证劵从业(旧)试题卷.docx

《证劵从业(旧)试题卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业(旧)试题卷.docx（12页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证劵从业( 旧 )试题5卷证劵从业( 旧 )试题5卷 第1卷同一投资者的无差异曲线不行能相交。（ ）答案：对解析：每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线 簇；同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不行能相交。我国证券分析师行业自律组织是（ ）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.证券交易所投资分析师协会答案：C解析：。我国的证券分析师行业自律组织是中国证券业协会证券分析师专 业委员会，于2023年7月5日在北京成立。会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于讨论公司的()。A:盈利性B:规模性C:

2、安全性D:流淌性答案：A,C,D解析：会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要是用来分析公司的财务状况，重点在于讨论公司的盈利性、安全性和流淌性。有偏预期理论认为，投资者在收益率一样的状况下更情愿持有()。A:优先股票B:长期债券C:中期债券D:短期债券答案：D解析：一般来说，有偏预期理论认为在收益率一样的状况下投资者更情愿持有短期债券，以保持资金较好的流淌性。故此题选D。某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净瘫量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流淌负债4000

3、000元，公司该年度的现金债务总额比为（）。A.0.29 B.1.0 C.0.67 D.0.43答案：A解析：该指标旨在衡量企业担当债务的力量，是评估企业中长期偿债力量的重要指标，同时它也是猜测企业破产的牢靠指标。这一比率越高，企业担当债务的力量越强，破产的可能性越小。这一比率越低，企业财务敏捷性越破产的可能性越大。证券交易过程中，财产的实际转移是在（ ）时。 A.成交 B.清算C.交收 D.到账答案：C解析：交收是依据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。以下有关企业会计政策的表述，错误的选项是（）。A:当企业依据实际状况认为需要变更会计政策时，企业可以变更

4、会计政策B:企业的会计政策发生变更将影响公司年末的资产负债表和利润表C:假如采纳追溯调整注进展会计处理，则会计政策的变更将影响公司以前年度的利润D:2023年财政部公布了新的企业会计准则答案：D解析：2023年，财政部公布新的企业会计准则，并于2023年1月1日起在上市公司范围内实施，对上市公司年度报表也带来较大影响证劵从业( 旧 )试题5卷 第2卷关于结算账户的开立，以下说法中正确的选项是（）A:投资者进展证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户B:结算参加人应当向证券交易所申请开立结算账户C:证券公司参加结算应当按规定取得结算参加人资格，并开立结算账户D:结算参加人开立的资金交收账户就是指

5、定收款账户答案：C解析：证券公司参加结算应当根据规定向中国结算公司申请取得结算参加人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参加人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需准时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参加人停顿资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进展交割，自行打印交割单。()答案：对解析：营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进展交割，自行打印交割单。中华人民共和国证券投资基金法规定，属于申请取得基金托管

6、资格应具备的条件是（）。A.具有安全保管基金财产的条件 B.有安全高效的清算、交割系统C.净资产和资本充分率符合有关规定 D.设有特地的基金托管部门答案：A,B,C,D解析：申请取得基金托管资格，应当具备以下条件：（1）净资产和资本充分率符合有关规定；（2）设有特地的基金托管部门；（3）取得基金从业资格的专职人员到达法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（6）有完善的内部稽核监掌握度和风险掌握制度；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构、国务院银行业监视治理机构规定

7、的其他条件。在以下机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）。A.商业银行B.财务公司C.信托投资公司 D.证券公司答案：A解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金治理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QF11)、主承销商自主推举的具有较高定价力量和长期投资取向的机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。可转换债券具有（ ）性质。 . A.产权 13.期权 C.股权 D.债务答案：C,D解析：。可转换公司债券具有一般公司债券的一般特征，它需要定期归还 本金和支付利息，有票面面值、票面利率、价格、归还期限

8、等。此外，可转换公司债券还有 自己的一些典型特征，其中之一为可转换公司债券具有债务和股权两种性质，两者密不 可分。技术指标乖离率的参数是()。A:天数B:收盘价C:开盘价D:MA答案：A解析：乖离率指标(BIAS)的计算公式如下所示：图。其中：Ct表示n日中第t日的收盘价；MA（n）表示n日的移动平均数；天数n表示BIAS的参数。初步询价开头日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。 （ ）答案：错解析：初步询价开头日前2个工作日，发行人应当向交易所申请股票 代码。证劵从业( 旧 )试题5卷 第3卷股票应具备公司法规定的有关内容，假如缺少规定要件，股票就无法律效力。这 一规定表达了股票是

9、（ ）。 A.有价证券 B.要式证券 C.权证证券 D.综合权利证券答案：B解析：。此题是对股票的性质之一股票是要式证券的考察。深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（ ）。A:自动托管B:随处通买C:哪买哪卖D:转托不限答案：A,B,C,D解析：深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。全部选项均正确，应选ABCD。通过QDII基金进展国际市场投资，可以()。A:为投资者供应新的投资时机B:为投资者供应无风险的投资时机C:为投资者获得稳定的投资收益供应新的途径D:为投资者降低组合投资风险供应新的途径答案：A,D解析：通过QDII基金进展国际市场投资

10、，不但为投资者供应了新的投资时机，而且由于国际证券市场经常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险供应了新的途径。以下关于证券从业人员监管的表述中，正确的有()。A:对一般从业人员，授权中国证券业协会治理B:对高级治理人员的任职资格实行核准制C:对董事、监事实行备案制D:对保荐代表人实行注册制答案：A,B,D解析：证券从业人员需具备证券从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级治理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会治理。证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。A.机构所使用的交易席位号 B.机构开户所使用

