证券从业考试题库.docx

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1、 证券从业考试题库 2023年证券从业考试练习题及答案 证券从业考试频道为您整理2023年证券从业考试练习题及答案，盼望考生们能在2023证券从业考试开头前，积极预备备考，争取通过这一关! 2023年证券从业考试练习题及答案 1.狭义的投资银行业务的范围包括()。 A.并购业务 B.公司融资 C.融资业务 D.承销业务 2.关于资产支持证券，以下说法中正确的有()。 A.由银行业金融机构作为发起机构 B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券 C.受托机构以信托财产为限向投资机构担当支付资产支持证券收益的义务 D.我国目前还没有资产

2、证券化产品 3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其()。 A.具有健全的业务规程 B.内部机构设置合理 C.具备相应的讨论力量 D.从事保荐业务10年以上 4.保荐期间分为()两个阶段。 A.尽职推举阶段 B.持续督导阶段 C.前端督导阶段 D.后台督导阶段 5.发行人缴纳股款后，在()情形下可以抽回资本。 A.未按期募足股份 B.发起人未按期召开创立大会 C.公司章程未经创立大会通过 D.创立大会决议不设立公司 6.股份有限公司增加资本的方式有()。 A.向中小股东回购股份 B.向现有股东配售股份 C.向现有股东派送红股 D.以公积金转增股本 7.股份有限公司的董事的职权有()

3、。 A.出席董事会 B.行使表决权 C.酬劳恳求权 D.签名权 8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例安排之前，应先提取()。 A.工会经费 B.职工福利费 C.法定公积金 D.任意公积金 9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的()完整投入拟发行上市公司。 A.固定资产 B.在建工程 C.无形资产 D.其他资产 10.股份制改组的会计报表审计过程包括()。 A.规划阶段 B.实施审计阶段 C.审计完成阶段 D.评估阶段 11.重置本钱法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置本钱减去该项资产的()，估算资产价值的方法。 A.实体性贬值 B.经济性贬

4、值证券从业考试题库。 C.功能性贬值 D.重置性贬值 12.每个会计年度完毕后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用状况出具专项核查报告。该核查报告应当包括的内容有()。 A.募集资金的存放、使用及专户余额状况 B.募集资金工程的进展状况，包括与募集资金投资规划进度的差异证券从业考试题库。 C.闲置募集资金补充流淌资金的状况和效果(如适用) D.上市公司募集资金存放与使用状况是否合规的结论性意见 13.审计报告的根本内容应当包括()。 A.引言段 B.治理层对财务报表的责任段 C.意见段 D.注册会计师的责任段 14.首次公开发行股票的发行人的财务独立是指()。 A.建立独立的财务核算

5、体系 B.能够独立作出财务决策 C.具有标准的财务会计制度和对分公司、子公司的财务治理制度 D.发行人不得与控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业共用银行账户 15.关于市净率法，以下说法中正确的有()。 A.市净率是指股票市场价格与每股收益的比率 B.计算公式为：市净率=股票市场价格每股净资产 C.通过市净率定价法估值时，首先应依据审核后的净资产计算动身行人的每股净资产 D.依据相关规章人为规定市净率 16.在首次公开发行股票并上市的操作中，主承销商根据中国证监会相关规定组织验资时应当以()为依据。 A.猎取的T日16：00资金到账状况 B.猎取的T+1日16：00资金到账状况 C.结算银行

6、供应的网下申购资金专户截止T日16：00的资金余额 D.结算银行供应的网下申购资金专户截止T+1日16：00的资金余额 17.依据深圳证券交易所创业板股票上市规章的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有()。 A.中国证监会的核准文件 B.经中国证监会审核的全部发行申报材料 C.发行的估计时间安排 D.发行详细实施方案和发行公告 18.招股说明书全文文本的扉页应登载的内容包括()。 A.发行股数 B.拟上市的证券交易所 C.招股说明书签署日期 D.发行股票的类型 19.上市公司的董事会秘书为上市公司高级治理人员，对公司和董事会负责，有权参与()。 A.股东大会

