工程项目管理模式的研究探索_孙琳琳.docx

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1、分类号 ： F062. 4 U D C ： _ 单位代码： 10424 学位论文 工程项目管理模式的研究探索 孙琳琳 申请学位级别 ： 硕士学位 专业名称： 岩土工程 指导教师姓名 ： 贾宏俊 职称： 副教授 山 东 科 技 大 学 二零零六年五月 论文题目： 工程项目管理模式的研究探索 作者姓名： 孙 琳 琳 入牵时间： 2003年 9月 专业名称： 者 土工 程 研资 :方向 _工程系统分析与管理 指导教师： 贾 宏 俊 职 称： 副教授 副指导教师： 于 锦 伟 职 祢： 副教授 论文提交日期 ： 2006年 5月 论文答辩日期 ： 2006年 6月 授予学位日期： _ STUDY ON

2、 PATTERNS OF CONSTRUCTION PROJECT MANAGEMENT A Dissertation submitted in fulfillment of the requirements of the degree of MASTER OF ENGINEERING Shandong University of Science and Technology by Sun Linlin Supervisor: Associate Professor Jia Hongjun Associate Professor Yu Jinwei College of Civil Const

3、ruction and Architecture May 2006 本人呈交给山东科技大学的这篇硕士学位论文，除了所列参考文献和世所 公认的文献外，全部是本人在导师指导下的研究成果。该论文资料尚没有呈交 于其它任何学术机关作鉴定。 硕士生签各糾，琳琳 曰 m: AFFIRMATION I declare that this dissertation, submitted in fulfillment of the requirements for the award of Master of Management in Shandong University of Science and Te

4、chnology, is wholly my ovm work unless referenced of acknowledge. The document has not been submitted for qualification at any other academic institute. Signature: Date: 山东科技大学硕士学位论文 摘 要 摘要 随着加入 WTO后市场格局的改变和我国体制改革的推进，建筑业项目管理始终在日 新月异地进行着深层次的变革和完善，涌现出各种不同内涵的工程项目管理模式，为建 筑业企业的健康、快速和可持续发展提供了有益的借鉴。这些工程项目管

5、理模式虽然给 我国建筑业的进步和发展起到了促进作用，但总体运作层次较低，相关理论的研究也不 够系统和全面，工程项目管理实践活动也没有系统地总结经验。 本文正是从这一角度出发，结合图表较全面的总结了国外先进的十二种工程项目管 理模式的产生、定义、类型、应用领域、优点、缺点等；从项目法施工、项目法人责任 制、工程项目管理理论基本框架和全过程项目管理四条线索探讨我国建筑业工程项目管 理模式的应用与发展；吸收和借鉴国外较为适用的管理思想和管理模式，进一 步提出适 应中国建筑业实践的管理模式，首次提出 WDD-B模式，指出其是社会发展的必然趋势， 提出适应我国建筑业发展的基本模式 WDD-B+ Part

6、nering Pattern， 并阐述了这种模式 的积极作用，在此基础上进一步提出 EPC+TOD-B+ Partnering Pattern， PMC+ WDD-B+ Partnering Pattern等组合模式，为建筑业项目管理工作的逐渐成熟和完善奠定基础。 关键词：工程项目管理模式 建筑业生产方式 WDD-B模式 Partnering模式 模式研究 山东科技大学硕士学位论文 Abstract Abstract With the transformation of market situation after entry into WTO and the.push of systemic

7、 reform, architectural project management has been developed rapidly and profoundly, a variety of construction project management patterns with different meanings emerging. Thus it is beneficial to the sustainable and speedy growth of architectural enterprises. Despite that the patterns have contrib

8、uted to architecture? s progress and development, interrelated theory research is not comprehensive and systematic enough. Besides, the construction project management practices deserve better research. Based on these cases, the thesis summarizes the origins, definitions, types, merits, and pitfalls

9、 of the twelve foreign advanced patterns in terms of diagrams, and explores the application and improvement of domestic construction project management patterns through approach to four clues of means of project construction, legal person responsibility system, elementary framework of construction p

