2023年上半年云南省证券从业资格考试证券价格指数考试试卷.doc

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1、2023年上半年云南省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_又被称为“跨期套利”。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利 2、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。 A高 B低 C同样 D都不是 3、会员制证券投资征询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔征询服务收入按_的比例计提风险准备金。 A3% B5% C8% D10% 4、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。 A先导性指标 B投资指标 C滞后性指标 D同步性指标 5、公司增长或减少

2、注册资本，应由（）做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 6、金融期货的标的物不涉及_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦 7、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 8、证券市场线方程表白：单个证券的盼望收益率与_存在着线性关系。 A标准差 B方差 C D相关系数 9、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。 A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、征询等服务的人员及其近亲属 B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和重要社会关系人员 C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然

3、人 D从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 10、_市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供应的市场结构。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 11、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证对的的观测视角的证券投资分析流派是_。 A学术分析流派 B心理分析流派 C技术分析流派 D基本分析流派 12、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。 A二元增长模型 B零增长模型 C不变增长模型 D以上所有都是 13、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表达。 A实际收益率 B盼望收益率 C名义收

4、益率 D无风险收益率 14、假如市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高 D债券的平均利率较高 15、上海证券交易所编制并公布的以所有上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A上证30指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成分股指数 16、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作拟定基础利率的参照物。 A短期政府债券 B短期金融债券 C短期公司债券 D长期政府债券 17、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A行业 B产业 C公司

5、D工业 18、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的互相关系。 A财务指标 B财务目的 C财务比率 D财务分析 19、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。 A国家债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 20、行业特性及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。 A定量分析 B基本分析 C定性分析 D技术分析 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、金融期权的种类重要有_。 A

6、金融期货合约期权 B外币期权 C股票指数期权 D利率期权 22、对证券投资基金的特点结识不对的的是_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B以科学的投资组合减少风险、提高收益 C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 23、利率重要是从_方面影响证券价格。 A信用 B改变资金流向 C影响公司的赚钱 D经营风险 24、政府债券的风险重要有_。 A信用风险 B利率风险 C购买力风险 D财务风险

7、 25、某上市公司2023年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发钞票红利方式进行分派，则_。 A每股收益(摊薄)为0.35元/股 B提取法定盈余公积金为455.6万元 C提取任意盈余公积金为227.8万元 D共最多可派发的钞票红利额10744.8万元 26、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A证券经纪 B证券投资征询 C与证券交易以及投资征询活动有关的财务顾问业务 D证券资产管理 27、下列说法对的的是_。 A试点证券公司应建立动态的净资本监

8、控预警与补足机制，保证净资本及有关财务指标连续符合规定 B试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 C试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明因素和对策 D试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 28、下面叙述错误的是_。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 C欧洲债券在法律上所受的限制

9、比外国债券宽松得多 D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 29、基金性质的机构投资者，涉及_。 A证券投资基金 B社会保障基金 C社会保险基金 D社会公益基金 30、关于外汇风险的论述，对的的是_。 A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类 B商业性汇率风险重要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的也许性 C金融性汇率风险涉及债权债务风险和储备风险 D金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 31、指数基金的优势是_。 A可以作为避险套利的工具 B管理费较低，特别交易费用较低 C可以完全消除投资组合的非系统风险 D指数基金可获得市场平均收益率，

10、可认为股票投资者提供比较稳定的投资回报 32、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可分派赚钱 D任意盈余公积金 33、下列说法对的的是_。 A基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 C基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 D基金托管人是基金一切活动的中心 34、股票价格指数的编制环节涉及_。 A选择样本股 B选定基期并计算基期平均股价 C计算基期平均股价并作必要修正 D指数化 35、欺诈客户行为涉及_。 A违反客户的委托为其买卖证券 B不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献 C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