公共资源管理课件.pptx

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1、公共资源管理公共资源管理谭谭 荣荣浙江大学公共管理学院浙江大学公共管理学院上节课的回顾上节课的回顾 理解公共资源理解公共资源 公共资源管理的五个基本问题公共资源管理的五个基本问题第二讲第二讲 社会成本与公共资源社会成本与公共资源管理管理本节课的主要内容本节课的主要内容 个人成本与社会成本的争议个人成本与社会成本的争议 重新理解社会成本重新理解社会成本 社会成本与公共资源管理社会成本与公共资源管理公共资源管理的问题公共资源管理的问题边际社会成本边际社会成本边际个人成本边际个人成本PQ边际收益边际收益Q1Q2P1P2疑问疑问 私人成本与社会成本的分歧是一个客观存私人成本与社会成本的分歧是一个客观存

2、在吗？在吗？ 有没有可能是个假象？有没有可能是个假象？ 比如，类似于鲁迅对比如，类似于鲁迅对“路路”的定义的定义公路的例子公路的例子 相同起终点的甲乙两条路，甲是质量相对好相同起终点的甲乙两条路，甲是质量相对好的路，乙是质量相对差的路（但很宽）。如的路，乙是质量相对差的路（但很宽）。如果车辆不是很多，一般都会选择从甲路通过。果车辆不是很多，一般都会选择从甲路通过。但是，如果车辆过多造成了甲路的拥挤以至但是，如果车辆过多造成了甲路的拥挤以至于通过甲路的时间过长，那么必定会有一部于通过甲路的时间过长，那么必定会有一部分车辆转而从乙路通行，最终车辆在选择道分车辆转而从乙路通行，最终车辆在选择道路上实

3、现路上实现“均衡均衡”。公路的例子公路的例子 庇古的分析（庇古的分析（A. C. Pigou,1877-1959） 奈特的反驳（奈特的反驳（F. H. Knight, 1885-1972） 庇古的回应庇古的回应 是市场失灵还是政府失灵？是市场失灵还是政府失灵？科斯的篱笆科斯的篱笆 有相连的甲乙两块地，甲地用作养牛，乙有相连的甲乙两块地，甲地用作养牛，乙地用作种麦。显然，甲地的牛群可能自发地用作种麦。显然，甲地的牛群可能自发地跑到乙地上吃麦。地跑到乙地上吃麦。 庇古的逻辑：社会成本就会高于私人成庇古的逻辑：社会成本就会高于私人成本本社会净损失。牛是甲的收入，而成社会净损失。牛是甲的收入，而成本是

4、甲乙共同承担。本是甲乙共同承担。科斯的篱笆科斯的篱笆 科斯的逻辑：牛吃麦的权利属谁？科斯的逻辑：牛吃麦的权利属谁？ 先假设麦是种植者的私产，未经许可牛群不能侵先假设麦是种植者的私产，未经许可牛群不能侵犯。犯。 牛群吃麦若能使牛的增值在边际上高于麦的损害，牛群吃麦若能使牛的增值在边际上高于麦的损害，养牛者就会出一个价给种麦者，让牛吃麦去也。养牛者就会出一个价给种麦者，让牛吃麦去也。种麦者乐于收费而让牛群吃麦，直至麦的损害在种麦者乐于收费而让牛群吃麦，直至麦的损害在边际上与牛群的增值相等。边际上与牛群的增值相等。 养牛者或种麦者会建造一篱笆，位于麦的损害等养牛者或种麦者会建造一篱笆，位于麦的损害等

5、于牛的增值的边际界线上。于牛的增值的边际界线上。科斯的篱笆科斯的篱笆 奇怪的是：假设吃麦的权利是养牛者所有，奇怪的是：假设吃麦的权利是养牛者所有，种麦者不能反对，结果竟然一样。种麦者不能反对，结果竟然一样。 麦受到损失，种麦的人就会考虑出价给养麦受到损失，种麦的人就会考虑出价给养牛者以约束牛群。每一轮种麦的人所出的牛者以约束牛群。每一轮种麦的人所出的价是麦的边际损失，而若这价高于牛群吃价是麦的边际损失，而若这价高于牛群吃麦在边际上的增值，养牛者就乐于收价而麦在边际上的增值，养牛者就乐于收价而约束牛群了。约束牛群了。 栏杆建造的位置，会与种麦者有权禁止牛栏杆建造的位置，会与种麦者有权禁止牛群吃麦

