证券从业考试题库7卷.docx

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1、 证券从业考试题库精选7卷证券从业考试题库精选7卷 第1卷 新股发行采纳竞价确定法的，假如在发行底价上不能满意本次发行股票的数量，则应重新确定发行价 ( )正确答案：140.B假如发行的认购数小于发行的数额，则发行底价作为最终的发行价。 是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的特别现象。A.大事特别B.日历特别C.会计特别D.公司特别正确答案：D 证券投资基金的费用主要包括（ ）。 A托管费、治理费 B申购费、赎回费 C基金转换费 D信息披露费正确答案：ABCD熟识基金费用的种类。见教材第七章其次节，P168。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（ ）。 A独

2、立运行原则 B集中治理原则 C合法合规原则 D岗位分别原则正确答案：ABCD开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：合法合规原则；集中治理原则；独立运行原则；岗位分别原则。 保证期货交易正常进展的规章包括( )。A集中交易制度B结算所和无负债结算制度C限仓制度D大户报告制度正确答案：ABCD85. ABCD金融期货交易有肯定的交易规章，这些规章是期货交易正常进展的制度保证，也是期货市场运行机制的外在表达。详细的规章包括：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金及其杠杆作用；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度。限仓制度和大户报告制度是降低市场风险，防止人

3、为操纵，供应公开、公正、公正市场环境的有效机制。证券从业考试题库精选7卷 第2卷 确定细分市场的变量越细越好；细分市场不是越多越好。（ ）正确答案：确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，同时要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不有用；细分市场也不是越多越好；市场是动态的，所以，要依据市场环境的变化，对市场细分的状况进展分析讨论并作出相应调整。 金融商品只是一种名义上的商品，它本身并无任何内在价值，其价格变动的幅度比一般商品低。 （ ）正确答案： 未安排利润筹资可以使股东获得税收上的好处。 （ ）正确答案： 发行公司债券，可以申请两次核准，分期发行。 ( )正确答案：156.B公

4、司债券发行试点方法其次十一条规定，发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 对有以下（ ）状况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。A未根据要求供应有关状况B在本公司从事证券交易缺乏半年C交易结算资金未纳入第三方存管D有重大违约事项正确答案：ABCD证券从业考试题库精选7卷 第3卷 办理证券柜台托付时，托付柜台应严格根据价格优先的原则，依次为客户办理托付业务，不得漏报或插报。 （ ）正确答案： 投资者办理证券转托管的详细程序包括（ ）。 A投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B每个交易日下午收市前，证券

5、营业部承受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 C转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不胜利的缘由 D转托管数据确认后的下一个交易13起，相应的证券托管再转入证券营业部正确答案：AD把握我国证券托管制度的内容。见教材其次章其次节，P26、P27。 市价托付是我国当前普遍采纳的托付方式。 （ ）正确答案： 证券公司从事资产治理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险掌握指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产治理打算的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产治理打算的净资本限额为7亿

6、元。（ ）正确答案： 从内容上看，认股权证具有( )的性质A债权B场外交易C基金D期权正确答案：D5D认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，从内容上看相当于一只股票的长期看涨期权，因此具有期权的性质。证券从业考试题库精选7卷 第4卷 资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括（ ）等。A整个市场的资本和信息能够自由流淌B对红利、股息和资本利得不征税C投资者能自由借贷D市场上没有机构大户正确答案：ABC 基金营销部门的一项关键性工作是( )。只有认真地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地完成营销目标。A.确定目标市场与客户B.

7、开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合正确答案：A答案为A。确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。只有认真地分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品，才能更有效地实现营销目标。 从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。（ ）正确答案： 亚洲债券的发行可以转变亚洲地区过度依靠直接融资的格局。 ( )正确答案：答案为B。过去亚洲地区过度依靠间接融资，这是不合理的融资格局，发行亚洲债券的目的是为了转变这种格局。 投资者作为托付合同的另一方，在享受权利时也必需担当以下相应的义务：（ ）。A要求经纪商为自己办理受托业务B了解交易风险，明确买卖方式C履行交割清算义务

8、D采纳正确的托付手段正确答案：BCDA为自营业务。证券从业考试题库精选7卷 第5卷 国际储藏包括（ ）。A外汇储藏B黄金储藏C特殊提款权D在国际货币基金组织的储藏头寸正确答案：ABCD “投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保存下来”属于避开“懊悔”心理的决策方式。 （ ）正确答案：“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保存下来”属于回避损失和“心理”会计的决策方式。 战略投资者不得参加首次公开发行股票的（ ）。 A网上询价 B网下询价 C初步询价 D累计投标正确答案：CD考点：把握股票发行的根本原则。见教材第五章第三节，P160。 在我国，基金托管人只

9、能由依法没立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担当。 ( )此题为推断题(对，错)。正确答案： 在银行托管基金的业务实践中，基金托管人的唯一收入来源是托管费。（ ）正确答案：基金托管人主要通过托管业务猎取托管费作为其主要收入来源，但托管人也通过供应绩效评估、会计核算等增值性效劳来扩大收入来源。证券从业考试题库精选7卷 第6卷 以下说法不正确的选项是（ ）。 A股份可以通过股票价格的形式表现其价值 B股份代表了股份有限公司股东的权利和义务 C股份代表了股份有限公司债权人的权利和义务 D股份是股份有限公司资本的构成成分正确答案：C 股票投资组合治理的缘由是( )。A降低风险和获得平均市场利润B

10、消退证券投资风险C分散风险和获得平均市场利润D分散风险和实现收益最大化正确答案：D34.D股票投资组合治理是在组合治理投资理念的根底上进展起来的。股票投资组合治理的目标就是实现效用最大化，也就是使股票投资组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大的满意。因此，构建股票投资组合的缘由有二：一是为降低证券投资风险；二是为实现证券投资收益最大化。 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，股东可以自决议作出之日起30日内，恳求人民法院撤销。（ ）正确答案：股东大会的会议召集程序，表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，股东可以自决议作出之日起60日内，恳求人民法院撤销。 发行人在

11、主板首次公开发行股票时，其独立性表达在以下几个方面（ ）。 A发行人的资产完整 B发行人的人员独立 C发行人的财务独立 D发行人的机构独立正确答案：ABCD考点：把握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章其次节，P132。 在期权有效期内标的资产产生收益将使期权价格下降（ ）。正确答案：证券从业考试题库精选7卷 第7卷 集中偏好理论认为风险补贴取决于不同期限范围内资金的供求平衡。（ ）正确答案： 依据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ ）两大类。A股票市场和债券市场B证券市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场正确答案：D

12、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，只有融资方才可有权利就该日到期回购进展不履约申报。（ ）正确答案：上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进展不履约申报。 以下不属于证券经纪业务制止行为的有（ ）。A挪用客户交易结算资金B依据托付单内容(可能并非当时最有利的托付价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外承受客户托付D降低证券交易收费标准正确答案：B A上市公司董事会秘书甲将本公司打算收购8公司的信息告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。 （ ）正确答案：内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员，利用内幕信息进展证券交易的行为。