总装综合计划部 .doc

《总装综合计划部 .doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《总装综合计划部 .doc（15页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、- 1 -总装综合计划部装备承制单位资格审查实施指南 （节选）装计2011622 号 2011 年 4 月 27 日内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明A1企业法人营业执照事业单位法人证书a）企业法人营业执照事业单位法人证书应与装备 承制单位资格审查申请表（以下简称申请表）中填 写的申请单位名称、住所、法定代表人、注册资金/开办资 金、经济性质或企业（公司）类型、经营范围/业务范围等 一致； b）企业法人营业执照事业单位法人证书符合法律法 规要求，内容真实、有效； c）经营范围/业务范围（含特许经营范围）应覆盖申请 承制装备（包括研制、生产、修理，下同）。a）符合审查要求

2、，为合格； b） 企业法人营业执照事业单位法人证书有效， 经营范围业务范围能够覆盖大部分已承担的装备研 制、生产、修理任务的，为基本合格； c）无企业法人营业执照事业单位法人证书或已 失效；或经营范围业务范围只覆盖少部分已经承担 的装备研制、生产、修理任务的，为不合格。A2法定代表人证书任职证明文件a）法定代表人证明文件应与申请表中的法定代表 人相同； b）法定代表人应具有符合法律法规要求的正式任职手 续（证书或任职文件）； c）法定代表人应具有中华人民共和国国籍（不含港澳 台地区）。a）符合审查要求，为合格； b）不符合审查要求中任何一项的，均为不合格。1、申请表递交后，法定代表人发生变 化

3、的，需提供法定代表人变更或调整证明文件 以及变更后法定代表人身份证明。A3组织机构与管理制度a）应建立符合相关法律法规要求，与本单位性质、规模、 产品相适应、健全的组织机构； b）应明确管理层及职能部门的职责、权限； c）应依据相关法律法规和申请单位自身发展需要，建立 健全管理制度，包括资产经营管理、科技管理、质量管理、 人事管理、财务管理、安全管理、环保管理等； d）应加强管理，确保各项管理制度落实 。a）符合审查要求，为合格； b）组织机构较为合理，管理职责基本明确，主要 管理制度已建立并能够落实为基本合格； c）组织机构不健全；或管理职责、权限不明确； 或大部分管理制度不落实，为不合格。

4、一法人资格A4组织机构代码a）组织机构代码证 应与申请表中填写的申请单位 名称、机构类型、地址等一致； b）组织机构代码证在有效期内。a）符合审查要求，为合格； b）不符合审查要求任何一项的，均为不合格。不审查的项目，在审查报告合格、基本 合格、不合格栏内分别用“”表示，并在 “审查过程综述”中说明，下同。- 2 -证内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明A5国有土地使用证租用合同a）国有土地使用证权属单位与申请表中填写的申请单位（土地使用者）名称、地址（座落）、使用权等一致；b）国有土地使用证载明的土地面积应与申请表中的土地面积一致，并满足申请承制装备的需要；c）国有土地

5、使用证被抵押的，应出具符合法律法规要求的抵押证明文件；d）申请单位租赁土地的，其租赁合同应符合法律法规要求，并提供出租方的国有土地使用证，租赁土地面积与时间应满足申请承制装备的需要。a）符合审查要求的，为合格；b）国有土地使用证租赁合同有效，土地面积可满足大部分装备研制、生产、修理需要的，为基本合格；c）国有土地使用证租赁合同失效；或土地面积不满足装备研制、生产、修理需要的，为不合格；1、申请单位的国有土地使用证属于其上级机关（或集团公司），其上级机关（或集团公司）出具证明文件，并提供国有土地使用证复印件。2、正在办理征地手续的申请单位，应提供建设用地规划许可证 及其相关证明文件。3、承担软件

6、开发任务或小型装备（配套设备）研制任务的，可不提供国有土地使用证或土地租赁合同，但需提供能满足装备任务需要建筑面积的房屋所有权证或房屋租赁合同。A6房屋所有权证租用合同a）房屋所有权证权属单位与申请表中填写的申请单位（所有权人）名称、地址（座落）等一致；b）房屋所有权证载明的建筑面积应与申请表中的建筑面积一致，并满足申请承制装备的需要；c）房屋所有权证被抵押的，应出具符合法律法规要求的抵押证明文件；d）申请单位租赁房屋，其租赁合同应符合法律法规要求，并提供出租方的房屋所有权证书，租赁建筑面积与时间应满足申请承制装备的需要。a）符合审查要求的，为合格；b）房屋所有权证租赁合同有效，建筑面积可满足

