证券从业考试题库7节.docx

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1、 证券从业考试题库精选7节证券从业考试题库精选7节 第1节 STRIPS基于以下（ ）金融工程技术。A分解技术B组合技术C整合技术D无套利均衡分析技术正确答案：A 对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以根据不同的价格发行。（ ）正确答案： 考试中题目涉及的学问点全都能在教材书中找到吗？点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面

2、广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 公司型基金通过（ ）选举董事。A董事长B公司员工C股东大会D证监会正确答案：C公司型基金本身就是一个公司，它是依照公司法的规定组建的，以营利为目的，主要投资于有价证券的投资机构。公司型基金通过发行股份来筹集资金，投资者购置公司股份而成为公司股东，再由股东大会选举出董事、监事，然后由董事会托付特地的投资治理机构进展公司资金的投资运作。 发行人消失以下哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再

3、受理保荐人的推举，将相关保荐代表人从名单中去除？( )A证券上市两年后亏损B持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符D证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上正确答案：B答案为B。发行人消失以下情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推举，将相关保荐代表人从名单中去除：(1)公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 发行人在通过发审会后更换中介机构的，不需重新上发审会。此题为推断题(对

4、，错)。正确答案： 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。 （ ）正确答案： 国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份。（ ）正确答案：略 完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。 ( )正确答案：157.A从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为实质性原则和形式性原则。前者包括真实性原则、精确性原则、完整性原则、准时性原则和公正披露原则；后者包括标准性原则、易解性原则和易得性原则。证券从业考试题库精选7节 第2节 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起 （ ）。A半年B1年C2年D3年正

5、确答案：B 资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D工程投资正确答案：B 基金治理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。A1次B3次C2次D无限制正确答案：C 依据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。（ ）正确答案：B。依据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，就只能在该证券营业部卖出该证券。 （ ）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。A国务院B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行正确答案：C证券业协会负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。 根据深圳证券

6、交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。（ ）正确答案：B。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不行以转托管。 指数基金的治理费用相对较高。 （ ）正确答案： 在以下指标中，最能全面反映基金经营成果的是（ ）。A基金分红B已实现收益C久期D净值增长率正确答案：D 买人并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（ ）的变动。 A同方向、同比例 B反方向、同比例 C同方向、反比例 D反方向、反比例正确答案：A熟识各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的详细运用。见教材第十二章第三节，P303。证券从业考试题库精选7节

7、 第3节 以下属于关联交易特性的是（ ）。 A理论上，关联交易主要作用是降低企业的交易本钱，促进生产经营渠道的畅通，供应扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化 B现实中，关联交易简单成为企业调整利润、避税和为一些部门及个人获利的途径 C现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损 D不利于上市公司核心竞争力的培育，对其长远进展不利正确答案：ABCD考点：熟识资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响。见教材第五章第四节，P259。 开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 （ ）正确答案：由于开放式基金不直承受市场供求的影响。 在证券经纪业务中，当状况发生变化而不得不变更托付指令时，经纪商可

8、先行变更客户托付指令，事后向客户解释说明。（ ）正确答案： 第 148 题 创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。（）A正确B错误正确答案：创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 证券公司股东会授权董事会行使股东会的局部职权应当（ ）。A经监事会同意B在公司章程中作出规定C授权内容应当明确详细D经股东会决议批准正确答案：BCD 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 （ ）正确答案： 现行市价法是通过市场调查，选择一个与评估对象一样或类似

9、的资产作为比拟对象，分析比拟对象的成交价格和交易条件，进展比照调整，估算出资产价值的方法。（ ）正确答案：现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象一样或类似的资产作为比拟对象，分析比拟对象的成交价格和交易条件，进展比照调整，估算出资产价值的方法。 佣金与杂费属于固定本钱，有时也合称为买卖价差，一般根据交易金额的固定比例收取。（ ）正确答案：佣金和杂费属于变动本钱。 债券具有（ ）的根本性质。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的表达D一种综合权利证券正确答案：ABC证券从业考试题库精选7节 第4节 发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司将来是否具有可持

10、续进展力量。 （ ）正确答案： 开放式基金份额的出售，由( )负责办理。A.商业银行B.基金托管人C.专业基金销售机构D.基金治理人正确答案：D 证券投资分析的意义包括（ ）。A对资产进展保值、增值B提高投资决策的科学性，削减盲目性C降低投资风险，提高投资收益D获得超额利润E猜测证券价格的涨跌，指导投资行为正确答案：BC 42 证券公司从事资产治理业务，应当符合的条件错误的选项是 ( ) 。A 经中国证监会核定具有证券资产治理业务的经营范围B 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产治理业务的各项风险监控指标的规定C 资产治理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为