6、的位置相同。群吃麦的位置相同。家喻户晓的科斯定理：家喻户晓的科斯定理： 只要交易费用不存在，不管产权谁属，市场就只要交易费用不存在，不管产权谁属，市场就会以交易的方法使麦的损害与牛的增值在边际会以交易的方法使麦的损害与牛的增值在边际上相等。畜牧与种植的私人成本也会与社会成上相等。畜牧与种植的私人成本也会与社会成本相同。本相同。因为不管产权谁属，栏杆的位置都是一样，不因为不管产权谁属，栏杆的位置都是一样，不变。变。家喻户晓的科斯定理：家喻户晓的科斯定理： 只要只要交易费用不存在交易费用不存在，不管产权谁属，市场就，不管产权谁属，市场就会以交易的方法使麦的损害与牛的增值在边际会以交易的方法使麦的损

7、害与牛的增值在边际上相等。畜牧与种植的私人成本也会与社会成上相等。畜牧与种植的私人成本也会与社会成本相同。本相同。因为不管产权谁属，栏杆的位置都是一样，不因为不管产权谁属，栏杆的位置都是一样，不变。变。一般人的批评一般人的批评 1、有违常理：不应鼓励做坏事的人、有违常理：不应鼓励做坏事的人 联邦传播委员会联邦传播委员会 蜜蜂的神话蜜蜂的神话 2、谈判不可能没有成本、谈判不可能没有成本 3、讨价还价的影响、讨价还价的影响 4、违规、暴力等的可能、违规、暴力等的可能套套逻辑套套逻辑 究竟这大名鼎鼎的科斯定理是不是一个定究竟这大名鼎鼎的科斯定理是不是一个定理呢？理呢？ 看来是，其实不是，因为它是套套

8、逻辑看来是，其实不是，因为它是套套逻辑（tautology）：）：不应该假设交易费用是零不应该假设交易费用是零 想想吧，如果交易费用是零想想吧，如果交易费用是零但是！但是！ 科斯从来没有认为自己说过什么科斯定理科斯从来没有认为自己说过什么科斯定理 科斯从来没有为自己辩解过什么（直到诺奖）科斯从来没有为自己辩解过什么（直到诺奖） 科斯的本意（张五常，科斯的本意（张五常，2002） 促使我们注意产权及交易费用这两项局限条件，而若促使我们注意产权及交易费用这两项局限条件，而若忽略了这些条件，我们就不能解释数之不尽的行为。忽略了这些条件，我们就不能解释数之不尽的行为。 引进了交易费用给引进了交易费用给

9、帕累托最优帕累托最优一个新的阐释。一个新的阐释。 提供了一个新的途径来分析制度。这不是科斯个人的提供了一个新的途径来分析制度。这不是科斯个人的贡献，但他是这发展的一个中坚分子。贡献，但他是这发展的一个中坚分子。庇古庇古 vs. 科斯科斯 焦点：对私人成本与社会成本的分歧焦点：对私人成本与社会成本的分歧外部性的争论外部性的争论 A.C. Pigou：私人成本和社会成本出现分离：私人成本和社会成本出现分离 R.H. Coase：如果不承认有交易费用，则私人：如果不承认有交易费用，则私人成本和社会成本不会分离；如果承认了交易费成本和社会成本不会分离；如果承认了交易费用，那外部性就是多余的概念用，那外

10、部性就是多余的概念Pigouvian vs. Coasian 排烟工厂和洗衣房排烟工厂和洗衣房 对外部性认识上的争议对外部性认识上的争议 对解决外部性上的争议对解决外部性上的争议 A.C. Pigou：需要外部干预：需要外部干预 R.H. Coase： 逻辑上：理想的一般均衡状态在现实中不可能存在，逻辑上：理想的一般均衡状态在现实中不可能存在，以这个状态作为标准没有意义。以这个状态作为标准没有意义。 方式上：消除外部性，外部干预是唯一的和最优的方式上：消除外部性，外部干预是唯一的和最优的选择？选择？ （1）市场不能解决的问题，政府也不）市场不能解决的问题，政府也不一定能够解决；（一定能够解决；

11、（2）征税或补贴，是对初始产权的）征税或补贴，是对初始产权的一种歧视和侵犯一种歧视和侵犯 因此，因此， 外部性的存在是因为交易费用的存在，使得市外部性的存在是因为交易费用的存在，使得市场无法自我调节，人与人之间的相互行动产生场无法自我调节，人与人之间的相互行动产生了无法协调的了无法协调的“外部性外部性”。 “科斯定理科斯定理”的本意的本意反衬出反衬出TC的重要性的重要性 要消除外部性，只能从尽量减少交易费用的角要消除外部性，只能从尽量减少交易费用的角度考虑，当交易费用降低了，外部性就被限制度考虑，当交易费用降低了，外部性就被限制到最小的程度，社会总体的效率也提高到最大到最小的程度，社会总体的效