7、大部分装备研制、生产、修理需要的，为基本合格；c） 房屋所有权证书租赁合同失效；或建筑面积不满足装备研制、生产、修理需要的，为不合格。1、申请单位的房屋所有权证属于其上级机关（或集团公司），其上级机关（或集团公司）需出具证明文件，并提供房屋所有权证复印件。2、因历史原因尚未办理房屋所有权证，但申请单位实际享有所有权的，需由房屋主管机关或其上级机关出具证明文件。3、正在建设过程中，尚未取得的 房屋所有权证，但与承制装备有关的房屋建筑，可提供已完成项目的相关证明文件（如建设工程规划许可证、建设工程开工许可证、竣工验收报告等）。一法人资格A7其他与法人资格有关的内容除Al-A6以外其他与法人资格有关

8、的事项。a）符合相关规定要求；或发现的个别问题对申请承制装备无影响的，为合格；b）不符合相关规定要求的，为不合格。- 3 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明B1专业技术管理制度a）应建立健全与申请承制装备相适应，并满足相关规定要求的专业技术管理制度，应包括技术管理、标准化管理、技术文件管理，以及科研计划、科研项目（课题）、科研经费、科研成果管理等制度；b）专业技术管理制度应符合本单位情况，有效可行；c）应采取必要措施，确保专业技术管理制度落实。a）符合审查要求，为合格；b）主要的专业技术管理制度已经建立并有效；或大部分专业技术管理制度能够落实，为基本合格；c）不能提供

9、专业技术管理制度；或大部分制度已不适用；或抽查中发现大部分制度未落实，为不合格。专业技术管理制度可包括质量管理体系相关程序文件或作业指导书。二专业技术资格B2技术人员队伍状况 a）应制定专业技术人员队伍建设发展规划，并采取必要的落实措施；b）应制定专业技术人员岗位职责，确定能力要求；c） 专业技术队伍的构成（包括专业结构、知识结构、年龄结构）、业务能力和综合素质应满足申请承制装备的需要；d）承担装备研制、生产、修理和技术保障等任务的主要专业技术人员，应具备规定的资格条件和能力；e）行业规定的特殊工种人员、计量检测人员、技术工人队伍应配备齐全，并具有规定资质，满足需要；f）应制定并落实专业技术人

10、员培训计划，实现培训目标；g）应制订专业技术人员考核办法，适时进行考核评价。a）符合审查要求；或综合评定确认专业技术人员队伍满足装备研制、生产、修理需要的，为合格；b）综合评定确认专业技术人员队伍基本满足装备研制、生产、修理需要，发现的问题未对产品质量有严重影响的，为基本合格；c）综合评定确认专业技术人员队伍不能满足装备研制、生产、修理需要；或主要技术人员的专业技术能力不能胜任所承担的装备研制、生产、修理任务；或发现的其他问题对产品质量有严重影响的，为不合格。1、主要专业技术人员是指：装备型号设计师系统负责人、项目或课题负责人、承制单位技术负责人（总工程师、技术主管或技术部门负责人）和主要设计

11、人员，以及技术管理人员等。2、兼职（或外聘）的主要技术人员应具有符合规定要求的证明文件（如聘任合同）。- 4 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明B3生产设备和基础设施 a）应制定科研、生产、修理设备和基础设施（包括研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所、通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施）管理制度，并有效实施；b）应建立科研、生产、修理设备和基础设施台账，并进行动态管理；c） 科研、生产、修理设备的性能、精度、数量和配置应满足研制、生产、修理合格产品的要求；应加强关键设备的管理；d）基础设施应满足承制装备的需要；e）应制定科研、生产、修理设备和基