10、roject management theory, and project management of entire process* By taking advantage of the foreign patterns, it puts forward, an appropriate and original project management pattern WDD-B Pattern, an inevitable tendency, and WDD-B+ Partnering Pattern with elaboration of its advantages. And it fur

11、ther comes up with combined patterns, EPC+WDD-B+ Partnering Pattern, PMC+WDD-B+ Partnering Pattern and so on, offering reference for gradual boosting and consummating of project management work of architecture. Key words： project management pattern architectural mode of production WDD-B Pattern Part

12、nering Pattern study of pattern 山东科技大学硕士学位论文 _ 目 录 H。 . 1 l.i国内外工程项目管理模式研究现状 . 1 1.2我国建筑业存在的问题 . 2 1.3建筑业生产方式的定义和类型 . 5 1.4我国工程项目管理模式存在的主要问题 . 10 1.5本论文研究的目的、意义和主要技术路线 . 12 2工程项目管理相关理论 . 14 2.1工程项目管理的定义及基本内涵 . 14 2.2工程项目管理的特点 . 14 2.3工程项目管理的任务 . 15 2.4工程项目管理体系的发展 . 18 3国际工程项目管理模式探索 . 20 3.1国际工程项目管理模

13、式的发展 . 20 3.2国际工程项目管理模式的主要类型 . 21 3.3国际工程项目管理模式的应用特点 . 37 4我国工程项目管理模式的发展 . 39 4.1我国工程项目管理模式的发展历史 . 39 4.2我国工程项目管理模式的应用与发展 . 41 5我国工程项目管理模式的研究与发展建议 . 50 5.1WDD-B是社会发展的必然趋势 . 50 5.2PMC模式、 NC模式、 WDD-B模式的对比分析 . 62 5.3建议采用的工程项目管理模式 . 63 6结论及进一步研究的内容 . 67 6.1 67 6.2进一步研究的内容 . 67 Sfc M . 69 参 考 文 献 . 70 山东

14、科技大学硕士学位论文 Contents Contents 1 Intruction . * . . . . . . 1 1.1 Research actuality of construction project management patterns at home and abroad . 1 1.2 Existing questions of our countrys architecture . 2 1.3 Definition and types of architectural mode of production . 5 1.4 Main existing questions o

15、f construction project management patterns in our country . 10 1.5 Purpose meaning and main technique route of research in this thesis . 12 2 Interrelated theory of construction project management . 14 2.1 Definition and basic meaning of construction project management . 14 2.2 Characteristic of con

16、struction project management . 14 2.3 Task of construction project management . 15 2.4 Systematic development of construction project management . 18 3 Exploration of international construction project management patterns . 20 3.1 Development of international construction project management patterns

17、 . 20 3.2 Main types of international construction project management patterns . 21 3.3 Allying properties of intemational construction project management patterns . 37 4 Development of domestic construction project management patterns . 39 4.1 Development history of domestic construction project ma

18、nagement patterns . 39 4.2 Application and development of domestic construction project management patterns . 41 5 Study and evolutive suggestion of domestic construction project management pattems. 50 5.1 WDD-B Pattern is an inevitable tendency of social progress . 50 5.2 Contrastive analysis betwe

19、en WDD_B、 PMC、 and NC . . . 62 5.3 Suggestive construction project management pattern . . . 63 6 Conclusion and content of futurestudy . 67 6.1 Conclusion . . . 67 6.2 Content of future study . - . . . 67 Thanks. . 69 Reference Documents . . . . 山东科技大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 1.1国内外工程项目管理模式研究现状 1.1.1我国工程项目管理模

20、式研究现状 工程项目管理学科起源于上世纪 50年代。我国对工程项目管理系统研究和行业实践 起步较晚。 1981年利用世行贷款的项目 鲁布革水电站，首次采用国际招标，是我国 引进和实行工程项目管理的最早项目。随着我国改革开放和体制改革的推进，建筑业项 目管理始终在日新月异地进行着深层次的变革和完善，涌现出各种不同内涵的工程项目 管理模式，可谓是百家争鸣、百花齐放，为建筑业企业的健康、快速和可持续发展提供 了有益的借鉴。例如我国的许多大中型项目相继引进与实践了 D-B模式、 EPC项目管理 模式、 B0T模式、 PMC项目管理模式、工程总承包模式等多种工程项目管理模式。 这些工程项目管理模式虽然给