12、率也提高到最大的程度。的程度。小结小结 TC (Transaction Cost)的存在造成了私人的存在造成了私人与社会成本的分歧与社会成本的分歧 外部性与外部性与TC是两个重复的概念是两个重复的概念 无无TC和有和有TC决定了产权的存在与否（决定决定了产权的存在与否（决定了谁补偿谁）了谁补偿谁）反观公路的例子反观公路的例子 是个人成本与共同成本有分歧吗？是个人成本与共同成本有分歧吗？ 另一个角度：是因为没有产权设置而导致另一个角度：是因为没有产权设置而导致甲路的租值耗散甲路的租值耗散 更近一步：是更近一步：是TC在作用，使得没有产权丧在作用，使得没有产权丧失了捕获租值的机会失了捕获租值的机会

13、重新理解社会成本（交易费用）重新理解社会成本（交易费用）你的感受是什么？你的感受是什么？ 到某办公室去办事情，遇到一张到某办公室去办事情，遇到一张“拉长拉长”的脸的脸 在超市想买瓶水，排队付钱等了在超市想买瓶水，排队付钱等了15分钟分钟 开开心心来上自习，却发现座位都被书本占了开开心心来上自习，却发现座位都被书本占了 为了到玉泉去上一节课，半天的时间就没了为了到玉泉去上一节课，半天的时间就没了 理解理解TC 一人世界没有交易费用，这些费用是在多人的社一人世界没有交易费用，这些费用是在多人的社会才出现的会才出现的 一人世界中不可能有商人、律师、法庭、银行、一人世界中不可能有商人、律师、法庭、银行

14、、公安、经纪、经理、公务员等公安、经纪、经理、公务员等 原则上，在没有交易费用的情况下，完全没有市原则上，在没有交易费用的情况下，完全没有市场和一个运作灵活的市场的效果，是没有分别的场和一个运作灵活的市场的效果，是没有分别的 制度是因为有交易费用而产生的，所以交易费用制度是因为有交易费用而产生的，所以交易费用应该称为制度费用（应该称为制度费用（institutional costs）什么是什么是TC Arrow（1969）：）：“经济系统运行的成本经济系统运行的成本”。 Richter & Furubotn（1996）：）：“建立、运建立、运行、维护和改变正式制度的成本行、维护和改变正式制度的

15、成本”。 张五常（张五常（2002）：）：“广义上，交易费用是鲁广义上，交易费用是鲁宾逊一个人的世界不可能有的费用宾逊一个人的世界不可能有的费用” 什么是什么是T（Transaction）? A将将1000元现金付给元现金付给B，这是一个交易的过程，这是一个交易的过程，钱从钱从A占有的阶段转移到占有的阶段转移到B占有的阶段占有的阶段 Williamson（1985）把交易定义为：）把交易定义为：“一个一个物品或者服务在技术上可分辨的界线上被转物品或者服务在技术上可分辨的界线上被转移了，即一个行为阶段被终止，而另一个行移了，即一个行为阶段被终止，而另一个行为阶段被开始为阶段被开始”什么是什么是T

16、（Transaction）? A将将1000元从银行卡转给了元从银行卡转给了B，这也是一个交，这也是一个交易的过程，虽然钱的实物并没有转移给易的过程，虽然钱的实物并没有转移给B，但，但B同样拥有了这同样拥有了这1000元的占有权元的占有权 Commons（1935）把交易定义为：）把交易定义为：“不同不同的个体之间对物理事物未来所有权的让渡和的个体之间对物理事物未来所有权的让渡和获取获取” 什么是什么是T（Transaction）?aiai+1I1I2技术上可分的边界交换物品或者服务的权利物品或者服务I1 在 ai上的权利I2 在 ai+1上的权利Source: Beckmann (2000)

17、什么是什么是T（Transaction）? 当一个物品（包括物品的权利，或者其某项当一个物品（包括物品的权利，或者其某项权利）或者一项服务在技术上可分辨的界线权利）或者一项服务在技术上可分辨的界线上被转移了，那么这个过程就是交易。上被转移了，那么这个过程就是交易。 随着交易理论的研究深入，经济上和政治上随着交易理论的研究深入，经济上和政治上的各种人与人之间交互活动，无论是信息交的各种人与人之间交互活动，无论是信息交互，还是为了维护制度的行为，都被认为是互，还是为了维护制度的行为，都被认为是交易的过程，所以，交易的定义可以被外延交易的过程，所以，交易的定义可以被外延很大。很大。 TC的种类的种类