12、础设施维修保养计划，认真组织实施，确保其处于良好状态；f）科研、生产、修理设备和基础设施使用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规的要求。a）符合审查要求；或综合评定确认科研、生产、修理设备和基础设施满足装备研制、生产、修理需要；或发现问题的数量不超过抽样数量的10（含） ，且对产品质量和合同履行无直接影响的，为合格；b）综合评定确认科研、生产、修理设备和基础设施基本满足装备研制、生产、修理需要，发现问题的数量为抽样数量l0（不含）20（含），且对产品质量和合同履行无严重影响的，为基本合格；c）综合评定确认科研、生产、修理设备和基础设施不能满足装备研制、生产、修理需要；或发现问题的数量超过抽

13、样数量的20（不含）；或发现的个别问题对产品质量和合同履行有严重影响的，为不合格。1、发现问题的数量，是指审查过程发现不符合规定要求的问题数量（下同）。2、根据申请单位规模和申请承制装备种类，大型企业一般抽查3050台设备，中型企业一般抽查2030台设备，其中关键设备不少于50；小型企业一般抽查1020台设备；设备总数或关键设备数量少于小型企业抽查数量的，应全部检查。3、研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等基础设施，应抽查5070；基础设施较少的单位，应全部检查。4、大中小型企业划分：从业人员2000人及以上，或销售额30000万元及以上，或资产总额40000万元及以上为大型；从业人员300

14、2000人以下，或销售额300030000万元以下，或资产总额400040000万元及以下为中型；从业人员300人以下，或销售额3000万元以下，或资产总额4000万元以下为小型。二专业技术资格B4检测设备和检测手段 a）应制定计量检测设备（计量标准）检定、校准与使用管理制度，并有效实施；应在检定周期内开展计量工作，检定合格率应满足规定要求；b）应建立计量检测设备（计量标准）台账，并进行动态管理；c）计量检测设备（计量标准）的功能、准确度和量值范围等应满足申请承制装备的需要；d）应按规定配备具有资质的专（兼）职计量检定管理人员；a）符合审查要求；或综合评定确认计量检测设备（计量标准）满足装备研

15、制、生产、修理需要的，为合格；b）综合评定确认计量检测设备（计量标准）基本满足装备研制、生产、修理需要，发现问题的数量不超过抽样数量10（不含），且对产品质量和合同履行无严重影响的，为基本合格；c）综合评定确认计量检测设备（计量标准）不能满足装备研制、生产、修理需要；或发现问题的数量超过1、计量标准至少应抽查50；计量标准少于20项的，应全部检查。2、计量检测设备一般应抽查l020台；计量检测设备数量少的，应全部检查。- 5 -e）应建立计量检测设备（计量标准）档案，并保证资料齐全。抽样数量的 10（含）；或发现的个别问题对产品质量和合同履行有严重影响的，为不合格。- 6 -内容审查 项目审

16、查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明B5 按技术 标准和 技术文 件生产 产品的 能力 a）应具有符合规定要求的装备研制、生产、修理技术标准 （规范），并严格贯彻执行； b）应实施标准化管理，并提供标准化大纲、标准化审查报 告等管理文件 c）设计文件应全面、准确地表述产品设计信息以及在制造、 验收、使用、维护和修理时所必须的技术数据和说明；并满足 产品规定的技术要求； d）工艺文件应满足产品设计要求和相关标准的规定，并有 效贯彻； e）应实施技术文件管理，确保其完整、准确、协调、统一、 清晰； f）各类技术文件应及时归档。a）符合审查要求；或综合评定确认能够按技术标准 和技术文件完成装备

17、研制、生产、修理任务；或发现 问题的数量不超过抽样数量的10（含），且对产品 质量和合同履行无直接影响的，为合格； b）综合评定确认基本能够按技术标准和技术文件完 成装备研制、生产、修理任务，发现问题的数量为抽样 数量10（不含）20（含），且对产品质量和合同履 行无严重影响的，为基本合格； c）综合评定确认不能按标准和技术文件完成装备研 制、生产、修理任务；或发现问题的数量超过抽样数量 的20（不含）；或发现问题对产品质量和合同履行有 严重影响的，为不合格。1、单独实施审查的单位，原则上按申请 承制装备类型进行抽查。申请承制装备种类 少的，每类装备都应对全过程的技术标准和 技术文件执行情况进

