以下 情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A. 最近的中期会计报告显示其股东权益为负可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 最近 3 个会汁年度的审计结果显示其股东权益为负C. 最近 2 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D. 最近 1 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负6、证券投资基金销售治理方法第九条规定了商业银行申请基

11、金代销业务资格应当具备的条件，主要有。 A资本充分率符合国务院银行业监督治理机构的有关规定 B有特的负责基金代销业务的部门 C具有健全的法人治理结构、完善的内部把握和风险治理制度，并得到有效执行D财务状况良好，运作标准稳固，最近3 年内没有因违法违规行为受到行政惩处或者刑事惩处7、在以下几种基金中，治理费率最低的是。A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金8、进行被动治理时建立债券组合的目的是为了到达某种设定基准，依据这种设定基准，被动治理可以分为 。A单一支付负债下的免疫策略B利率消毒 C多重支付负债下的免疫策略D现金流匹配策略9、以下各项不属于境外上市外资股的是 。A H 股BB

12、 股C N 股D L 股10、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在将来。A上升 B下降 C上下波动D保持不变11、佣金费用包括 。A变更股权登记费 B证券公司经纪佣金C证券交易所手续费D证券交易监管费12、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是。A有利于降低利率风险 B有利于合理确定债券和资金的价格C有利于金融市场的流淌性治理 D有利于债券交易方式的创新13、关于开放式基金和封闭式基金，以下说法错误的选项是。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金治理人赎回基金份额，假设可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结大量赎回甚至会导致清盘 B绝大多数开放式基金

13、不上市交易，交易在投资者与基金治理人或其代理人之间进行 C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加确定百分比的购买费运算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结14、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户治理由A证券交易所和登记结算公司 B基金自身设立的注册登记机构C基金托管人D基金销售机构15、公司的股权价值 。A公司整体价值净债务值B公司整体价值总债务值C公司整体价值总债务值D公司整体价值净债务值 承担。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结16、职业道德与从业人员的行为标准既有区分又有联系。二者的主要区分

14、有。A从表现形式来看，职业道德内容相对原就和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来， 而行为标准主要表现为相关的法律法规， 通常有明确的内容 B从调整的范畴来看，职业道德涉及的范畴既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为标准主要调整从业人员的行为，一般不惩处其主观过错C从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力气以及人们的自律来保护，而行为标准就由法律法规来保证明施 D行为标准所规定的内容也是职业道德需要标准的内容，是职业道德建设的基础17、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用。A个别资本成本B边际资本成本 C间接资本成本 D加权平均资本成本18、以下选项中，属于

15、接受收益现值法评估资产优点的是。A与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受B比较充分的考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理 C有利于单项资产和特定用途资产的评估 D从统计的角度总结出相同类型公司的财务特点，得出结论有确定的牢靠性19、关于系数说法错误的选项是。A. 大于 0 且小于 1 B是证券市场线的斜率 C是衡量资产系统风险的指标 D是利用回来风险模型推导出来的20、以下关于 ETF 特点的描述，错误的有 。AETF 为投资者供应了一种交易方式：二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结BETF 的双重交易特点表现在它的申

16、购和赎回与ETF 本身的市场交易是别离的，在二级市场分别进行CETF 同时为投资者供应了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易 ETF，即进行申购与赎回。 另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF，即在交易所挂牌交易D ETF 的重要特点在于它特别的双重交易机制21、下面不属于货币政策手段的是。 A调剂税率B. 存款预备金制度C再贴现政策 D公开市场业务22、下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的选项是。A. 最近 1 期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B. 最近 5 个会计年度实现的年均可支配利润不少于公司债券1 年的利息C本次发行后累计公司债

17、券余额不超过最近1 期末净资产额的 40% D公司内部把握制度健全，内部把握制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷23、依据公司法律制度的规定， 以下有关公司变更登记的表述中，正确的选项是。 A公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记 B公司削减注册资本，应当自削减注册资本决议或者准备作出之日起60 日后申请变更登记C. 公司变更名称的，应当在作出变更决议或者准备之日起60 日内申请变更登记D. 公司分立的，应当自分立决议或者准备作出之日起90 日后申请变更登记24、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位表达了 。A健全性原就B独立性原就C制衡性原就D防火墙原就25、收益公司债券是 的债券。A依据公司盈利比例分红 B有固定到期日 C在清偿时债权次序与股票相同D只有在公司盈利时才支付利息可编辑资料 - - - 欢迎下载