21、我国建筑业的进步和发展起到了促进作用，但总体运 作层次较低，相关理论的研究也不够系统和全面，工程项目管理实践活动也没有系统地 总结经验。在现阶段我国传统的工程管理模式如建设单位自营，指挥部模式应用较多， 造成大批建筑企业经营粗放、机构臃肿、管理层次繁多、效率低下，已不能适应经济的 迅速发展和市场的激烈竞争。具有真正意义的中国特色、适应广泛的人文素质和文化内 涵的工程项目管理模式有待于进行科学的研 究和探索，并加以推广应用。 1.1.2国际工程项目管理模式研究现状 欧美国家工程项目管理理论起步早，发展比较成熟，对工程项目管理模式也进行了 广泛的研究和探讨，取得了很多研究成果。其中比较早的模式有传

22、统模式、 D-B模式、 EPC模式、 CM模式、 PMC模式 比较新的模式有 BOT模式、 Partnering模式 、 Project Controlling模式和 NC模式。 20世纪 80年代，部分国家政府提出基础设施私有化问题，即私营部门参与基础设 施建设或私人融资计划。到了 20世纪 90年代，这种发展趋势在一些发达国家和发展中 国家表现得更加明显，其中比较典型的就是 B0T模式。 Partnering模式于 20世纪 80年代 中期首先在美国出现，至 90年代中后期，在英国、澳大利亚、新加坡、香港等国家和地 山东科技大学硕士学位论文 _ 绪论 区的建筑工程界受到重视 。 Proje

23、ct Controlling模式于 20世纪 90年代在德国首先提出并 应用于铁路和机场工程。 1.2我国建筑业存在的问题 建筑业是国民经济的支柱产业，就业容量大，产业关联度髙，全社会 50%以上固定 资产投资要通过建筑业才能形成新的生产能力或使用价值，建筑业增加值约占国内生产 总值的 7%左右。建筑业的技术进步和资源节约，在很大程度上影响并决定着我国经济 增长方式的转变和未来国民经济整体发展的速度与质量。建筑业接纳了农村近 1 / 3的富 余劳动力就业，在解决 “ 三农 ” 问题上发挥着重要的作用。 作为建筑发包人体的建筑业企业在着力发展生产的基础上，优化劳动组合，采取减 员增效、控制建筑队

24、伍等措施，使劳动生产率不断攀升。从 1989年开始， 全国建筑业企 业资质管理工作全面铺开，随之，施工企业对外承包工程资质管理工作也开始起步 。一 时间，变革建筑企业生产方式，推行项目法施工；调整劳动力结构，实行建筑劳务基地 化；改善企业经营机制，开始实行承包经营责任制等改革在全国建筑业企业中快速兴起。 近年来，随着建筑企业建立现代企业制度的改革工作进一步深化，许多施工企业加大了 结构调整和资产重组的力度，推动了施工总承包、专业承包、劳务分包三个层次组织结 构的形成，促进了企业整体素质和市场竞争力的提高。 尽管近几年建筑业发展成就显著，建筑业增加值占国内生产总值的份额以及建筑业 从业人员占全社

25、会劳动生产者总数的比重等指标有较快发展，但是，深刻剖析当前我国 的建筑市场发展和建筑企业经营、发展和生存现状，与国外建筑产业的发展相比，现实 的差距是不容忽视的。 1 1.2.1建筑业效益相对偏低 中国建筑业从业总人员相当于美国、日本、英国、法国、韩国和意大利等国建筑业 从业人员总和的 1.85倍，是美国建筑业从业人员的 4.5倍，然而，在 2003年，中国建筑 业的年产值却只相当于美国建筑业 20%，其劳动生产率只相当于日本 建筑业的 4.25%。 在国内，建筑业的劳动生产率 (按总产值计 )还不到工业及电力、煤气业的三分之一。劳 动生产率是反映一个产业生命力及现代化程度的最重要、最综合的指