18、行检查；申请承制装备 种类多的，应确定合理的抽样数量，对主要 装备研制、生产、修理过程技术标准和技术 文件执行情况进行检查，对其他装备进行必 要的抽查。 2、联合实施审查的，参与审查的每个单 位都应对本单位负责的装备研制、生产、修 理过程的技术标准和技术文件执行情况进行 抽查。 3、每份技术标准和技术文件发现的问题 按1个问题计算。B6 主体技 术和关 键技术 掌握情 况a）应识别、确定用于所申请承制装备的主体技术，并提供 主体技术掌握情况的证明材料； b）应识别、确定所申请承制装备的关键技术，并提供组织 关键技术攻关和掌握情况的证明材料； c）应提供产品定型（鉴定）文件、产品规范标准、科研

19、成果、发明专利等有效资料，以证实主体技术和关键技术掌握 程度； d）应加强主体技术和关键技术研制开发成果的管理，包括 应用、保密、转让等； e）应合理采用新技术、新工艺、新材料、新设备，不断提高 装备研制、生产、修理能力。a）符合审查要求，为合格； b）能够提供主体技术和关键技术识别、掌握的证 据，发现的问题对产品质量无严重影响的，为基本合 格； c）不能提供主体技术和关键技术识别、掌握的证 据；或发现的问题对产品质量有严重影响的，为不合 格。主体技术是指对装备功能性能及其质量 形成过程起主导和支撑作用的技术；主体技 术具有行业特点，可包括基础技术、高新技 术；承制单位应当掌握申请承制装备所必

20、需 的主体技术。 关键技术是指对装备主要功能性能及其 质量形成过程起决定性作用的技术；关键技 术通常是当前行业的先进技术；关键技术体 现在具体的装备或产品中。二专业技术资格B7 主要配 套单位 协作关 系a）应根据申请承制装备要求，对主要配套单位进行识别、 评价，选择的主要配套单位应具备相应的资质； b）应采取措施，与主要配套单位保持长期稳定的协作关系；c）应制定控制主要配套产品研制、生产、修理质量和进度 的措施，包括合同管理、过程监督和产品检验验收，并跟踪实 施；对外包过程应进行有效控制。a）符合审查要求，为合格； b）对主要配套单位进行了识别，并与大多数单位建 立了长期合作机制，发现的问题

21、对产品质量和合同履 行无严重影响的，为基本合格； c）对主要配套单位未进行识别，与大多数单位协作关 系不稳定；或发现的问题对产品质量和合同履行有严重 影响的，为不合格。- 7 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明二专业技术资格B8其他与专业技术有关的内容a）应按法律法规或有关规定要求，取得行政许可或相关资质，并提供有效的证明文件；b）除Bl一B7以外的其他事项。a）符合规定要求，取得的行政许可或相应资质持续有效保持，为合格；b）已按规定取得了行政许可或相应资质，发现的问题对产品质量无严重影响的，为基本合格；c）未按规定取得行政许可或相应资质；或发现的问题对产品质量有严重

22、影响的，为不合格。与申请承制装备有关的行政许可是指行政许可法和国务院明确的许可规定范围内，由行政机关作出行政许可决定，并颁发行政许可证件（包括许可证、执照、资格证、资质证、合格证、批准文件、证明文件或法律法规规定的其他文件）的事项。如：武器装备科研生产许可证、全国工业产品生产许可证、强制性产品认证、安全生产许可证、特种设备生产使用管理许可等。相关资质是指除行政许可范围以外的，由国家、军队有关部门以正式文件规定的资质，如技术中心、军用电子元器件生产线等。C1质量管理体系文件a）应编制质量管理体系文件，包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书等；b）质量管理体系文件应符合GJB900

23、1质量管理体系要求或国家相关质量管理体系标准的要求；c）质量管理体系文件应与本单位实际情况相适应，覆盖申请承制的全部装备，并满足军方要求和法律法规要求；d）质量管理体系文件的编制、审核、批准、更改、换版、评审等应符合要求，提供的版本现行有效。a）符合审查要求，为合格；b）质量管理体系文件基本符合标准要求；或存在的问题对体系运行无严重影响的，为基本合格；c）未编制体系文件；或缺少标准要求形成的主要文件；或不满足标准要求；或存在重大问题严重影响体系运行的，为不合格。对ClC6发现的问题，属于不符合GJB9001质量管理体系要求或国家相关质量管理体系标准的，应开具质量管理体系不符合项报告，并要求申请

