基于国民经济可持续发展视角的中国石油安全探索.docx

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1、71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 基于国民经济可持续发展视角的 中国石油安全探索 Exploration on Oil Security of China From the Angle of Sustainable Development of National Economy 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, ht

2、tp:/ 学位申请人： _ 进值 _ 年 级： _ 2007级 _ 学科专业： 国际贸易学 研究方向： 跨国公司经营与管理 指导教师： _ 尹忠明教授 定稿时间： 2009年 11月 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈 交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 -本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 年月日 71994-20

3、18 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 在和平与发展作为时代主题的今天，对于任何一个国家或地区而言，能 源问题都是一个关乎国家生存、社会与经济可持续发展的重要议题。而其中 作为不可再生资源的石油在国民经济安全稳定发展中的地位也越来 越重要。 现阶段我国正处于工业化进程当中高速发展的阶段，对石油的消耗和需 求处于高峰期。虽然改革开放以来，我国石油生产总量有所增长，但同时获 油消耗量却以更快的速度上升，造成的直接结果就是我国依赖进口来满足的 国内石油需求占石油需求总量的比重

4、节节攀升。再加上进口来源国家和地区 以及运输渠道的选择都过于单一，这无疑在一定程度上给我们敲响了警钟， 国内越来越多的学者开始关注我国的石油安全问题。 之前的学者关于石油安全的研究，主要集中于石油价格模型以及石油价 格与经济之间的实证分析；本文在综合分析了国内外学者对于石油安全内涵 的界定以及对于石油安全的研究成果以后，采用了中国社会科学院管理科学 研究中心和中国企业管理研究会对 石油安全 基于国民经济可持续发展视 角的定义，主要采用国民经济的独立性、石油供应的经济性、石油供应的可 持续性三个方面作为我国石油安全的判断标准，通过分析经济发展保障性指 标（包括石油对外依存度和自产石油外销率，我国

5、石油贸易对 GDP的贡献度， 贸易竞争力指数，日产石油量和原油储备以及我国原油进口的国别地域分布 等方面）、经济成本指标 （ 包括单位 能耗产出的 GDP和能源加工过程中的利 用效率等方面 ） 和可持续发展指标（包括我国石油企业的规模实力、盈利能 力和可持续发展能力以及我国石油企业的跨国程度和国际化程度等方面）等 具体指标来研究我国石油安全的现状。 论文主要分为五个部分。第一部分回顾了国内外石油安全方面的相关理 论和实证研究并进行总结。第二部分简要介绍了世界石油市场的现状，分析 了国际市场原油期货价格走势以及当前国际能源秩序的发展变化。论文的第 71994-2018 China Academi

6、c Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 基于国民经济可持续发展视角的中国石油安全探索 三部分是分析的重点，从国民经济可持续发展的视角出发，通过分析经济发 展保障性指标、经济成本指标和可持续发展指标来研究我国石油安全的现状， 进而找出我国石油安全目前存在的亟待解决的问题。论文的第四部分针对第 三部分提出的问题，迸一步探索增进我国石油安 全的方案和策略，指出我国 当前应致力于解除资源瓶颈制约、实现进口来源多元化，提高国内石油化工 企业的国际化运营程度，建立和发展石油期货市场、争夺石油价格控制权， 建立国家

7、石油战略储备体系，提高能源利用效率、寻找替代能源以及开辟新 的运路线、破解 马六甲海峡难题 。论文的第五部分对全文进行总结。 本文主要创新之处在于，以符合我国国情的石油安余内涵为依据，运用 指标和图表分析法分析当前国内石油安全形势，以找出其间存在的问题和面 临的挑战，继而有针对性地提出适合我国实际情况的改进方案和策略。 由于石油安全对于国民经济稳定持续发展的意义非常重大，论文对如何 保障和增进我国的石油安全进行了探讨，希望对我国石油安全的强化有一定 启发，并对我国整个国民经济的健康发展起到一定的积极作用。 关键词：石油安全经济发展保障性指标经济成本指标可持续发展指标 71994-2018 Ch

8、ina Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ ABSTRACT ABSTRACT In the time the topics of which are peace and development, energy issues have become crucial ones concerning the existence of a nation, sustainable development of society and economy for any country in th

9、e world. Oil，as an important unrenewable resource, plays a more and more important role in the security and stability of national economic development. In recent decades, the global energy system evolved and developed from bipolarization to multi-polarization. Nowadays, China is a fast-developing co

10、untry, and the demand of oil is at a peak. Although our oil production has increased since the reform and open policy was implemented, with the domestic oil consumption grew at a quicker pace, we become more and more rely on importing oil. This is an alarm, and more scholars pay attention to the oil