26、标。中国建筑业的 2 山东科技大学硕士学位论文 _ 绪论 劳动生产率水平，说明它还是所有工业部门中劳动密集特征最明显的领域之一，说明它 的生产力要素及其结合的方式存在着尚未解决的严重问题。 建筑业生产力要素结合方式存在的问题之一是在工程建设的勘察、设计、采购、施 工相互之间存在脱节，造成建筑企业效率低、效益差，特别是利润指标，与发达国家比 较相差悬殊。如美国福陆丹尼尔公司人均利润是 9800美元，日本大成公司人均利润是 17700美元，而我国人均利润仅 80美元；同业比较，日本在八十年代建筑业的纯产值利 润率即己达到 4%-5%，而我国 2003年产值利润率仅为 1.3%。 总之，我国建筑业的

27、现状要求新的生产力要素组织方式，来改变目前建筑业收益水 平低的状况，因此需研究新型的适应社会发展的建筑业企业生产方式即对现有生产力要 素进行重新整合。 1.2.2建筑业产业组织结构不尽合理 我国建筑企业平均规模偏大，大型、特大型企业的数量过多，大、中、小企业的结 构比例不尽合理。由于长期以来受计划经济体制的影响，各行业、各部门、各地方政府 都有相应的建设管理部门及建筑企业，如交通、铁路、化工、机械等行业。这些企业都 是在计划经济体制下，按照 “ 大而全 ” 、 “ 小而全 ” 的企业模式而成立，是政府和行业的 附属物或下属企业。他们自成体系、各自封闭的发展模式，造成相应的基础技术工作、 技术装

28、备、人才培训等方面的重复建设，从而导致了我国建筑企业 “ 大而不强，小而不 专 ” ，产业集中度过 低，大企业无法与国外大的承包人相抗衡，小企业也不能发挥专业 承包的优势，专、新、特、精企业发展不充分；而且大、小企业没有形成合理的分工协 作关系，同层次、或相邻层次间企业竞争激烈，企业的核心竞争力不强。根据美国经济 学家贝恩的市场结构分类，我国建筑业即属典型的竞争型市场结构，而且其竞争是过度 竞争、无序竞争、不规范竞争，迫切需要进一步去规范，去引导。 1.2.3产业技术进步的推动力不足 我国建筑产业在技术方面还缺乏有效的技术创新激励机制，科学研究和技术革新的 资金投入不足。我国建筑企业更看重规模

29、、产值，缺乏 国际领先水平的技术，自主知识 产权的专有技 和专利技术也较少，而且技术应用层次相对较低，科技含量普遍偏低， 技术竞争优势不强，特别是在机械化水平、新技术、新材料的开发和应用等方面，略显 山东科技大学硕士学位论文 _ 绪论 不足。我国建筑业的科技贡献份额只占生产总量的 25% 35%,而发达国家为 75% 85%， 研究开发投资占国内生产总值不到 0.3%，而达国家为 3%，相差 10倍以上。产值的增 加主要靠增加从业人员的数量来实现。而且，我国建筑业的技术装备水平相对低下，人 均不到 1万元，而发达国家人均为 6000美元，略显优势。整体技术水平仍显落后，国际 竞争力较差，而且建

30、筑业企业之间或与科研机构、相关院校之间尚未形成良好的技术创 新合作机制。 1.2.4企业经营管理能力还应加强 我国大部分建筑企业工程管理水平还有待提髙，其中质量管理、成本管理多数企业 仍属于粗放型管理类型。企业在施工生产中随意性强，未形成较为成熟的制度化、程序 化、标准化的管理模式，在管理上缺乏先进、实用的经营管理手段，信息管理技术和电 子商务在管理工作中的应用还不到位。无论是在工程设计、项目管理还是信息系统 方面， 计算机软件的应用水平都不很普遍。在施工中采用先进的施工工艺和材料的力度不大， 科技含量不是很高。施工工具的普及率和设备工具的配套率也比较低，大多数工件都靠 手工完成，只有在大型项