24、单位进行整改。三质量管理水平和质量保证能力C2第三方质量管理体系认证a）应依据产品性质和相关规定要求，通过质量管理体系认证，取得武器装备质量体系认证证书或第三方质量管理体系认证证书；b）第三方质量管理体系认证或武器装备质量体系认证确定的产品范围，应覆盖申请承制的装备；c）质量管理体系认证证书应在有效期内，未被暂停、注销或撤销，且能提供近三年质量管理体系通过监督审核、综合评议或再认证的证据。a）符合审查要求，为合格；b）提供有效的质量管理体系认证证书，且认证范围覆盖大部分申请承制装备的，为基本合格；c）未取得质量管理体系认证证书，或提供的质量管理体系认证证书无效，或认证范围未能覆盖大部分申请承制

25、装备的，为不合格。- 8 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明C3质量管理体系运行状况a）应建立符合GJB9001质量管理体系要求或国家相关质量管理体系标准的质量管理体系；b）应确保过程受控，质量管理体系持续有效运行；c）应提供充分证据，以证实质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，并满足军方（用户）的特殊要求。d）应具有稳定地提供满足军方规定要求和适用的法律法规要求的产品的能力。a）符合审查要求，质量管理体系运行持续有效的，为合格；b）现场审查发现一般不符合项，对质量管理体系正常运行和装备质量无严重影响的；或发现严重不符合项不超过2个（不含）的，为基本合格；c）现场审查

26、发现质量管理体系运行失效，或发现严重不符合项2个（含）以上，为不合格。一般不符合项是指：属于次要的、个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合；严重不符合项是指：属于系统性、区域性及影响产品或体系后果严重的不符合。三质量管理水平和质量保证能力C4产品实物质量a）产品实物质量，包括产品性能、使用寿命、可靠性、维修性、安全性、保障性、测试性、环境适应性等，应满足规定要求；b）应接受装备采购（预研、科研、维修）部门和军事代表机构的质量监督，按要求提供合格产品；c）应按规定及时向军方通报产品质量问题和产品质量信息；d）应按相关标准或规定要求，及时处理发生的产品质量问题，并采取相应措施，确保产品质量满足要

27、求；e）应提供装备研制、生产、修理检验验收的记录和军方对其产品质量状况的评价意见；f）应提供产品质量证明文件；需要定型（鉴定）的产品，应提供定型（鉴定）文件。a）符合审查要求；或产品虽发生了一般质量问题，但正按军方或相关方要求进行处置，有成效并得到军方或相关方认可的，为合格；b）现场审查发现产品实物质量有问题，但不影响主要功能性能；或发生了一般质量问题，尚未处置的，为基本合格；c）现场审查发现产品实物存在严重、重大质量问题；或发生了一般质量问题隐瞒不报，并导致产品质量指标不能满足军方或相关方要求；或提供不出军方对其产品实物质量的证明文件，为不合格。1、依据GJB57112006装备质量问题处理

28、通用要求确定装备质量问题的分类：一般质量问题是指：对装备的使用性能有轻微影响或造成一般损失的事件。严重质量问题是指：超出一般质量问题，导致或可能导致装备严重降低使用性能或造成严重损失的事件；重大质量问题是指：超出严重质量问题，危及人身安全、导致或可能导致装备丧失主要功能或造成重大损失的事件。2、该项目可结合E2进行审查。- 9 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明C5质量管理活动的有效性a）应贯彻装备质量管理相关法律法规和规章制度，开展质量培训和教育，增强全员质量意识； b）应健全质量管理组织，明确质量职责、权限和相互关系，建立质量管理的长效机制；c）应组织落实相关国家

29、军用标准的要求，确保装备质量管理工作持续有效；d）质量管理活动应促进申请单位管理效率和综合能力的提高。e）应建立军工质量文化，创造良好的质量环境。a）符合审查要求，质量管理取得明显成效，为合格；b）质量管理活动能够正常开展，发现的管理问题对体系运行和产品质量无严重影响的，为基本合格；c）质量管理活动混乱，质量问题连续发生的；或发现个别管理问题对体系运行和产品质量有严重影响，并导致严重后果的，为不合格。三质量管理水平和质量保证能力C6其它质量管理活动满足要求情况除ClC5以外的其他事项。a）符合相关质量要求，为合格；b）发现一般性质问题，对体系运行和产品质量无严重影响的，为基本合格；c）发现严重