7、B.董事会会议 C.监事会会议 D.高级治理人员相关会议 20.首次公开发行股票的发行人应披露拥有的特许经营权的状况，主要包括()等。 A.特许经营权的取得 B.特许经营权的期限 C.特许经营权的费用标准 D.对发行人持续生产经营的影响 证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案 篇二：证券从业考试题库 2023证券从业考试选择题及答案 证券从业考试频道为您整理“2023证券从业考试选择题及答案”，盼望考生们能多多关注证券行业资讯! 2023证券从业考试选择题及答案 【第1题】以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。 A.现金 B.1年以内(含1年)的银行定

8、期存款、大额存单 C.剩余期限超过397天的债券 D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 答案：C 解析：C。货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票;可转换债券;剩余期限超过397天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A1级或相当于A1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。 【第2题】依据我国的法律法规，基金治理公司的主要股东指()。 A.出资额占基金治理公司注册比例最高的股东 B.出资额不低于基金治理公司注册资本25%的股东 C.出资额不低于基金治理公司注册资本50%的股东 D.出资额不低于基金公司注册资本25%的【第一大股东

9、 答案：D 解析：D。主要股东应当具有经营金融业务或者治理金融机构的良好业绩、良好的则务状况和社会信誉，资产规模到达国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。依据中国证监会2023年公布的证券投资基金治理公司治理方法的规定，基金治理公司的主要股东是指持有基金治理公司股权比例最高且不低于25%的股东。 【第3题】依据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。 A.50% B.60% C.70% D.80% 答案：D 解析：D。依据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。 【第4题】依据()，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等

10、。 A.债券发行者 B.债券到期日 C.债券投资对象 D.债券信用等级 答案：A 解析：A。依据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。依据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。依据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。 【第5题】基金在宣传推介材料时，以下说法错误的选项是()。 A.不得登载单位或者个人的推举性文字 B.登载基金的过往业绩 C.违规承诺收益或担当损失 D.增加风险提示 答案：C 解析：C。在基金宣传推介材料的制止性规定中，制止夸张或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险

11、的或者片面强调集中营销时间限制的表述。制止登载单位或者个人的推举性文字。基金宣传推介材料可以登载该基金、基金治理人治理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效缺乏6个月的除外。应选C。 【第6题】基金销售售前效劳的主要内容不包括()。 A.向客户介绍证券市场根底学问 B.普及基金相关法律规定 C.介绍基金托管人投资运作状况 D.开展投资者风险教育 答案：C 解析：C。售前效劳是指在开头基金投资操作前为客户供应的各项效劳。主要包括：介绍证券市场根底学问、基金根底学问，普及基金相关法律学问;介绍基金治理人投资运作状况，让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。 【第7题】基金销售业务信息治理平

12、台不包括()。 A.前台业务系统 B.后台治理系统 C.监管系统信息报送 D.应用系统的支持系统 答案：C 解析：C。证券投资基金销售业务信息治理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台治理系统以及应用系统的支持系统。 【第8题】()依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来托付专业投资机构进展证券投资治理的投资工具。 A.证券投资基金 B.托付理财 C.银行存款 D.定向投资 答案：A 解析：A。证券投资基金依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来托付专业投资机构进展证券投资治理的投资工具。 【第9题】另类投资基金的投资对象不包括()。 A.大宗商品 B.黄金、艺术品 C.房地产 D.股票、债券 答案：D 解析：D。另类投资基金。是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金.如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。 【第10题】依据复制方法的不同，ETF可分为()。 A.股票型ETF和债券型ETF B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF C.成长型ETF和价值型ETF D.行业指数ETF和风险指数ETF 答案：B 解析：B。依据复制方法的不同，ETF可分为完全复制型ETF和抽样复制型ETF。 证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案