证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷三.docx

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1、证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷三单选题1.根据公司法的规定，下列人员中可以担任公司（江南博哥）的董事、监事、高级管理人员的是()。A.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已逾五年B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年C.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿 参考答案：A参考解析：A项，公司法第

2、一百四十六条第一款规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。单选题2.下列有关证券公司从事证券自

3、营业务限制性规定的说法中，错误的是()。A.证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B.不得假借他人名义或者以个人名义进行C.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 参考答案：A参考解析：证券法第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。单选题3.根据证券法的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是()。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三

4、亿元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格C.有符合法律规定的注册资本D.有完善的风险管理与内部控制制度 参考答案：A参考解析：证券法第一百二十四条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、单选题4.根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发()。A.证券从业资格许可证B.经营证券业务许可证C.证券业务准入许可证D.证券业务监督许可证 参考答案：B参考解析：证券公司监督管理条例第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。单选题5.根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司设()，负责股东会和

6、董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。A.独立董事B.董事会秘书C.合规负责人D.财务负责人 参考答案：B参考解析：证券公司监督管理条例第二十一条规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。单选题6.根据证券公司风险处置条例的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出()以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A.申请延

7、迟B.申请终结C.申请中止D.申请暂停 参考答案：C参考解析：证券公司风险处置条例第五十条第一款规定，国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。单选题7.根据刑法的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供()，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。A.虚假交易记录B.虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录C.错误的市场信息D.虚假、

8、伪造、变造信息 参考答案：B参考解析：刑法第一百八十一条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单选题8.根据证券投资基金法的规定，下列关于基金财产独立性的说法中，错误的是()。A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财

9、产B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产C.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销 参考答案：C参考解析：ABC三项，证券投资基金法第五条第二、三、四款规定，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法

10、解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。D项，证券投资基金法第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。单选题9.根据证券投资基金法的规定，关于基金财产的用途，下列说法错误的是()。A.基金财产应当用于上市交易的股票、债券B.基金财产不得用于承销证券C.基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人出资D.基金财产不得用于国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种 参考答案：D参考解析：AD两项，证券投资基金法第七十二条规定，基金财产应当用于下列投资：（一）上市交易的股票、债券；（二）

11、国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。BC两项，证券投资基金法第七十三条第一款规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（一）承销证券；（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资；（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。单选题10.根据信托法的规定，受托人必须将信托财产与其固有财产()。A.集中管理、集中记账B.分别管理、分别记帐C.集中管理、分别记帐D.分别管理、集中记账

12、 参考答案：B参考解析：信托法第二十九条规定，受托人必须将信托财产与其固有财产分别管理、分别记帐，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记帐。单选题11.根据合同法的规定，关于受托人、委托人的权利和义务，下列说法错误的是()。A.受托人应当按照委托人的指示处理委托事务，需要变更委托人指示的，应当经委托人同意B.因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人C.受托人可以根据需要委托他人处理委托事务，无须经过委托人同意D.委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果 参考答案：C参考解析：AB两项，合同法第三百九十九条规定，受托人应当按照委托人的

13、指示处理委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意；因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人。C项，第四百条规定，受托人应当亲自处理委托事务。经委托人同意，受托人可以转委托。可见，原则上受托人应当亲自处理委托事务，转委托实属例外。D项，第四百零一条规定，受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果。单选题12.根据合同法的规定，当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方()。A.只能适用违约金条款B.只能适用定金条款C.违约金和定金条款同时适用D.可以选择适用违约金或者定金

14、条款 参考答案：D参考解析：合同法第一百一十六条规定，当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款。单选题13.根据担保法的规定，下列各项中，不属于可以质押的情形是()。A.汇票、支票、本票B.所有股份、股票C.所有债券D.存款单、仓单、提单 参考答案：B参考解析：担保法第七十五条规定，下列权利可以质押：（一）汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；（二）依法可以转让的股份、股票；（三）依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权；（四）依法可以质押的其他权利。单选题14.根据反洗钱法的规定，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定

15、金额或者发现可疑交易的，应当及时向()报告。A.公安部门B.工商行政管理部门C.反洗钱信息中心D.金融监督管理机构 参考答案：C参考解析：反洗钱法第二十条规定，金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。单选题15.有关责任人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对其采取()的证券市场禁入措施。A.1至2年B.2至3年C.3至5年D.5至10年 参考答案：C参考解析：证券市场禁入规定第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有