30、性质的问题，对体系运行和产品质量有严重影响的，为不合格。除ClC5规定的审查内容外，现场审查发现的质量管理方面的问题，可在此判定，包括开具质量管理体系不符合项报告D1财务会计管理制度a）应依据国家、军队有关财务会计管理的法律法规要求和本单位情况，建立健全财务管理制度，一般包括财务会计内部控制、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和会计档案等财务管理制度；b）应采取措施，确保财务会计管理制度的落实。a）符合审查要求，为合格；b）能够提供主要的财务管理制度，并能够落实；或发现的问题对装备研制、生产、修理和单位经营管理无严重影响的，为基本合格；

31、c）未建立财务管理制度；或不能提供主要的财务管理制度；或发现大部分财务管理制度不落实；或发现因财务管理制度问题对装备研制、生产、修理和单位经营管理有严重影响，并导致严重后果的，为不合格。四财务资金状况D2机构设置和会计人员配备情a）应根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的会计机构，并规定会计机构及会计人员的职责；b）应配备具有会计从业资格的会计人员；c）会计机构负责人（会计主管人员）应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。a）符合审查要求，为合格；b）未设置会计机构；或有会计机构，但职责不明确；或配备的会计人员（包括会计机构负责人）不具备资格，为不合格。- 10 -况

32、内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明D3近三年的财务会计报告a）应加强经营管理，规范成本核算，加强资金管理，做好资金筹措，为装备研制、生产、修理提供良好的资金保障；b）应提供近三年完整的财务会计报告，包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书；c）财务会计报告所有数据应真实、准确，编制、审核、批准签署完整；d）财务会计报告应通过具有资质的注册会计师和会计师事务所或内部审计机关（军内单位为军队内部审计机关）的审计，并提供符合规定要求的审计报告；e）注册资金/开办资金、实收资本、资产总额、固定资产、流动资产、所有者权益等主要财务指标应满足申请承制装备的需要。f）净资产收益率、

33、资产负债率、流动比率、速动比率、资本保值增值率等财务指标良好，资金运营无风险。a）符合审查要求；或主要财务指标高于同行业中等水平，资金规模满足装备研制、生产、修理的需要；或上级机关确认其财务能力处于本行业（本系统）良好以上水平，并满足装备研制、生产、修理的需要；或审计报告有“保留意见”，已完成整改并得到审计部门或其上级机关确认；或发现问题对装备研制、生产、修理和单位经营管理无直接影响的，为合格；b）资金规模基本满足承制装备需要；或主要财务指标处于同行业中等水平；或审计报告有 “保留意见”，尚未完成整改；或发现问题对装备研制、生产、修理和单位经营管理无严重影响，为基本合格；c）资金规模不满足承制

34、装备需要；或主要财务指标达不到同行业中等水平，存在运营风险；或审计报告为“否定意见”或“拒绝表示意见”，尚未完成整改的；或发现问题对装备研制、生产、修理和单位经营管理有严重影响，并导致严重后果的，为不合格。1、申请单位的财务由其上级机关直接管理的，可由其上级机关提供有关的会计报表。2、非公有制企业注册资本不低于300万元，其中，软件企业注册资本不低于200万元。3、申请单位是集团公司或其他具有下属法人单位的，如提供的财务会计报告是合并报表，还应提供其自身的单户报表。4、小型企业可不提供现金流量表。5、主要财务指标同行业中等水平，是指国家财政部、统计局或有关行业主管机关协会定期（年度）发布的各行

35、业或地区财务指标，可通过政府或行业有关网站获取。6、审查组应配备专职财务会计人员，并对与装备有关的账务进行核查。四财务资金状况D4企业国有资产产权登记a）凡占有国有资产的申请单位（包括企事业单位，下同），应按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的国有资产产权登记证；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；b）国有独资的申请单位的国有资产规模应满足申请承制装备的需要；c）应制定国有资产管理制度，并组织实施，确保国有资产保值增值。a）符合审查要求，资产规模满足装备研制、生产、修理需要的，为合格；b）提供有效的国有资产产权登记证，资产规模基本满足装备研制、生产、修理需要的，为基本合格；c