11、 security of China. Earlier scholars9 research mainly focused on oil price model and empirical analysis of oil price and economy. This thesis analyzed their research highlights comprehensively, and adopted the conception of oil security summarized by Chinese Academy of Social Sciences, from the angl

12、e of sustainable development of national economy, used indices of the independence of national economy, economical efficiency and sustainable development of oil supply as criteria of oil security and did research on oil security of China by protection index of economic development, economic cost ind

13、ex, and sustainable development index. This thesis is composed of five main parts. The first part summarized the earlier research on oil security. The second part briefly introduced the situation of global oil market and analyzed the oil price trend and the changes in international energy system. Th

14、e third part, which was the major analyzing part, did research on the oil security of China nowadays, from the angle of sustainable development of national economy. The fourth part of the thesis, did further research on the strategies and plans to the problems and risks found in part three, like bot

15、tleneck of i i 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ Exploration on Oil Security of China From the Angle of Sustainable Development of National Economy resources, single import channels, low degree of international operation, price risks, inadequa

16、te oil reserves, requirements of environment protection and sustainable development, etc. The fifth part summarized the whole thesis. The new and creative things in this thesis are taking advantage of the indices, tables and graphs to analyze the situation of oil security in China, on the basis of a

17、uthoritative definition of oil security suited to the present conditions of our country， and put forward the according strategies to improve the situation. Since oil security plays such an important role in securing the development of national economy, this thesis aims to have some positive effect o

18、n the improvement of oil security and the economic development of our country. KEY WORDS: Oil security, Protection index of economic development, Economic cost index, Sustainable development index 1994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 目录 目录 1. . .

19、. . . . 1 1.1 研究背景 . : . : . .1 1.2文献综述 . . 1.2.1国内外关于能源安全的相关研究 . . 2 1.2.2对 石油安全 概念的界定 . . . 3 1.2.3国内外关于石油安全的相关研究 . . 2 1.2.4 小结 . . . ： . 8 1.3研究目的和意义 . . : . 9 1.4本文的创新和研究方法 . 9 1.5论文的思路与框架 . 10 2. 世界石油市场现状分析 . 11 2.1国际市场原油期货价格走势分析 . 11 2.1.1国际油价分阶段分析 . . .12 2.1.2 2008年 7月以后国际油价下挫原因的简要分析 . . 12

20、 2.1.3国际油价未来预期 . 13 2.2国际能源秩序 . 15 2.2.1屆与国之间资源分布不平衡 . 15 2.2.2国与国之间在世界石油贸易格局中的权利地位不平衡 . 16 2.2.3国际能源形势失衡 . ： 18 2.2.4世界能源格局向多极化发展 . 19 3. 基于国民经济可持续发展视角的中国石油安全分析 . 20 3.1石油在我国经济发展中的重要性 . 20 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 基于国民经济可持续发展视角的中国石油安

21、全探索 3.2国民经济的独立性 基于经济发展保障性指标的分析与研究 .21 3.2.1石油对外依存度和自产石油外销率 . 22 _3.2.2我国石油贸易对我国 GDP的贡献度 . 25 3.2.3贸易竞争力指数分析 . 27 3.2.4日产石油量和原油储备 . . ； . .30 3.2.5我国原油进口的国别地域分布 . , . 32 3.3石油供应的经济性 基于经济成本指标的分析与研究 . 36 3.3.1单位能耗产出的 GDP . 36 3.3.2能源加工过程中的利用效率 . 38 3.4石油供应的可持续性 基于可持续发展指标的分析与研究 . .39 3.4.1我国石油企业的规模实力、盈利

22、能力和可持续发展能力 . 39 3.4.2我国石油企业的跨国程度和国际化程度 . 41 3.5当前我国石油安全中存在的问题 . . 44 3.6 小结 . ： . . . 45 4. 增进我国石油安全的方案研究和探索 . 47 4.1解除资源瓶颈制约，实现进口来源多元化 . . 47 4.2提高国内石油化工企业的国际化运营程度 . . 48 4.3建立和发展石油期货市场，争夺石油价格控制权 . 51 4.4建立国家石油战略储备体系 . ： .53 4.5提高能源利用效率，寻找替代能源 . 55 4.6开辟新的运输路线，破解 马六甲海峡难题 . , . . 56 5. 结束语 . 58 . 59