16、关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。单选题16.证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行()，推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息。A.分析并划分风险等级B.评估并进行风险预防C.评估并划分风险等级D.分析并进行风险预防 参考答案：C参考解析：国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见规定，证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行评估并划

17、分风险等级。推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息，不得误导、欺诈客户。单选题17.上市公司应当披露利润分配政策尤其是现金分红政策的具体安排和承诺，对不履行分红承诺的上市公司，要记入()，未达到整改要求的不得进行再融资。A.信用档案B.诚信档案C.诚信记录D.信用记录 参考答案：B参考解析：国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见规定，上市公司应当披露利润分配政策尤其是现金分红政策的具体安排和承诺，对不履行分红承诺的上市公司，要记入诚信档案，未达到整改要求的不得进行再融资。独立董事及相关中介机构应当对利润分配政策是否损

18、害中小投资者合法权益发表明确意见。单选题18.根据证券期货业信息安全保障管理办法的规定，核心机构和经营机构应当建立()应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行。A.突发事件B.风险防控C.信息安全D.信息技术 参考答案：C参考解析：证券期货业信息安全保障管理办法第三十二条第一款规定，核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并按照规定进行报告，不得迟报、漏报、瞒报。单选题19.证券期货业信息安全保障的责任主体应当开展()工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。A.数据安全B.信

19、息安全C.信息保密D.数据保密 参考答案：B参考解析：证券期货业信息安全保障管理办法第四条第一款规定，证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。单选题20.根据证券公司分类监管规定，下列关于证券公司违法违规行为扣分原则的说法中，不正确的是()。A.公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分B.公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权

20、利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分C.董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分D.公司被实施没收违法所得行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚的，每次扣5分 参考答案：D参考解析：A项，证券公司分类监管规定第九条第一款第一项规定，公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分。B项，第九条第一款第四项规定，公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的

21、，每次扣2分。C项，第九条第一款第六项规定，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分。D项，第九条第一款第九项规定，公司被实施没收违法所得行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚的，每次扣6分。单选题21.根据证券公司分类监管规定，证券公司分类每年进行一次，评价期为()。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日C.上一年度5月1日至本年度5月30日D.上一年度5月1日至本年度4月30日 参考答案：D参考解析：证券公司分类监管规定第二十条规定，证券公

22、司分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。单选题22.根据证券公司业务范围审批暂行规定，证券公司增加业务种类，应当符合的审慎性要求不包括()。A.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险B.最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形C.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定D.取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种

23、类的，距前次申请获准不超过6个月 参考答案：D参考解析：证券公司业务范围审批暂行规定第八条规定，证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：（一）增加业务种类后，注册资本符合证券法第一百二十七条的规定；（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；（六）信息系统安全稳定运行

24、，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；（八）现有业务经营管理状况良好；（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。单选题23.根据证券公司设立子公司试行规定，证券公司及其子公司_、以_为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。()A.单独计算；合并数据B.合并计算；单独数据C.分类计算；集合数据D.集合计算；分类数据 参考答案：A参考解析：证券公司设立子公司试行规定第十四条规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还

25、应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。单选题24.根据外资参股证券公司设立规则，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过_；全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过_。()A.20%；25%B.25%；30%C.30%；35%D.35%；40% 参考答案：A参考解析：外资参股证券公司设立规则第二十五条第三款规定，单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上

26、市内资证券公司股份的比例不得超过25%。单选题25.根据证券公司设立子公司试行规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的()。A.相关业务B.相同业务C.关联业务D.同类业务 参考答案：D参考解析：证券公司设立子公司试行规定第三条规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。单选题26.根据证券公司治理准则，证券公司对客户负有()义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。A.忠诚B.保密C.勤勉D.诚信 参考答案：D参考解析：证券公司治理准则第二条规定，证券公司对客

27、户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。单选题27.根据证券公司治理准则，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是()。A.证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务B.证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会C.对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议

28、召开董事会，并向董事会提出专项议案D.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担 参考答案：C参考解析：AB两项，证券公司治理准则第五十一条规定，证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。C项，第五十三条第一款规定，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期

29、改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会，并向股东会提出专项议案。D项，第五十二条第二款规定，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。单选题28.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立()，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。A.动态的风险控制指标监控和资本补足机制B.静态的风险控制指标监控和资本弥补机制C.动态的风险控制指标监控和资本弥补机制D.静态的风险控制指标监控和资本补足机制 参考答案：A参考解析：证券公司风险控制指标管理办法第七条第一款规定，证券