11、的名称C.机构专用 D.交易席位所属的公司名称答案：C解析：证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，依据市场 进展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A:数量限制B:最低利率限制C:最高利率限制D:最低和最高利率限制答案：C解析：金融自由化的主要内容包括取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化如美国1980年银行法废除了Q例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。证券监视治理机关和证券争议处理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法

12、律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。A:公正B:公正C:诚恳信用D:公开答案：C解析：诚恳信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚恳履行义务，不得滥用权力。证券监视治理机关和证券争议处理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚恳信用原则解释法律和处理问题。证劵从业( 旧 )试题5卷 第4卷我国公司法规定，股份有限公司的发起人、法人对法人发行的股票应当为（）A:记名股票B:优先股票C:记名股票或无记名股票D:无记名股票答案：A解析：我国公司法规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当

13、记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。现代风险治理强调采纳以VaR为核心，辅之以敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合，以下属于这种方法优势的是()。A:VaR的限额是动态的，不仅可以捕获到市场环境和不同业务部门组合成分的变化，还可以供应当前组合和市场风险因子波动性方面的信息B:VaR易于在不同的组织层级上进展沟通，便于治理层了解任何特定头寸可能发生多大的潜在损失C:VaR将杠杆效应和头寸规模效应结合在一起D:VaR考虑了不同组合的风险分散效应答案：A,B,C,D解析：这是VaR方法对传统风险治理局限性的突破。依据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法

14、规、公布各项打算和命令以及公布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的最高国家行政机关是()。A:国家进展和改革委员会B:国务院C:财政部D:中国证券监视治理委员会答案：B解析：中华人民共和国国务院，即中心人民政府，是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关。国务院依据中华人民共和国宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、公布的各项打算和命令以及公布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的动用状况进展监视的机构有( )。A.指定商业银行 B.证券登记结算机构C.资产托管机构 D.证券交易所答

15、案：A,B,C解析：ABC。证券公司监视治理条例第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的动用状况进展监视，并根据规定定期向国务院证券监视治理机构报送客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用状况的有关数据。我国针对结算参加人信用风险实行的事前防范措施主要包括（）A:对于持续或重大交收违约的结算参加人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其局部、全部结算业务B:建立结算参加人制度，设立结算参加人资格门槛C:对于持续或重大交收违约的结算参加人，冻结其结算账户资金D:建立结

16、算参加人风险评估体系答案：A,B,D解析：对于结算参加人信用风险的事前防范，方法规定了以下三种措施：要求建立结算参加人制度，设立结算参加人资格门槛；建立结算参加人风险评估体系；对于持续或重大交收违约的结算参加人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其局部、全部结算业务。净超额运营本钱是超额运营本钱扣除所得税以后的余额。 （）答案：A解析：。由于企业支付的运营本钱是在税前扣除的，企业支付的超额运营本钱会引致税前利润下降，所得税额降低，使得企业负担的运营本钱远远低于其实际支付额。因此，净超额运营本钱是超额运营本钱扣除所得税以后的余额。企业在改组为上市公司时，对担当社会职能的非经营性资产可以进展的处理模

17、式 包括（ ）-A.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业B.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服 务性单位，该局部由国有股持股单位所分得的红利予以全部或局部地支持，使其生 存和进展C.完全分别经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系 统、医疗系统等社会公共效劳系统担当，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方 式处置D.局部分别经营性资产和非经营性资产，公司连续担当局部社会职能答案：A,B,C解析：。企业在改组为上市公司时，必需对担当政府治理职能的非经营 性资产进展剥离。对担当社会职能的非经营性资产的处理，可以参考以

18、下模式：（1)将非 经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产 务性单位。该局部由国有股持股单位所分得的红利予以全部或局部支持，使其生存和发 展。（2)完全分别经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系 统、医疗系统等社会公共效劳系统担当，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式 处置。证劵从业( 旧 )试题5卷 第5卷()以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。A:特雷诺指数B:道氏指数C:夏普指数D:詹森指数答案：C解析：夏普指数是由诺贝尔经济学得土威廉夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标。夏普指数以标准

19、差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币 B.国际通用货币C.本国货币 D.本国货币或外国货币答案：B解析：B。国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。上市公司发行新股的推举核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司将来是否具有持续进展力量。()答案：对解析：上市公司发行新股的推举核准

20、程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司将来是否具有持续进展力量。首次公开发行股票采纳超额配售选择权的，在全部发行工作完成后的20个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使状况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。()答案：错解析：主承销商应当保存行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后的15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使状况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。（）会对证券公司、证券投资询问机构公布证券讨论报告行为实行自律治理。A:中国证券业协会B:中国证监会C:国务院证券监视治理机构D:国务院证券监视治理机构分支机

21、构答案：A解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资询问机构公布证券讨论报告行为实行监视治理。中国证券业协会对证券公司、证券投资询问机构公布证券讨论报告行为实行自律治理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业标准和行为准则。依据有关规定，()依据上市公司供应的配股方案中的配股比例，根据配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A:证券交易所B:配股主承销商C:中国证监会D:中国结算公司答案：D解析：配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程根本全都。中国结算公司依据上市公司供应的配股方案中的配股比例，根据配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，以下不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是()。A:技术故障B:操作失误C:不行抗力D:治理不善答案：D解析：依据财政部和中国证监会公布的证券结算风险基金治理方法，中国结算公司还实际治理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不行抗力造成的证券登记结算机构的损失。