2023年上半年黑龙江证券从业资格考试证券价格指数考试试卷.docx

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1、2023年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特性涉及_。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线之间也许相交C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意限度就越高D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意限度无关 2、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y8+5t(单位为亿元；t取值是2023年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2023年销售收入为_亿元。A48B36C32D283、调查有关拟募股公司的发展历

2、史与前景、公司发展战略、拟募股公司与关联公司的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。A承销调查B发行调查C合规调查D尽职调查 4、关于证券投资者，以下说法错误的是_。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场合自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体5、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来拟定。A中国人民银行B商业中心C交易双方D上海证券交易所 6、关于法人财产权，下列说法不对的的是（）。A公司股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从

3、经济意义上回答了资产的经营问题C法人财产权与公司财产所有权是同一概念D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权互相独立运作 7、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。A委托订单的数量B委托价格限制C买卖证券的方向D委托时效限制 8、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素涉及_。A基金的投资目的B比较基准C基金的风险水平D基金组合的稳定性 9、下列不在区位分析范围内的是_A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C区位内的地理位置D区位内的比较优势和特色 10、标准券折算率管理办法规定，每_收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计

4、算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别合用的标准券折算率。A星期B星期三C星期四D星期五11、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。A全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B证券监管部门和相关部门指定的部门规章C国务院制定并颁布的行政法规D证券业协会颁布的行为准则 12、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 13、证券问的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1和1之间，的值为正，表白_A两种证券间存在完全的同向的联动关系B两种证券的收

5、益有反向变动倾向C两种证券的收益有同向变动倾向D两种证券间存在完全反向的联动关系14、债券收益率的构成因素不涉及_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率 15、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得_，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A介绍业务资格B期货业协会的书面授权C介绍业务执业资格D期货经纪业务执业资格 16、披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他公司资产，且被收购公司资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购公司收购前（）的利润表。A3个月B6个月C1年D2年 17、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即

6、纠正，并采用合理的措施防止损失进一步扩大。A基金管理人B基金托管人C基金登记机构D监管部门 18、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于_个小时，集中授课次数应不少于_次。A30，8B20，6C30，6D20，8 19、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构 20、长期资本是指协议规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。A1B2C3D4 21、_，深圳证券交易所中小公司板块开始启动。A2023年4月28日B2023年5月27日C2023年8月27日D2023年1

7、1月27日 22、证券营业部员工的培训大体可分_。A职前培训、在职培训、离职培训B业务培训、专业培训C在岗培训、离岗培训D自学、专人辅导23、股票自身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A收益权B财产权C物权D股东权 24、_是指经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金25、内部控制制度的制定应遵循_原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性二、多项选择题（共25题，每题2分，

8、每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、按照道氏理论，以下说法中对的的是（）。A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B开盘价最重要C交易量与价格没有关系D证券市场价格波动由重要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成 2、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责涉及（）。A保荐人应对可转换公司债券发行申请文献核查B保荐人应向中国证监会申报核查中的重要问题及其结论C保荐人应向中国人民银行申报核查中的重要问题及其结论D保荐人应当负责可转换公司债券上市的连续督导责任3、ETF的受托人一般为_。A证券交易所B信托投资公

9、司C基金管理公司D证券公司 4、经中国证监会批准可以在_募集资金进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。_A境内境外B境内境内C境外境外D境外境内5、上市公司出现以下_情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别解决。A最近的中期会计报告显示其股东权益为负B最近3个会汁年度的审计结果显示其股东权益为负C最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 6、证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具有的条件，重要有（）。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基金代销业务的部门C具有健全的法人治

10、理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 7、在以下几种基金中，管理费率最低的是_。A货币基金B股票基金C债券基金D认股权证基金 8、进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达成某种设定基准，根据这种设定基准，被动管理可以分为_。A单一支付负债下的免疫策略B利率消毒C多重支付负债下的免疫策略D钞票流匹配策略 9、下列各项不属于境外上市外资股的是_。AH股BB股CN股DL股 10、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。A上升B下降C上下波动D保持不变11、佣金费用涉及_。A变更股权登

11、记费B证券公司经纪佣金C证券交易所手续费D证券交易监管费 12、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是_。A有助于减少利率风险B有助于合理拟定债券和资金的价格C有助于金融市场的流动性管理D有助于债券交易方式的创新 13、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额初次发行价都是按面值加一定比例的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值14、基金投资者在进行封闭式基金交易时，

12、交易确认和账户管理由_承担。A证券交易所和登记结算公司B基金自身设立的注册登记机构C基金托管人D基金销售机构 15、公司的股权价值_。A公司整体价值净债务值B公司整体价值总债务值C公司整体价值总债务值D公司整体价值净债务值 16、职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。两者的重要区别有_。A从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，重要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范重要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容B从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范重要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错C从约束机制来看，职业道德重

13、要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实行D行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 17、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A个别资本成本B边际资本成本C间接资本成本D加权平均资本成本 18、下列选项中，属于采用收益现值法评估资产优点的是_。A与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受B比较充足地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理C有助于单项资产和特定用途资产的评估D从记录的角度总结出相同类型公司的财务特性，得出结论有一定的可靠性 19、关于系数说法错误的是_。A大于0且小于1B是证券市场线

14、的斜率C是衡量资产系统风险的指标D是运用回归风险模型推导出来的 20、下列关于ETF特性的描述，错误的有_。AETF为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易BETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF自身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行CETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易DETF的重要特性在于它独特的双重交易机制 21、下面不属于货币政策手段的是_。A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务 22、下面关于债券发行应当符

15、合的条件，描述对的的是_。A最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B最近5个会计年度实现的年均可分派利润不少于公司债券1年的利息C本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%D公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷23、根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，对的的是（）。A公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记B公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记C公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记D公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记 24、证券公司设立权责分明、互相牵制的内部机构和岗位体现了_。A健全性原则B独立性原则C制衡性原则D防火墙原则25、收益公司债券是_的债券。A根据公司赚钱比例分红B有固定到期日C在清偿时债权顺序与股票相同D只有在公司赚钱时才支付利息