18、 信息和搜寻成本信息和搜寻成本寻找卖家、买家、生产商、技术等寻找卖家、买家、生产商、技术等数量和价格的信息等数量和价格的信息等 从山东来湖南长沙红星水果市场卖西瓜的果从山东来湖南长沙红星水果市场卖西瓜的果商徐万琴，商徐万琴，3天时间卖西瓜的收入被市场方扣天时间卖西瓜的收入被市场方扣除各种费用后只赚了除各种费用后只赚了100多元多元 她在市场销售了她在市场销售了3天西瓜，按每天天西瓜，按每天300元的场地经元的场地经营费计算，市场管理处扣除了她营费计算，市场管理处扣除了她900元，再加上元，再加上720元进场交易费，共被扣除元进场交易费，共被扣除1620元元 协商和决策成本协商和决策成本协商以平

19、衡各方利益的分歧协商以平衡各方利益的分歧决策的成本：时间、资源的投入，决策决策的成本：时间、资源的投入，决策错误所产生的成本错误所产生的成本 代表建议禁公务接待食鱼翅，有望三年内代表建议禁公务接待食鱼翅，有望三年内出台细规出台细规TC的种类的种类 监督和执行成本监督和执行成本 监督、发现违规的行为监督、发现违规的行为 执行、惩罚违规的行为执行、惩罚违规的行为 地铁检票的对比地铁检票的对比 调整的成本调整的成本 根据外部环境调整规则的成本（重新制定成本）根据外部环境调整规则的成本（重新制定成本） “适应不良适应不良(Costs of maladaptation)”的成本的成本 “不动摇、不懈怠、

20、不折腾不动摇、不懈怠、不折腾” 刘延东刘延东 ：4600亿元亿元 教育部出台农村义务教育学校布局调整征求意教育部出台农村义务教育学校布局调整征求意见，撤并学校有必要可恢复见，撤并学校有必要可恢复小结：小结： 交易费用，无论是在宏观角度还是在微观角度都已交易费用，无论是在宏观角度还是在微观角度都已经被证明了它的存在以及它对经济增长和效率提高经被证明了它的存在以及它对经济增长和效率提高的重要性。的重要性。 由于人类本身的认知能力导致的由于人类本身的认知能力导致的有限理性有限理性，人类的，人类的机会主义所表现出来的机会主义所表现出来的逆向选择逆向选择、道德风险道德风险、卸责卸责等这些追求等这些追求私

21、人利益最大化私人利益最大化等策略行为，以及人类等策略行为，以及人类因为本身具有一定的远见意识而进行事前的因为本身具有一定的远见意识而进行事前的风险规风险规避避和从经验中和从经验中吸取教训吸取教训而调整事后的行为策略等，而调整事后的行为策略等，这一切都既可以看作是交易费用存在的原因，也可这一切都既可以看作是交易费用存在的原因，也可以看作是交易费用存在的后果。以看作是交易费用存在的后果。现实的例子现实的例子 大城市交通拥堵的大城市交通拥堵的“公地悲剧公地悲剧” 导致该公地悲剧的原因有哪些？导致该公地悲剧的原因有哪些？ 该公地悲剧的后果有哪些？该公地悲剧的后果有哪些？再体会再体会TC 摘自白岩松摘自

22、白岩松幸福了吗幸福了吗 在日本，走到哪里，都能看到并排几个分类的垃圾桶，在日本，走到哪里，都能看到并排几个分类的垃圾桶，多日的采访与观察下来，发现这真不是摆设。多日的采访与观察下来，发现这真不是摆设。 早上七点多，我们走进一个普通市民家，由于一周两早上七点多，我们走进一个普通市民家，由于一周两次来收分类垃圾，因此家中早已做好准备，报纸捆起次来收分类垃圾，因此家中早已做好准备，报纸捆起来，瓶瓶罐罐洗干净，并在家中完成十几种分类。比来，瓶瓶罐罐洗干净，并在家中完成十几种分类。比如瓶子，瓶与盖是分开的，上面的塑料包装纸也要分如瓶子，瓶与盖是分开的，上面的塑料包装纸也要分离开来，之后，他们带着不同的垃

23、圾来到收垃圾的地离开来，之后，他们带着不同的垃圾来到收垃圾的地点，一会儿，好多辆收不同垃圾的分类垃圾车开来，点，一会儿，好多辆收不同垃圾的分类垃圾车开来，将垃圾收走。将垃圾收走。 我们拍摄时，见到一妇女拿着垃圾来了，之后我们拍摄时，见到一妇女拿着垃圾来了，之后又拿着垃圾走了。我们追过去采访才知道，收又拿着垃圾走了。我们追过去采访才知道，收她带过来的垃圾的分类车已开走，她只好把垃她带过来的垃圾的分类车已开走，她只好把垃圾带回家中存放，直到下周垃圾车再来时才能圾带回家中存放，直到下周垃圾车再来时才能回收。也就是说，为遵守规则，她要让垃圾在回收。也就是说，为遵守规则，她要让垃圾在家中再放几天，而类似