11、记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经受的人员不少于 5 人D 具有良好的法人治理构造、完备的内部掌握和风险治理制度，并得到有效执行正确答案：C42 C C 项应为具有 3 年以上证券自营 、 资产治理或者证券投资基金治理从业经受的不少于5年。 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。A时间优先B数量优先C客户优先D价格优先正确答案：D 金融机构作为证券市场的发行主体发行债券，但不能发行股票。 （ ）正确答案： 随着我国证券市场的不断标准与成熟，证券市场与宏观经济关联度将逐步降低。 （ ）正确答案：随着我国证券市场的不断标准与成熟，

12、证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。 依据资产证券化的地域分类，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、将来收益证券化、债券组合证券化等类别。 （ ）正确答案：可转换债券的市场价格至少应相当于债券的转换价值和投资价值中的较高者。 以下哪一项不属于债券投资价值的外部因素？（ ）。A根底利率B市场利率C票面利率D市场汇率正确答案：C证券从业考试题库精选7节 第5节 以下关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有( )（1分）A上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C境内结算参加人

13、的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外）D对境外结算参加人以及境内参加人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”正确答案：ACD64. ACD上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”，相结合的制度。中国结算上海分公司对境内结算参加人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参加人以及境内参加人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。 对公司产品进展分析时，着重分析产品状况不包括（ ）。A产品竞争力B产品市场占有状况C产品质量D产品的品牌战略正确答案：C 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（ ）正确答案： 恒定混合策略在下降

14、时买人股票，上升时卖出股票，其支付曲线是凹型。 （ ）正确答案： （ ）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的治理方法。A无为治理法B被动治理法C乐观治理法D积极治理法正确答案：B 当年剩余时间及其后2个完整会计年度，持督导上市公司维持独立上市地位。（ ）正确答案： 根据法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）。A资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整B资金清算，即执行基金治理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C会计复核，即建立基金账册并进展会计核算，复核审查治理人计算的基金资产净值和份额净值D监视基金治理人的行为

15、是否符合基金合同的规定正确答案：ABCD 证券投资治理的指导性原则包括（ ）。A合规性原则B诚恳信用原则C合理性原则D投资分散化原则E风险于收益相匹配原则正确答案：ABDE 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（ ）此题为推断题(对，错)。正确答案：略证券从业考试题库精选7节 第6节 基金估值时，对于持有的未上市的配股和增发新股，（ ）。 A按估值日在证交所挂牌的同一股票的市价估值 B按预期收益的折现值估值 C按将来上市后的市值估值 D按本钱估值正确答案：A 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特殊

16、安排有（ ）A改良开盘集合竞价制度和收盘价确实定方式，进一步提高市场透亮度，遏制市场操纵行为B. 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将特别波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖状况，提高信息披露的有效性C. 完善交易特别波动停牌制度，优化股票价量特别判定指标，准时提醒市场风险，削减信息披露滞后或提前泄漏的影响D. 建立募集资金使用定期审计制度正确答案：ABC 基金财产可以用于向他人供应贷款或者供应担保。（ ）正确答案：基金财产不得用于向他人贷款或供应担保。 用于收购其他公司的资金的来源有( )。A发行垃圾股所得资金B公司税前利润C公司税后利润D公

17、司为收购而发行股份正确答案：ACD118. ACDB应为税后利润。 欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。（ ）正确答案： 收益公司债券没有固定到期日，只在公司盈利时才向投资者支付利息。 （ ）正确答案：收益公司债券只在公司盈利时才向投资者支付利息，但有固定到期日。 证券、期货投资询问人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资询问文章、报告或者意见。 （ ）正确答案：证券、期货投资询问人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资询问文章、报告或者意见时，必需注明所在证券、期货投资询问机构的名称和个人真实姓名，并对

18、投资风险作充分说明。 股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。（ ）正确答案： 第 160 题 企业承受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进展评估。（）A正确B错误正确答案：题干内容属于要进展评估的内容之一。证券从业考试题库精选7节 第7节 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产治理业务的清算岗位合并。 （ ）正确答案：把握证券自营业务治理的根本要求。见教材第六章其次节，P187。 现阶段，我国A股配股权证在证券交易所挂牌交易，但不允许转托管。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B现阶段，我国A股配股权证不挂牌交易

19、，不允许转托管。 在证券交易所的交易费用中，过户费收入属于（ ）的收入。 A国家税务总局 B中国证监会 C中国结算公司 D中国证券交易所正确答案：C在证券交易所的过户费是托付买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券正确答案：C 证券公司操纵市场的，以下惩罚正确的有（ ）。 A没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C对直接负责的主管人员和

20、其他责任人员赐予警告 D对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款正确答案：ACD熟识证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )A 10%B20%C 30%D 50%正确答案：A答案为A关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资治理方法）有关问题的通知规定了境外投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例的限制，即单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10% 各类资产的利息核算主要包括（ ）。 A债券的利息 B银行

21、存款利息 C清算备付金利息 D回购利息正确答案：ABCD考点：了解基金会计核算的主要内容。见教材第七章第三节，P173。 市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求削减，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一局部资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求削减，股价下降D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨正确答案：ABD 在现代投资治理体制下，投资一般分为规划、实施和优化治理三个阶段。 （ ）正确答案：