30、公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。单选题29.在风险控制指标计算表中，净资本/净资产的预警标准为_；监管标准为_。()A.24%；20%B.12%；10%C.9.6%；8%D.120%；100% 参考答案：A参考解析：A项，根据证券公司风险控制指标计算标准规定中关于证券公司风险控制指标计算表的规定，净资本/净资产的预警标准和监管标准分别为24%、20%。B项，净资产/负债的预警标准和监管标准分别为12%和10%。C项，净资本/负债的预警标准和监管标准分别为9.6%和8%。D项，风险覆盖率的

31、预警标准和监管标准分别为120%和100%。单选题30.关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是()。A.证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制B.证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任C.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任D.证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动 参考答案：C参考解析

32、：A项，证券公司全面风险管理规范第六条规定，证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项，第九条规定，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项，第十三条规定，证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。D项，第二十条规定，证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制

33、，并确保业务经营活动受到制衡和监督。单选题31.取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每()年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.4 参考答案：C参考解析：证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第四十八条规定，取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。单选题32.根据证券业从业人员资格管理办法，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括()。A.机

34、构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D.情节特别严重的，应当受刑事处罚 参考答案：D参考解析：证券业从业人员资格管理办法第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。单选题33.根据证券业从业人员资格管理办法的规定，关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是()。A.证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资

35、本等风险控制指标的具体情况和达标情况B.净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告C.证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表D.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因 参考答案：D参考解析：A项，证券公司风险控制指标管理办法第二十四条第一款规定，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官

36、签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。B项，第二十四条第二款规定，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。C项，第二十五条第一款规定，证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。D项，第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控

37、制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。单选题34.根据证券期货业信息安全保障管理办法的规定，机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设应符合()的有关规定。A.行业信息安全管理B.基础设施安全管理C.信息安全行业管理D.基础设施行业管理 参考答案：A参考解析：证券期货业信息安全保障管理办法第十一条规定，核心机构和经营机构应当具有合格的基础设施。机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设符合行业信息安全管理的有关规定。单选题35.根据证券公司内部控制指引，关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为

38、，下列说法错误的是()。A.证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整B.证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制C.应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料D.应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息 参考答案：B参考解析：A项，证券公司内部控制指引第九条规定，证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。BCD三项，第二十九条规定，证券公司应建立对录入证券交易系

39、统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。单选题36.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。根据公司法的规定，公司以其()对公司的债务承担责任。A.现有财产B.净利润C.全部财产D.部分财产 参考答案：C参考解析：公司法第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。单选题37

40、.根据公司法的规定，股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行()。A.加权投票制B.累积投票制C.平均投票制D.累进投票制 参考答案：B参考解析：公司法第一百零五条规定，股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。单选题38.根据公司法的规定，在有限责任公司中，经半数以上股东同意对外转让股权时，其他股东有()。A.请求解散公司的权利B.同等条件下的优先购买权C.股份回购请求权D.撤销权 参考答案：B

41、参考解析：公司法第七十一条第三款规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。单选题39.根据证券法的规定，()应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。A.监督人B.保荐人C.审核人D.推荐人 参考答案：B参考解析：证券法第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

42、保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。单选题40.根据证券法的规定，股票上市交易申请经()审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.发行审核委员会D.审核监督委员会 参考答案：B参考解析：证券法第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。多选题1

43、.根据公司法的规定，董事、高级管理人员的禁止行为包括()。A.接受他人请客送礼B.接受他人与公司交易的佣金归为己有C.挪用公司资金D.未经股东会同意，将公司资金借贷给他人 参考答案：BCD参考解析：公司法第一百四十八条第一款规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人

44、谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。多选题2.根据证券法的规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括()。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 参考答案：ABCD参考解析：ABC三项，证券法第十八条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（一）前一次公开发行的公司债

45、券尚未募足；（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。D项，证券法第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。该款属于第十八条规定的“改变公开发行公司债券所募资金的用途”。多选题3.根据证券公司监督管理条例，下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有()。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定购买与本证券公司有利害关系的发行人发行的证券C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D.违反规定委托他人代为买卖证券 参

46、考答案：ACD参考解析：证券公司监督管理条例第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（二）违反规定委托他人代为买卖证券；（三）利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。多选题4.根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有()。A.公司全体职工的薪酬B.参股及控股情况、负债及或有负债情况C.经营管理状况D.财务收支状况 参考答案：BCD参考解析：证券公司监督管理条例第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。多选题5.根据证券投资基金法的规定，公开披露基金信息，不得有()行为。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行总结和展望C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售