31、目和主要项目中才能反映技术的先进和组织实施方式的高层次。 1.2.5没有形成相应规模的行业竞争力 我国的建筑业属于典型的劳动密集型产业，技术含量和附加值相对较低，必要的资 本壁垒和技术壁垒相对较低。在计划体制下，只有靠行业分割，部门、系统条块分割形 成壁垒，或进行地方保护。因此造成企业无限度进入，行业生产能力大量过剩，整个行 业的平均利润率长期维持在较低水平，大量长期亏损和难以生存的企业在市场和行业内 不能及时得到净化，由此引发了大量企业间的无序化竞争行为，严重破坏了有序竞争的 市场结构和行为规则，导致市场发育的停滞和机制的失衡。 1.2.6现有的体制、机制还有待健全 世界各国建筑产业的组织体

32、系虽不完全一样，但其先进的管理体制之间仍具有共性。 我国建筑产业为了摆脱计划经济模式的束缚， 20年来已在管理体制改革方面进行了深层 次的改造。但与部分先进国家相比，目前仍存在差距。主要表现在以下几个方面：公平、 公正的建筑市场秩序有待建立和加强，需要进一步规范建筑市场各竞争主体的行为和关 系；建筑企业政、企不分，条块分割的现象比较严重，管理部门功能交叉太多；大型企 4 山东科技大学硕士学位论文 _ 绪论 业法人层次过多，各层次之间的分工和性质不尽明确，行政关系与市场关系含混不清； 政府对建筑企业的具体经营、生产活动技术规范、标准和合同文本的制定以及从业人员 的行政干预太多。 2 1.2.7工

33、程咨询服务体系和中介机构发育不完善 工程咨询服务体系包括工程咨询、工程勘察、工程设计、项目管理、工程监理、招 标代理、造价咨询等企业体系，以及这些企业为发包人或投资人提供的技术性或管理性 的服务。由于市场宏观管理体系的不健全，政府和行业多层次管理，造成企业资质和个 人执业资格种类过多，而且存在大量的职能交圈和业务冲突，无形中造成市场分割，影 响了工程咨询服务体系的健康、高效发展。工程咨询服务体系在立项决策、优化设计方 案、项目管理、节约投资和提髙效益等方面的作用得不到长足的发挥。 3 1.2.8业务领域狭窄 从业务领域来看，我国承包人多数局 限于传统的施工阶段承包。而欧美国家的承包 人不仅涉及

34、到多专业和多领域的工程项目，而且能够覆盖到工程建设的策划、设计、施 工和管理等多个阶段或全部，其资金实力、技术开发能力和综合承包能力均强于我国的 建筑企业。我国建筑企业在管理模式及运作机制上与国际同行也有所不同，国外通行的 设计建造总承包 （ DB)模式、设计采购施工总承包 （ EPC)模式、项目管理 （ PMC)模 式、建筑工程管理 (CM)模式等，在我国虽然进行了相应的尝试和推广，但真正适应中国 社会，适应中国建筑业的管理模式还有待于探索和加强。 4 1*3建筑业生产方式的定义和类型 L3.1建筑业生产方式的定义 在社会科学和马克思主义理论中，生产方式是指人类从事物质生产活动所采取的方 法

35、和形式。 5建筑业生产方式是生产方式在建筑业的具体应用和推广。建筑业的狭义概 念是指建筑产品的生产（即施工）活动，广义概念是指建筑产品的生产以及与建筑产品 生产相关的所有的服务内容，包括前期策划、规划、勘察设计、建筑材料与成品及半成 山东科技大学硕士学位论文 _ 绪论 品的生产、施工及安装、建成品的运营、维护及管理，以及相关的咨询和中介服务等等。 建筑业生产方式是指人类在从事建筑产品的生产以及与建筑产品生产有关的所有的服务 内容时所采取的方法和形式。 1丄 2建筑业生产方式的类型 1.按承担任务的方式分类 (1) 政府指令型 政府指令型管理模式是一种髙度集权的管理模式，是计划经济体制下的常用模

36、式。 国家为单一的投资主体，有效地集中了国家有限的财力、物力，在一定阶段内对我国社 会经济的发展和建设工程项目的有效管理都起到了相对积极的作用，对初步建立我国的 工业化体系提供了重要的制度和运行保障。在这种模式下，建设项目的决策和实施程序 都由政府审批，政府发布指令指定设计、施工等任务的承担对象，并且在国家财政预算 内拨款，无偿使用，不考虑资金成本。被指定的部门临时成立工程指挥部、基建办或筹 备委员会等，项目结束后随即解体，项目实施的风险完全由政府承担。因此建筑任务的 承担和实施变成了行政命令的接受和执行，不存在市场的竞争，也不考虑市场有效配置 资源的积极作用。 (2) 市场竞争型 十一届三中