23、 后记 . 62 m . 63 在读期间科研成果目录 . 64 71994-2018 China Acaidemic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 1.绪论 1“ 绪论 1.1研究背景 当今世界上，能源问题无论对于哪一个国家或地区而言都是一个关乎国 家生存和社会经济可持续发展的重要议题。石油，作为一种不可再生资源， 在国民经济安全稳定发展中的地位日益受到重视。然而，石油资源在全球分 布的极端不均衡，再加上近年来，能源国的国内形势复杂多变，美国实施强 权政治，发展中国家经济快速发展以及能源领域新技

24、术的开发 和应用，导致 国际能源形势逐渐失衡，世界能源格局向 多极化 演变发展，国际能源市 场的竞争更加激烈。 我国是一个步入工业化进程高速发展阶段的发展中国家，对石油的消耗 和需求处于高峰期。虽然改革开放以来，我国石油生产总量确有增长，但伺 时石油消耗却以远高于产量增长的速度向上攀升，造成的直接结果就是国内 石油的供需缺口越来越大，而在目前的情况下，依赖进口石油弥补这一缺口 在短期内是最直接也是最有效的途径。但是我国进口石油占国内石油需求总 量的比重呈现明显的逐年上升态势，而进口来源 :国家和地区的选择与运输渠 道都过于单一，使我 国的石油安全处于极大的风险之中。 石油外贸依存度等多项经济指

25、标均在一定程度上给我们敲响了石油安全 的警钟，而国内也有越来越多的学者开始关注这一领域的研究。 本文正是在这种背景下对我国的石油安全进行探索，试图通过指标和图 表分析，寻求改善我国石油安全现状的现实可行的方案和对策。 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 基于国民经济可持续发展视角的中国石油安全探索 1.2文献综述 1.2.1国内外关于能源安全的相关研究 剑桥能源研究协会主席丹尼尔 “ 耶金提出了著名的能源安全原则。第一， 肯定能源市场的全球性以及美国

26、在其中的重要地位。第二，认为能源的安全 与确定性可由品种多样性来加以保障。第三，重视紧急库存，尤其是战略储 备的重要性。第四，主张应当充分发挥能源市场的系统自我调整功能，尽量 避免由政府政策来进行干涉和控制；但政府可通过基于准确信息进行预测并 披露相关信息来推动市场自我调节，缓解市场恐慌情绪。第五，提倡积极寻 求与不同进、出口国的能源合作关系，保持对话和持久的合作。第六，充分 重视健康的、绿色的、由科技推动的国内能源工业以及大范围研发与创新的 重要性、丹尼尔 “ 耶金的能源安全原则不仅适用于美国，对中国目前的能源政 策同样有重要的指导意义。他在 2003年中国发展论坛上特别强调 技术进步 与市

27、场设计在能源安全的等式中至关重要 。 中国社科院世界经济与政治研究所国际战略研究室对我国的能源 安全战 略规划提出了 开源节流、重储保运 的八字方针 1 2。开源，指积极寻找、开 辟海外资源，以及投入资金和技术勘探和开发我国国内自有能源。节流，指 积极实施节能措施，提高能源利用效率。重储，指规划和建立我国的能源储 备，包括商业储备和战略储备，提高我国防控国际市场价格风险、弥补国内 市场短期缺口的能力。保运，指保障运输的安全性和畅通性，将境外能源运 输路线和国内运输网络有效连接起来，实现高效率、无障碍地满足国内的能 源需求。、 陈德敏、谢斐 （ 2004)提出的资源安全经济学评述可以为这里讨论的

28、能 源安全提供一些重要的启示。他们认为 资源安全是指在国家或区域社会经 济发展的一定时期内，保障资源能够持续、稳定、充分地供给，以实现与资 源需求相对均衡的状态。 因此均衡除了指市场价格的均衡之外，更要体现 在资源能稳定、及时、持续性地满足国民经济和社会发展的需要。陈德敏和 1整理自：张斌涛 .中国能源贸易问题研究 【 D】 武汉大学 2005 2张斌涛 .中国能源贸易问题研究 【 D】 武汉大学 2005 2 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 谢

29、斐从经济学的角度，将产生资源安全问题的前提归纳为三条：资源分布不 均导致各国资源独特的自然禀赋，而这种资源禀赋的差异导致了资源国际贸 易的必要性；一国生产相关资源产品的能力在短期内呈刚性，即在短期内是 难以大规模增产的；资源及相关产品的国际市场价格与供求数量的变动产生 的社会成本远高于私人成本 3。 1.2_2对 石油安全 概念的界定 1、 国内比较普遍的观点 目前国内已普遍将石油安全看作是国家经济安全体系中必不可少的重要 组成部分，一种被认可和接受程度比较高 “ 的观点是从供求理论出发，将石油 安全的本质归结为供求矛盾，而供求矛盾的焦点又在于均衡价格 4 (刘仕华、 刘志林、胡国松，2003