36、）占有国有资产的申请单位不能提供 国有资产产权登记证或不能提供符合规定的有效证明文件；或资产规模不满足装备研制、生产、修理需要的，不合格。民营企业和其他不需要进行国有资产登记的单位，此项不审查。- 11 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明D5银行资信证明 a）应提供相关银行出具的符合法律法规要求的基本账户开户许可证；b）应提供基本账户银行和其他相关账户银行出具的单位存款余额“资信证明”和同一日期银行对账单，存款余额应满足申请承制装备货币资金使用的需求。a）符合审查要求，单位存款余额满足装备研制、生产、修理需要的，为合格；b）单位存款余额基本满足装备研制、生产、修理需要

37、的，为基本合格；c）未提供基本账户银行资信证明和其他银行或金融机构存款情况的证明文件；或单位存款余额不能满足装备研制、生产、修理需要的，不合格。四财务资金状况D6其他与财务资金状况有关的内容a）应依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留，并采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。b）除Dl-D5以外的其他事项。a）符合相关财务资金管理要求，为合格；b）发现不符合相关财务资金管理要求的事项，发现的问题对财务资金管理、产品质量和合同履行有严重影响的，为不合格。五企业经营信誉E1近三年有无严重违法、违纪现象a）应组织开展法制教育，增强员工法律意识；b）应严格执行

38、国家法律法规和军队有关装备管理的规定要求，各类经营活动和装备研制、生产、修理规范运作，合法经营；c）应加强遵纪守法的监督检查，确保本单位不发生犯罪、走私、诈骗等严重违法违纪行为，并提供其上级机关或地方政府主管部门的证明文件；d）应依据法律法规严肃查处各种违法、违纪行为，并提供相关证据。a）符合审查要求，未发生严重违法、违纪现象，并提供有效证明文件，为合格；b）近三年发生过严重违法、违纪现象；或曾发生严重违法、违纪现象，却提供了无违法、违纪现象的虚假证明，经查实的，为不合格。本项目主要指单位是否发生过严重违法、违纪现象，不包括申请单位个人发生的与装备任务无关的违法、违纪现象。- 12 -内容审查

39、项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明E2近三年产品交货记录、产品 质量、服务质量状况a）应严格履行装备预研、科研、购置、修理合同，加强研制、生产、修理过程控制和管理，确保按期、保质完成合同项目，并提供合同执行情况的证明文件；b）应提供驻厂军事代表机构或相关部门检验验收装备的有关记录；延期交付的，提供相关证明文件；c）交付及交付后的装备质量，应满足合同规定要求，确保不发生重大质量问题；d）应做好交付后的服务保障工作，满足合同和有关规定要求，并提供使用单位对产品质量及售后服务保障情况的证明文件。a）符合审查要求，抽查的装备 预研、科研、购置、修理合同全部如期完成；或有延期现象但军方证

40、实非该单位责任的，为合格；b）抽查的装备预研、科研、购置、修理合同中，发现有20（含）以内的合同或金额不超过年度合同总金额的20（含），延期3个月内交付且为该单位责任的；或产品、服务有一般性质量问题，为基本合格；c）抽查的合同中，发现有20（不含）以上的合同或金额超过年度合同总金额的20（不含），延期3个月以上交付且为该单位责任的；或产品、服务有严重或重大质量问题，为不合格。1、近三年装备预研、科研、购置、修理合同在50份以内的，抽查20份；超过50份的，视情增加；少于20份的，全部检查。2、所抽查的合同，主要是军方与承制单位直接签订的装备预研、科研、购置、修理合同以及相关配套合同。3、未承担

41、过装备研制、生产、修理等任务的单位，可抽查与申请承制装备相关的民用合同。五企业经营信誉E3近三年产品报价文件及相对应的装备订货合同a）应贯彻国家、军队有关军品价格的政策法规，如实申报军品价格；b）对列入军品价格管理目录范围的装备，或需要提出报价方案的装备研制、生产、修理项目，应提供近三年的报价文件和合同文本；c）应提供与申请承担装备研制、生产、修理项目有关的成本价格变化的证明文件。a）符合审查要求；或抽查的装备研制、生产、修理项目报价与合同价格，差额小于20（不含）的，为合格；b） 抽查的装备研制、生产、修理项目报价与合同价格，差额为2025（不含）的，为基本合格；c） 抽查的装备研制、生产、