24、的事情，几乎每个家庭家中再放几天，而类似的事情，几乎每个家庭都会这样处理。都会这样处理。 在大阪，我们采访了负责垃圾焚烧和大型垃圾在大阪，我们采访了负责垃圾焚烧和大型垃圾处理的舞洲垃圾处理厂，从外表上看，花花绿处理的舞洲垃圾处理厂，从外表上看，花花绿绿的处理厂像迪斯尼的童话世界。由于日本小绿的处理厂像迪斯尼的童话世界。由于日本小学四年级教科书中就已经有垃圾处理的内容，学四年级教科书中就已经有垃圾处理的内容，因此处理厂面向孩子们开放好几层空间，在这因此处理厂面向孩子们开放好几层空间，在这里，有趣、生动、可参与。里，有趣、生动、可参与。 之后，我们又去了一家大超市，在门口就有回之后，我们又去了一家

25、大超市，在门口就有回收站，回收那些可降解的食品包装盒。很多市收站，回收那些可降解的食品包装盒。很多市民购物回家后，会把包装盒洗过再送回到超市民购物回家后，会把包装盒洗过再送回到超市回收站，这些回收物之后被制作成员工的服装回收站，这些回收物之后被制作成员工的服装以及卫生纸。在这个超市中，这样的卫生纸会以及卫生纸。在这个超市中，这样的卫生纸会特别标明，而且价格比其他的便宜，以鼓励大特别标明，而且价格比其他的便宜，以鼓励大家消费这样的循环制品，而且，也是用低价来家消费这样的循环制品，而且，也是用低价来表达对参与者的一种感谢。表达对参与者的一种感谢。 目前在中国，多个城市上演反对建立垃圾焚烧目前在中国

26、，多个城市上演反对建立垃圾焚烧发电厂的公民行动，人们担心在垃圾焚烧的时发电厂的公民行动，人们担心在垃圾焚烧的时候，由于分类管理不严而产生的二噁英会损坏候，由于分类管理不严而产生的二噁英会损坏人们的健康。人们的健康。 回望日本，我相信，垃圾焚烧是未来垃圾处理回望日本，我相信，垃圾焚烧是未来垃圾处理的大趋势，上马在所难免。然而在维护公众健的大趋势，上马在所难免。然而在维护公众健康方面，政府责无旁贷，推进垃圾分类，加强康方面，政府责无旁贷，推进垃圾分类，加强对垃圾焚烧厂的监管，提升科技水准。但是，对垃圾焚烧厂的监管，提升科技水准。但是，在要求政府尽责的同时，每一个参与公民行动在要求政府尽责的同时，每

27、一个参与公民行动的公民是否想过：这也意味着，我们每一个人的公民是否想过：这也意味着，我们每一个人将承担更多义务去投身其中！将承担更多义务去投身其中！再体会再体会TC 广州将试点垃圾袋实名制：垃圾费广州将试点垃圾袋实名制：垃圾费“按袋按袋计量征收计量征收” 这是这是6月月30日从市城管委庆祝建党日从市城管委庆祝建党91周年大周年大会上获悉的，广州市初步决定在会上获悉的，广州市初步决定在7月月10日，日，在中山纪念堂召开动员大会，正式启动该在中山纪念堂召开动员大会，正式启动该政策，并将形成一整套法律法规和规范文政策，并将形成一整套法律法规和规范文件、配套实施方案。件、配套实施方案。 再体会再体会T

28、C 今年年底前选择今年年底前选择1-2个生活小区试点个生活小区试点“垃圾费按袋垃圾费按袋计量收费计量收费”模式，厨余垃圾排放免费，其他垃圾模式，厨余垃圾排放免费，其他垃圾排放计量收费排放计量收费 “垃圾费按袋计量收费垃圾费按袋计量收费”政策政策 专用垃圾袋作为收费的工具，市民丢垃圾必须购买政专用垃圾袋作为收费的工具，市民丢垃圾必须购买政府制作的专用垃圾袋，交垃圾车收运。府制作的专用垃圾袋，交垃圾车收运。 产生多少垃圾付多少钱，垃圾越少，缴费就越少产生多少垃圾付多少钱，垃圾越少，缴费就越少 将在政府特制的分类垃圾袋上，印上居民的住宅将在政府特制的分类垃圾袋上，印上居民的住宅地段号和房号，以此作为