30、),持该观点的学者认为石油安全的两个核心问题是 合理的石油价格和稳定的石油供应，而石油安全实质上就是指在一定价格水 平上，石袖稳定可靠的供应以及满足需求的能力。另一种较为流行的观点直 接从供应的可控性和持续性来考量，例如，崔新健 （ 2004)在中国石油安 全的战略抉择分析一文中指出石油安全主要是指一国拥有实际可控、或实 际可获的石油资源，且该资源在数量和质量上能够保障该国当前经济发展 .的 需要、参与国际市场竞争的需要以及社会经济整体可持续发展的需要 5。 2、 美国对石油安全的定义 与前边的各种观点有所区别的是美国对于石油安全的定义。中属社会科 学院管理科学研究中心和中国企业管理研究会编著

31、的中国能源企业的战略 选择与管理创新中提到， 对于美国来说，其石油安全问题，并非指石油 资源的枯竭、政治性石油禁运或石油运输安全问题，而是指石油供求完全由 某个产油国或 集团 控制以及由此引发的石油价格浮动对美国宏观经济造 成的影响。、 6 . 3陈德敏谢斐 .我国资源安全战略内涵属性表征的结构分析【】中国软科学 2004年第 6期 4刘仕华，刘志林，胡国松 .中国石油供需与石油安全 【 j】 石油化工技术经济 2003年第 19期 5崔新健 .中国石油安全的战略抉择分析【】财经研究 2004年第 5期 6中国社会科学院管理科学研究中心和中国企业管理研究会编著 .中国能源企业的战略选择与管理创

32、 新 【 M】 中国财政经济出版社 2004年出版 P193 3 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 基于国民经济可持续发展视角的中国石油安全探索 3、中国社会科学院管理科学研究中心和中国企业管理研究会对石油安全 的定义 中国社会科学院管理科学研究中心和中国企业管理研究会对石油安全的 内涵按照不同的维度进行了分类。 首先，从时间维度考察，石油安全分为 短期安全和长期安全。 .其次，从国民经济可持续发展的角度来考虑，石 油安全的判断标准主要包括国民经济

33、的独立性、石油供应的经济性、石油供 应的可持续性这三个方面。具体包括：经济发展保障性指标、经济成本指标 和可持续发展指标。经济发展保障性指标包括石油总量供需与结构平衡、进 出口指标和石油储备指标等。石油经济成本指标则是一个宏观经济成本概念 , 包括石油利用效率指标、单位产出石油消耗指标和石油价格指标等。可持续 发展指标衡量一国或地区的石油能力是否能在较长时期内支持国民经济发 展、同时又不对环境产生较严重的污染，主要包括石油建设投资指标、石油 储采比指标和环境污染指标等。再次，从经济学供求理论视角分析，石油安 全的本质是供求矛盾，而这一矛盾的焦点 在于均衡价格。 本文按照中国社会科学院管理科学研

34、究中心和中国企业管理研究会对 石油安全 的定义中的第二种维度，从国民经济可持续发展角度考虑，主 要采用国民经济的独立性、石油供应的经济性、石油供应的可持续性三个方 面作为我国石油安全的判断标准，具体指标包括经济发展保障性指标、经济 成本指标和可持续发展指标。 1.2.3国内外关于石油安全的相关研究 由于欧、美等西方国家和地区较早地进入了工业化发展阶段，面临了关 于石油安全的一系列问题，因此西方国家的学者们较早地开始了在这个领域 的探索。目前国外在这一领域的研究较我国国内要更为成熟。 国内外文献中关于石油安全的研究主要包括两个方面：一、分析和研究 影响国际袖价波动的主要因素；二、探讨并量化国际油

35、价波动对经济发展的 彰响。 7 7中国社会科学院管理科学研究中心和中国企业管理研究会编著 .中国能源企业的战略选择与管理创 新 【 M】 中国财政经济出版社 2004年出版 P218 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 1.2.3.1国外的相关研究回顾 (1) 国外有关石油价格的理论研究 综合国外学者关于石油价格的理论研究成果，主要涉及石油价格的形成 基础、影响因素、走势分析，以及各国的石油定价策略等方面。 有关石油价格理论研究方面，国外学者先后提出

