上半云南省证券从业资格考试证券价格指数考试试卷 .docx

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1、精品名师归纳总结2021年上半年云南省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷一、单项选择题共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意1、 又被称为“跨期套利” 。A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利2、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率。A高 B低 C一样D都不是3、会员制证券投资询问业务治理暂行规定规定， 会员制机构应对每笔询问服务收入按 的比例计提风险预备金。A3% B5% C8% D10%4、股票价格水平现在已成为经济周期变动的。A. 先导性指标B投资指标C滞后性指标D同步性指标5、公司增加或削减注册资本，应由做

2、出决议。A董事会B. 股东大会C监事会D全体股东6、金融期货的标的物不包括 。A股票B利率C外汇D小麦可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结7、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币元的，应当由承销团承销。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结8、证券市场线方程说明：单个证券的期望收益率与A标准差B方差C D相关系数 存在着线性关系。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结9、以下选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是。 A为该证券公司及其关联方供应财务、法律、询问等服务的人员及其近亲属B在该证券公司

3、或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C持有或把握该上市证券公司 1%股权的自然人D从事证券、金融、法律、会计工作5 年以上10、 市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额， 从而把握了这个行业供应的市场结构。A完全竞争型B垄断竞争型C寡头垄断型D完全垄断型11、争论投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观看视角的证券投资分析流派是 。A. 学术分析流派B心理分析流派C技术分析流派D基本分析流派可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结12、在实际运用中，股票内在价值的运算模型较为接近实际情形的是A二元增长模型B. 零增长模型C不变增长模型D以上全

4、部都是13、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的A实际收益率B期望收益率C名义收益率 。 表示。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D无风险收益率14、假如市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会。A大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高15、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法运算的股价指数是 。A. 上证 30 指数B深圳综合指数C上证综合指数D深圳成分股指数16、 可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A短期政府债券B. 短期金融债券C. 短期企业

5、债券D长期政府债券17、 是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A行业B产业C企业D工业18、不同类别之间、 在同一年度不同财务报表的有关项目之间， 各会计要素的相互关系。A财务指标B财务目标C财务比率D财务分析19、是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在确定时期支付利息和到期仍本的债务凭证。A国家债券B政府债券C公司债券D金融债券20、行业特点及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为。A. 定量分析可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 基本分析C定性分析D技术分析二、多项选择题共 15 题，每题 4 分，每题的备

6、选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。错选，此题不得分。 少选，所选的每个选项得 0.5分21、金融期权的种类主要有 。A金融期货合约期权 B外币期权C. 股票指数期权D. 利率期权22、对证券投资基金的特点熟识不正确的选项是。A. 基金是将零散的资金集合起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B. 以科学的投资组合降低风险、提高收益 C基金实行专业理财制度，由受过特的训练、具有比较丰富的证券投资体会的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以依据自己的经济才能准备购买数量23、利率主要是从 方

7、面影响证券价格。A信用B转变资金流向C影响公司的盈利D经营风险24、政府债券的风险主要有 。A信用风险B利率风险C购买力风险D财务风险25、某上市公司 2021 年利润总额为 6800 万元，年末股本总数为 13000 万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为 7100 万元。按规定提取 10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟接受派发觉金红利方式进行支配，就。A每股收益 摊薄为 0.35 元/股B提取法定盈余公积金为 455.6 万元C提取任意盈余公积金为 227.8 万元D共最多可派发的现金红利额 10744.8 万元26、证券公司经营 ，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。

8、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A证券经纪 B证券投资询问C与证券交易以及投资询问活动有关的财务参谋业务D证券资产治理27、以下说法正确的选项是 。A试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标连续符合规定 B试点证券公司必需在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大大事公告C试点证券公司显现不符合申请条件的，必需在7 个工作日内报告中国证券业协会，并说明缘由和计策 D试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产治理业务和债务回购业务的风险把握制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控28、下

9、面表达错误的选项是 。A欧洲债券一般由发行的所在国的证券公司、金融机构承销 B外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 C欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异29、基金性质的机构投资者，包括。A证券投资基金B社会保证基金C社会保险基金D社会公益基金30、关于外汇风险的论述，正确的选项是 。A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类 B商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受缺失的可能性C金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险 D金融性汇率风险是外

10、汇风险中最常见且最重要的风险31、指数基金的优势是 。A可以作为避险套利的工具 B治理费较低，特殊交易费用较低 C可以完全排除投资组合的非系统风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者供应比较稳固的投资回报32、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A法定公积金 B公益金 C当年可支配盈利D任意盈余公积金33、以下说法正确的选项是 。A基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B基金的一切风险治理都是围绕爱惜投资者利益来考虑的 C基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人D基金托管人是基金一切活动的中心34、股票价格指数的编制步骤包括。A选择样本股 B选定基期并运算基期平均股价 C运算基期平均股价并作必要修正 D指数化35、欺诈客户行为包括 。A违反客户的托付为其买卖证券 B不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件 C挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖可编辑资料 - - - 欢迎下载