29、识别垃圾袋出自那家哪地段号和房号，以此作为识别垃圾袋出自那家哪户的标志户的标志 根据该标志，可以追查垃圾投放的源头。如果居民没根据该标志，可以追查垃圾投放的源头。如果居民没有按照规定对垃圾分类，将根据标记信息追查到居民有按照规定对垃圾分类，将根据标记信息追查到居民个人个人 公共资源管理与降低交易费用公共资源管理与降低交易费用如何缓解如何缓解TC的负面影响？的负面影响？ 交易费用的影响因素交易费用的影响因素 科技科技 制度制度本部分主要内容本部分主要内容 租值耗散租值耗散 公共管理：制定制度公共管理：制定制度 公共管理的制度设计公共管理的制度设计 公共管理的制度评价公共管理的制度评价租值耗散租值

30、耗散什么是租值耗散？什么是租值耗散？ 回到公路的例子回到公路的例子 有优质与劣质两条公路，都是从甲市到乙市去有优质与劣质两条公路，都是从甲市到乙市去的。一条优而窄，另一条劣而宽。二者皆公用，的。一条优而窄，另一条劣而宽。二者皆公用，驾车的人都选用优的，引起堵塞。驾车的人都选用优的，引起堵塞。 哥顿（哥顿（H. S. Gordon）公海捕鱼的例子）公海捕鱼的例子 公海作为一种公共品会因为竞争使用者过多，公海作为一种公共品会因为竞争使用者过多，增加了捕鱼劳力的总成本，而使应有的租值下增加了捕鱼劳力的总成本，而使应有的租值下降为零。降为零。 为什么要限定人类行为为什么要限定人类行为 ？ 资源稀缺？资

31、源稀缺？ or 人的自私？人的自私？人类社会的困境人类社会的困境 实现集体的行动实现集体的行动 一致同意可行吗？一致同意可行吗？ 困境在于哪里？困境在于哪里？人类社会的人类社会的“摩擦性摩擦性”核心假说核心假说 最大化个人利益的理性决策者稳定的偏好总是会实现均衡经济人人类社会的人类社会的“摩擦性摩擦性”交易费用的存在 核心假说核心假说 最大化个人利益的理性决策者稳定的偏好总是会实现均衡 Williamson: 有限理性和机会主义行为“摩擦摩擦”的体现的体现 “橘农的悲哀橘农的悲哀” “繁冗的合约条款繁冗的合约条款” “贺海波贺海波”的连锁反应的连锁反应租值耗散租值耗散 vs. 交易费用交易费用

32、 两句话两句话 交易费用一定引起租值耗散交易费用一定引起租值耗散 租值耗散不一定必然导致交易费用租值耗散不一定必然导致交易费用公共管理：制定制度公共管理：制定制度理解制度理解制度 制度，就是社会中的游戏规则，更正式一点，制度，就是社会中的游戏规则，更正式一点，就是人类为了规范自己在政治、经济和社会就是人类为了规范自己在政治、经济和社会领域的交互行为而设计出的行为限制（领域的交互行为而设计出的行为限制（North, 1990; 1991）。）。 所以，广义上看，制度既包含正式制度，比所以，广义上看，制度既包含正式制度，比如，宪法、法律、产权制度等，也包含非正如，宪法、法律、产权制度等，也包含非正

33、式制度，比如，舆论、禁忌、风俗、传统等。式制度，比如，舆论、禁忌、风俗、传统等。 理解制度理解制度（Ostrom, 1990: 51） 制度是一系列的规则，它用来决定制度是一系列的规则，它用来决定谁谁可以在可以在何种场何种场合合做出决策，做出决策，何种行为何种行为是允许的或者限制的，是允许的或者限制的，何种何种总体规则总体规则是要遵守的，是要遵守的，何种程序何种程序需要遵循，需要遵循，何种信何种信息息必须或者禁止提供，个人的行为能够获得必须或者禁止提供，个人的行为能够获得何种收何种收益益，所有的规则都包括禁止、允许或者要求的，所有的规则都包括禁止、允许或者要求的其他行为和结构。其他行为和结构。

34、 当个人在做决策的时候，制度对于他们来讲，实际当个人在做决策的时候，制度对于他们来讲，实际上就是那些正在使用的规则，监督的规则、执行的上就是那些正在使用的规则，监督的规则、执行的规则。规则。理解制度理解制度 “公地的悲剧公地的悲剧”（Hardin, 1968） 日本、瑞士等地方的山林资源被保护完好日本、瑞士等地方的山林资源被保护完好(Ostrom,1990) “集体行动集体行动”将失去固有的逻辑将失去固有的逻辑 (Olson,1965) 美洲大陆的印第安人避免了过度狩猎（美洲大陆的印第安人避免了过度狩猎（Demsetz, 1967） 农奴改变了偷懒的习惯（农奴改变了偷懒的习惯（Barzel,