37、全会以来，传统的计划经济开始向社会主义市场经济转变，与此同时， 建筑业也由单一成份的经济发展为多元经济成份，市场竞争呈多极态势，国有企业一统 市场的局面不复存在，大型国有施工企业原来的大而全、政企不分、管理和施工混合的 组织体系已愈来愈不适应市场的发展。因此把企业从政府的怀抱中推向市场， 1984年国 家实行了招投标制，企业成为市场竞争的主体，经营上由以往靠行政指令下达任务转变 为企业自主面向市场竞争的局面， “ 等 ” 、 “ 靠 ” 、 “ 要 ” 的经营思想被全新的市场经济观念 所代替。企业要在市场竞争中，按照市场经济的要求转换经营机制，真正成为自主经营、 自负盈亏、自我约束、自我发展的

38、法 人主体和市场主体。企业要承揽建设任务必须参与 市场竞争。九十年代初期，我国建筑业市场又逐渐出现了总承包、项目管理公司、代建 制等多种运营模式，同样也是市场机制的企业化体现。 随着社会的进步和市场经济的发展，提出了 “ 一切从用户需要出发 ” ， “ 用户至上 ”“ 用 户第一 ” 等服务理念，即以用户为中心思考问题，设身处地为用户着想，认真听取用户 6 山东科技大学硕士学位论文 _ 绪论 的意见、建议和要求，真心实意为用户服务，最终得到用户的满意和认可，贏得了市场。 随着市场经济竞争、市 场投资主体多元化和服务需求多样化的变化和深入，我们又提 出了建筑业的经营理念，在价值观念上要实现从 “

39、 物本 ” 到 “ 人本 ” 的转变，充分体现 建筑设计、建筑施工、建筑管理以人为本的新理念。从单纯的造物转变到为使用者创建 良好生活环境，为投资者创造更有效的经济效益，为用户提供更具有个性化的服务。在 成本、利润观念上实现从单纯追求 “ 建造成本和利润 ” 到更加关注综合效益和社会认可， 资本运作与建设成本和利润相结合的转变，促进建筑企业产业升级。从经营方式上实现 从单一的施工企业向资本型总承包企业和施工承包企业转变。在发展观念 上，树立科学 的发展观，从能源消耗型、环境污染型施工企业，转变成可持续发展型企业。经营理念 的提出，标志着我们进入了一个新的发展阶段。经营是企业工作的核心，经营理念

40、居于 企业文化的最高层次，是全体员工在工作中应当共同遵循的指导思想，是评判企业经营 成果的标准。 “ 创造完美，服务社会 ” 、 “ 品质决胜市场 ” 、 “ 跳出建筑做建筑 ” 、 “ 髙品质 管理，低成本竞争 ” 、 “ 过程精品，质量重于泰山 ” 等等凝聚着建筑业企业经营理念的 隽永挚言，成为建筑业的品牌和时尚。通过市场整合和管理整合，形成规模效应和品牌 效应，实现利润的最大化和 企业经济优势的强化。 2.按实施主体分类 (1) 单体经营 .单体经营即由一个承包人独立负责设计、施工等某一阶段或若干阶段的工作，在承包 范围内独立运营，单纯依靠本企业资源，集利益、责任和风险为单一主体的经营方式。 (2) 联合体经营 为了适应国际化的发展趋势，不少企业已改变了那种 “ 不是鱼死，就是网破 ” 的低 层次竞争的理念，采取了 “ 既有竞争，又有结盟 ” 、 “ 你利我贏 ” 的双责双贏策略。对那 些工程规模较大或每构复杂，以及承包市场竞争激烈，由一家企业承包有困难的项目， 可以由几家工程公司联合承包经营，称为联合体经营，其特点是为竞争而合作，靠合作来 竞争，目的是发挥各企业资金、技术、管理的特长和优势，降低报价，提高工程质量， 缩短工期，