36、自然资源稀缺论、边际 主义学说等等，不同理论从不同的角度对国际油价的变化原因进行了分析和 解释。可耗竭性资源 Hotelling模型 （ Hotelling， 1931)是最早的解释油价波 动的模型。但当时的国际油价长期稳定于低位，因此很少有人关注对石油价 格波动进行的分析 ;20世纪 70年代之后的两次油价剧烈波动给当时主要工业 国家造成了严重的冲击，由此才引发了学术界对于油价波动原因的探讨。学 者们开始运用不同的理论，从不同的角度建立模型来分析导致油价波动的原 因，并对油价未来的变化趋势进行预测。这一时期的油价理论根据市场参与 主体是价格接受者还是价格制定者，可分为竞争型和垄断型 8。 近

37、年来国外对于石油价格的相关研究中，有两类比较具有代表性。 一类 是国际货币基金组织 （ IMF)应用的修正的世界经济宏观模型，提出劳动力市 场弹性对缓冲油价冲击所起的重要作用，并强调了政策在油价波动中的媒介 地位。另一类主要研究政策对油价的作用，并通过向量自回归方法来分析影 响油价的因素，因为油价的影响依赖于政策反应，并且随时间发生变化，所 以即使在相等的统计区间内，同样的政策对油价的影响在未来的时间段中也 可能会出现较大的差异，因此这种方法即使在今天看来仍须慎重使用 9。 (2) 国外有关石油价格与经济发展的关系的研究 国外关于石袖价格与经济发展的关系的研究中，多采用计量模型来进行 实证分析

38、，主要有因果检验分析和影响量化分析两大类。 因果分析方面， Hamilton (19_83)运用 Granger因果检验研究了美国 1949 年到 1972年间石油价格和一些重要经济指标的关系，发现由外生变量决定的 石油价格是国民生产总值和失业率变动的原因之一。 Uri (1996)通过 Granger 因果检验验证了美国在 147和 1995年间石油价格变化和农业就业之间的关 张元峰 .国际油价波动对我国物价水平的影响研究 【 D】 中南大学 .2006 张元峰 .国际油价波动对我国物价水平的影响研究 【 D】 中南大学 2006 ?1994-2018 China Academic umal

39、 Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 基于国民经济可持续发展视角的中国石油安全探索 系 1G。 Mm AsafU Adjaye (2000)用协整性检验和误差修正模型研究了印度 与印度尼西亚两国的能源消费与 GDP、 菲律宾和泰国两国的能源消费与 GDP 的因果关系 u。因果检验分析主要验证了石油价格对一国经济发展具有相当的 影响力这一事实。 另一方面，国外学者致力于量化石油价格及其波动对一国经济増长的影 响。 1 Burbridge和 Harrison (1984)研究了油价波动与美、力 P、 英、日、德等 国的部

40、分宏观经济变量之间的关系，通过运用 VAR模型得出结论： 1973 1974 年间石油禁运对样本国家的工业产生了巨大的影响 12。 . Hunt, Isard和 Laxton (2002)利用多国模 _进行了三组模拟。第一组描 述了油价波动持续不同时间对实际 GDP以及通货膨胀的影响；第二组比较了 在两种不同的 工资一价格 关系结构之下对长、短期油价波动的不同反应 ; 第三组说明了微观个体对实际工资变化的非对称反应有助于解释油价和宏观 经济增长的非线性关系 13。 Jim6nez Rodriguez 和 M.Sdnchez (2004)用英、美、德、意、加、日、 法7个国家的样本数据分析油价波

41、动对实际 GDP增长产生的影响，并将欧洲 地区看作一个整体进行研究，使用 了非线性模型规范 、 Lee (1995)等人开发 的模型以及 Hamilton (1996)的油价变量，对 1972年第三季度到 2001年第 四季度的相关数据进行分析。研究结果显示除日本外所有样本国家的经济增 长均随油价上涨呈下降趋势。实际油价上涨 100%对美、德、意、法、欧洲地 区以及加拿大的 GDP增长造成的影响分别为5%、 5%、 4%、 3%、 2%和 1 %。研究的结果还指出，油价波动扩大了样本国家的通货膨胀，提高了除德 国以外其它样本国家和地区的长期利率，以及除美、德和欧洲地区以外所有 样本国家的短期利

42、率 14。 1.2.3.2国内相关研究回顾 (1)国内有关石油价格的理论研究 陈栎 .国际原油价格波动对中美经济影响的比较分析 【 D】 对外经济贸易大学 2007 金桂善 .我国石油消耗增长率与经济增长率之间的关系研究 【 D】 吉林大学 2007 陈栎 .国际原油价格波动对中美经济影响的比较分析 【 D】 对外经济贸易大学 2007 张元峰 .国际油价波动对我国物价水平的影响研究 【 D】 中南大学 2006 张元峰 .国际油价波动对我国物价水平的影响研究 【 D】 中南大学 2006 6 71994-2018 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/