35、1989） 使得明亮的灯塔照亮了大不列颠的海岸（使得明亮的灯塔照亮了大不列颠的海岸（Coase, 1974） “公司公司”不再只是原料到成品的函数关系（不再只是原料到成品的函数关系（Coase, 1937） “市场市场”不再只是交易的场所（不再只是交易的场所（Coase, 1988; Williamson, 1985） “国家国家”也不再仅仅是民族和爱国情结的凝聚（也不再仅仅是民族和爱国情结的凝聚（Williamson, 1999; Furubotn & Richter, 2005） 阐释了西方国家崛起的奥秘（阐释了西方国家崛起的奥秘（North, 1995; 2005） 促进并保障了科技的进

36、步（促进并保障了科技的进步（Demsetz, 1967） 为人类社会与自然的协调和可持续发展提供了途径（为人类社会与自然的协调和可持续发展提供了途径（Ostrom, 2005） 制度的作用制度的作用 制度的本质制度的本质 减少人类行为的不确定性减少人类行为的不确定性 减少经济社会的交易费用减少经济社会的交易费用 公共资源管理的制度设计公共资源管理的制度设计如何减少交易费用？如何减少交易费用？ 交易费用的大小与交易本身有关交易费用的大小与交易本身有关（Williamson, 1985;1996） 交易本身有三个属性交易本身有三个属性 资产专用性（资产专用性（asset specificity）

37、频率（频率（Frequency） 不确定性（不确定性（Uncertainty）如何减少交易费用？如何减少交易费用？ 资产专用性：是指资产（当前投资）的机会成本与资产专用性：是指资产（当前投资）的机会成本与当前投资资产价值的比值。当前投资资产价值的比值。 物理资产专用性物理资产专用性 人力资源专用性人力资源专用性 地点专用性地点专用性 时间专用性时间专用性 频率：是指相同的交易在特定的时间内发生的次数。频率：是指相同的交易在特定的时间内发生的次数。 不确定性：是指对交易的结果的不确定。不确定性：是指对交易的结果的不确定。如何减少交易费用？如何减少交易费用？ 三个属性都与交易主体的投资安全有关三个

38、属性都与交易主体的投资安全有关 交易主体会根据具体的交易属性来确定为了资产安全进行交易主体会根据具体的交易属性来确定为了资产安全进行的额外投资，这些额外的投资都可以看作是交易费用。的额外投资，这些额外的投资都可以看作是交易费用。 常规的、确定的或者可以事前把握的成本，新古典经济学常规的、确定的或者可以事前把握的成本，新古典经济学已经有了很好的研究。不可把握的交易费用，是新古典经已经有了很好的研究。不可把握的交易费用，是新古典经济学无法研究的。济学无法研究的。 对无法掌握的交易费用的研究，新制度经济学（交易费用对无法掌握的交易费用的研究，新制度经济学（交易费用经济学）主要是通过治理结构设计和正式

39、制度安排来实现经济学）主要是通过治理结构设计和正式制度安排来实现的。的。治理结构的作用治理结构的作用 治理结构可以理解为，在现有的产权、政治、司法治理结构可以理解为，在现有的产权、政治、司法等正式制度安排下，具有特定目的的人在相互依赖、等正式制度安排下，具有特定目的的人在相互依赖、相互影响的行为过程中形成的规范，是一种针对具相互影响的行为过程中形成的规范，是一种针对具体行为的具体制度安排。体行为的具体制度安排。 治理结构的分类治理结构的分类 I1I2I2I2I4I3I3物品流资金流MarketHierarchy治理结构的分类治理结构的分类MarketHierarchyHybrid治理结构的作用

40、治理结构的作用 有投资专用性有投资专用性无投资专用性无投资专用性A理想的市场理想的市场E政府为主的混合型政府为主的混合型D组建公司组建公司微观经济领域微观经济领域O来源：来源：Williamson (1999) C市场为主的混合型市场为主的混合型市场内保障市场内保障B存在风险存在风险无保障无保障有保障有保障非市场保障非市场保障公共治理领域公共治理领域F政府管理政府管理治理结构选择的逻辑治理结构选择的逻辑 “有区别的匹配原则有区别的匹配原则” （Discriminating Alignment Hypothesis: Williamson, 1985） “非连续结构选择分析非连续结构选择分析”（