42、修理项目报价与合同价格，差额大于25的，为不合格。1、近三年装备预研、科研、购置、修理合同在50份以内的，抽查20份；超过50份的，视情增加；少于20份的，全部检查。2、近三年内无产品报价项目的或无列入军品价格管理目录范围的产品的，可不对此项进行审查。- 13 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明E4银行帐号未被冻结过的证明文件a）应提供近三年单位开设的银行账户情况和银行账户未被冻结过的证明文件；有冻结的应说明冻结原因和冻结资金数额；b）银行账户有冻结的，应提供相关法定文件，并说明冻结原因、资金数额及处置情况。a）符合审查要求；或银行账户被冻结过，但己解冻且不属于该单位

43、责任的，为合格；b）银行账户冻结少于3个月（不含）；或银行账户被冻结多于3个月，但冻结资金数额较少且不影响装备研制、生产、修理需要的，为基本合格；c）银行账户冻结多于3个月，且冻结资金数额较大，直接影响装备研制、生产、修理需要的，为不合格。E5税务登记证和完税凭证a）应依法办理税务登记，领取税务登记证；b）应具有依法纳税的良好记录，并提供上年度的完税凭证。a）符合审查要求，为合格；b）不能提供税务登记证；或税务登记证失效；或不能提供应纳税种的完税凭证，为不合格。1、享受军品免税的承制单位，应提供免税证明。E6缴纳社会保险费a）应依法办理社会保险登记，领取社会保险登记证；b）应具有依法缴纳社会保

44、险费的良好记录，并提供上年度缴纳社会保险费的凭证。a）符合审查要求，为合格；b）不能提供社会保险登记证；或社会保险登记证失效；或不能提供缴纳社会保险费的有效证据，为不合格。1、依据有关政策，至今尚未缴纳社会保险费或只缴纳部分社会保险费的单位，应由社会保险主管机关或其上级机关出具证明文件，可判定为合格。五企业经营信誉 E7其他与经营信誉有关的内容除ElE6以外的其他事项。a）符合相关信誉要求，为合格；b）发现的不良记录，对装备研制、生产、修理无严重影响的，为基本合格；c）发现的不良记录，对装备研制、生产、修理有严重影响的，为不合格。- 14 -内容审查项目审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问

45、题说明F1保密资格证书a）应建立保密管理制度，完善保密设施，落实保密措施，确保不发生失泄密问题；b）企事业单位应取得国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会颁发的保密资格证书；军队保障性企业应取得总装备部通用装备保障部审查颁发的保密资格审查认证证书。c）军内建制单位和事业单位应贯彻落实保密工作的规章制度，确保不发生失泄密问题，并提供军以上单位保密委员会开具的保密证明；d）保密认证资格等级或上级保密委员会确认的涉密程度，应满足装备研制、生产、修理项目密级的要求；e）应提供保密工作开展情况、保密认证机关复查或上级保密委员会检查情况和保持保密资格的有效证据。a）符合审查要求，为合格；b）提供不

46、出有效的保密资格证书或上级保密委员会确认的涉密程度的证明文件；或保密资格等级、上级保密委员会确认的涉密程度不满足装备研制、生产、修理项目的密级要求；或通过保密认证后发生了重大失泄密案件的，为不合格。按国家保密局、国防科工局、总装备部武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法（国保发20088号）规定，申请承制装备项目或产品不属于保密认证范围的，可不提供保密资格证书。但应建立保密组织，健全保密制度，与合同甲方签订保密协议，落实保密措施，确保不发生任何失泄密问题。六保密资格审查F2其他与保密资格有关的内容除Fl以外的其他事项。a）符合相关保密管理要求的，为合格；b）发现不符合相关保密管理要求问题，并对装备研制、生产、修理有严重影响的，为不合格。七总装备部要求的其他审查内容应满足总装备部相关要求，并提供相关证明文件。a）符合相关要求的；或发现的个别问题对装备研制、生产、修理无直接影响的，为合格；b）发现不符合要求的问题，对装备研制、生产、修理无严重影响的，为基本合格；c）发现不符合要求的问题，对装备研制、生产、修理有严重影响的，为不合格。15