2023年宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试卷.docx

《2023年宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试卷.docx（17页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、宁夏省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于债券投资价值外部因素的是_ A基础利率 B市场利率 C票面利率 D市场汇率 2.公司申请其股票上市应有_记录。 A最近3年连续赚钱 B3年赚钱 C5年赚钱 D最近5年连续赚钱 3.基金管理费费率大小，通常_。 A与基金规模成反比，与风险成正比 B与基金规模成反比，与风险成反比 C与基金规模成正比，与风险成正比 D与基金规模成正比，与风险成反比 4.基金托管人资格由中国证监会和_核准。 A中国人

2、民银行 D中国证券业协会 C财政部 D中国银监会 5. 以下关于契约型基金的表述对的的是（）。 A基金经理层是基金最高权力机构 B基金董事会是基金的最高权力机构 C基金依据基金契约或协议而设立 D基金依据托管协议而设立 6. 2023年对公司法进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额减少至人民币_万元。 A3 B5 C10 D15 7. 关于招股说明书，下列说法错误的是_。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米295毫米(相称于标准的A4纸规格) D招股说明书货币金额

3、除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 8. _指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提醒管理人。 A电话提醒 B书面警示 C书面报告 D定期报告 9. 下列报告需要中国证监会核准的有_。 A基金协议 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书 10. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统 11. 可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 A100 B200 C500 D1000 12. 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_

4、。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 13. 政府债券的特性不涉及（）。 A流通性弱 B安全性高 C收益稳定 D免税待遇 14. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报_。 A卖出配股权证 B买入配股权证 C卖出股票 D先买入后卖出 15. 需办理席位变更的情形不涉及_。 A营业部迁址 B公司更名 C席位转让 D总经理变更 16. 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。 A30% B50% C65% D70% 17. A公司权证的某日收

5、盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。 A10% B40% C50% D60% 18. 要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为具体的估值规则来规范估值行为，或者由_来进行估值。 A基金托管人 B基金管理人 C基金发起人 D独立的第三方 19. 基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A10 B20 C30 D60 20. 依据我国证券投资基金法规定，在下列_情形之下，基金管理人职责可以不终止。 A被依法取消基金管理资格 B投资基金过

6、程中发生严重亏损 C依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 21. 在投资决策时，投资者应当对的结识每一种证券在风险性、收益性、_和时间性方面的特点。 A价格的多变性 B价值的不拟定性 C流动性 D个股筹码的分派 22. 1995年英国的老字号银行_因其职工投资股票指数期货失败而倒闭。 A巴林银行 B英格兰银行 C苏格兰皇家银行 D巴克莱银行 23. 在发行完毕后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A7 B10 C15 D30 24. 关于在创业板上市公司初次公开发行股票的核准程序，下列描述不对的的是_。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调

7、查和审慎判断并出具专项意见 B发行人为自主创新公司的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力 C中国证监会收到申请文献后，在10个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请 25. 需办理席位变更的情形不涉及_。 A营业部迁址 B公司更名 C席位转让 D总经理变更 26.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 A4% B5% C6% D7% 27.有关代办股份转让市场，下列说

8、法不对的的是_。 A股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场 C根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2023年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D我国的代办股份转让市场是经国务院批准，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场合，又称三板市场 28.参与交易各方应当获得平等的机会，规定证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为_。 A公开原则 B公平原则 C对等原则 D公正原则 29.回购期满时，如以券

9、融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。 A债券 B标准券 C股票 D所有有价证券 30. 金融期货交易是指以_为对象进行的统一转让活动。 A金融期货 B金融期权 C金融期货合约 D金融期权合约 31. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完毕证券登记变更的过程称为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 32. 龙债券具有_的特性。 A公司债券 B公债 C外国债券 D欧洲债券 33. 会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施涉及_。 A对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B建立凭证管理制度

10、C建立账务组织和账务解决体系，对的设立会计账簿，有效控制会计记账程序 D采用合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值 34. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应当为。 A8000万元 B25000万元 C15000万元 D10000万元 35. 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，重要是通过_进行的。 A中国结算公司的交易清算系统 B证交所交易系统 C各证券公司 D各银行 36. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的钞票比例或持有的债券

11、比例应当_。 A先大后小 B先小后大 C较大 D较小 37. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是_。 A证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B证券公司自愿加入证券业协会 C证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 D证券监管机构可以规定证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 38. 以下哪种基金我国目前尚不存在_ A交易型开放式指数基金 B上市开放式基金 C基金中的基金 D货币市场基金 39. 有权

12、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 40. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_，自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 41. 如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A大于 B小于 C等于 D小于或等于 42. 在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 43. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股2

13、0元，该可转债可转换成发行公司股票数量为_股。 A2500 B500 C5000 D25000 44. 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。 A500万 B800万 C1亿 D2亿 45. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。 A法人机构 B行业组织 C事业单位 D非法人机构 46. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限 47. 假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是_ A43% B57亿 C57% D43亿 48. 根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于_元人民币。 A1亿 B5000万 C1.5亿 D1000万 49. 会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于_名。 A40 B30 C25 D15 50. 下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是_。 A信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高