41、analysis of discrete structural alternatives，简称，简称discrete structural analysis：Williamson, 1991）MarketHierarchyHybridT1TnT.治理结构选择的逻辑治理结构选择的逻辑 交叉路口的例子交叉路口的例子市场治理结构混合治理结构层级治理结构交易属性交易费用K1K2O来源：Williamson (1991)几个题外问题几个题外问题 为什么公务员岗位所需知识不高深，但被为什么公务员岗位所需知识不高深，但被提供相对高福利且稳定的职位？提供相对高福利且稳定的职位？ 思考飞行员、大学教授、公务员三

42、种身份思考飞行员、大学教授、公务员三种身份的人力资本专用性程度如何，有什么异同。的人力资本专用性程度如何，有什么异同。公共管理的制度评价公共管理的制度评价前提前提 制度主要的特点有两个制度主要的特点有两个 永远没有完美的制度永远没有完美的制度 决策者永远无法准确预知制度的实施效果，也决策者永远无法准确预知制度的实施效果，也就是制度的不确定性就是制度的不确定性以价格管制为例以价格管制为例 市场上房价太高，政府对房价进行限制，市场上房价太高，政府对房价进行限制，要求房价或者租金不能高于市场价格的要求房价或者租金不能高于市场价格的60%。 比如，如果一家小店子的月租是一百元，政府比如，如果一家小店子

43、的月租是一百元，政府管制指明业主只能收六十元，那四十元的差距管制指明业主只能收六十元，那四十元的差距是谁的收入权利呢？是谁的收入权利呢？以价格管制为例以价格管制为例 租客的收入？租客的收入？ 业主可能到期终止租约，或诸多留难，或漠视业主可能到期终止租约，或诸多留难，或漠视维修，或停止水电，等等。维修，或停止水电，等等。 理论上的解决方式理论上的解决方式 物业物业(成本成本)要以股权划分，百分之六十归业主，要以股权划分，百分之六十归业主，四十归租客，或以任何其它的股权比例划分，四十归租客，或以任何其它的股权比例划分，那么全部月租收入就是业主与租客的私人收入，那么全部月租收入就是业主与租客的私人收

44、入，有私人的收入享受权。有私人的收入享受权。 但价格或租金管制从来没有那样做但价格或租金管制从来没有那样做 举大学分配教师住房的例子，以计分为准则，分高举大学分配教师住房的例子，以计分为准则，分高者得者得鼓励了教师们为争取分数而付出与学术无关的代鼓励了教师们为争取分数而付出与学术无关的代价价以武力取胜，付出的血汗是租值消散以武力取胜，付出的血汗是租值消散搞人际关系，巧言令色的成本是租值消散搞人际关系，巧言令色的成本是租值消散以以“思想正确思想正确”为准则，背诵为准则，背诵毛语录毛语录的时间的时间是租值消散是租值消散论龄排辈，虚报年龄或虚度时光也有成本论龄排辈，虚报年龄或虚度时光也有成本 Key

45、 money 鞋金鞋金 三点启示三点启示 租值耗散租值耗散 个人的逐利行为个人的逐利行为 政策的启示政策的启示价格管制的另外的效果价格管制的另外的效果 有趣的是，一个出售者会刻意地把售价订于市价有趣的是，一个出售者会刻意地把售价订于市价之下，引起非价格准则的行为，而这些行为对出之下，引起非价格准则的行为，而这些行为对出售者是有利的。售者是有利的。 买不到票价最高的座位看足球：为什么优座的门票先买不到票价最高的座位看足球：为什么优座的门票先售罄。优座的票价较高，但还是供不应求，而廉价的售罄。优座的票价较高，但还是供不应求，而廉价的劣座却供过于求，空置位甚多。这显示优座票价虽然劣座却供过于求，空置

46、位甚多。这显示优座票价虽然较高，但还是偏低。那是为什么？较高，但还是偏低。那是为什么？ 六十年代香港的地产发展商以香港置地有限公司为首。六十年代香港的地产发展商以香港置地有限公司为首。香港置地的经理直言，他们的商业楼宇所订的租金大香港置地的经理直言，他们的商业楼宇所订的租金大约比市场的低百分之十，因为他们要保持一队约比市场的低百分之十，因为他们要保持一队“健康健康”的候租者。的候租者。 超级市场的顾客要排队付钱，等十多分钟是常见的现超级市场的顾客要排队付钱，等十多分钟是常见的现象。时间宝贵，为什么超级市场要顾客象。时间宝贵，为什么超级市场要顾客“浪费浪费”时间？时间？ 引出制度评价引出制度评价 目的目的 经济经济 社会社会 其他其他 成本成本 什么成本？什么成本？ 事前事前 事后事后 动态动态 多层次多层次第二讲第二讲 完完