证券从业考试题库5节.docx

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1、 证券从业考试题库精选5节证券从业考试题库精选5节 第1节 关于基金申购、赎回款项的支付，以下说法错误的有( )。（1分）A基金申购采纳全额交款方式B若资金在规定时间内未全额到账，则申购不胜利；申购不胜利或无效，款项将退回投资者账户C对一般基金而言，基金治理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项D对QDII基金而言，投资者赎回申请胜利后，基金治理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项正确答案：CD95. CD投资者赎回申请成交后，基金治理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金治理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7 个工作日内

2、支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请胜利后，基金治理人将在T+10 日（包括该日）内支付赎回款项。 参加集合资产治理打算的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）正确答案：熟识客户资产治理业务治理的根本原则和一般规定。见教材第七章其次节，P200。 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。（ ）正确答案：B所谓证券经纪商，是指承受客户的托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商向客户供应效劳是以收取佣金作为酬劳的。 单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。A5B10C15D20正确答案：D 套利定价模型(APT

3、)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于（ ）。A投资者可以以一样的无风险利率进展无限制的借贷B与CAPM一样，APT假设投资者具有单一的投资期C资本资产定价模型只能告知投资者市场风险的大小，却无法告知投资者市场风险来自何处，APT明确指出了影响资产收益率的因素都有哪些DAPT建立在“一价原理”的根底上正确答案：CAPT是通过很多因子来确定证券价格，它使我们扩大了考虑因素的范围，可以从证券市场以外的因素去选择，而不像CAPM只从证券市场本身的历史来讨论。这样，就可以把证券的价格和国家经济进展状况、企业经营状况、外汇市场等等其他经济因素相联系，从而使模型更好地反映现实状况。一般认为，AP

4、T与CAPM相比有以下几个特点：(1)对分布不作要求；(2)对个人的效益没有直接假定什么条件；(3)允许依靠于很多因素；(4)可以对证券的一局部的组合定价，无需涉及全体；(5)简单推广到多阶段的情形。 躲避风险是指在市场收益率非平行变动时，债券投资组合所蕴含的再投资风险。 （ ）正确答案： 关于处在成熟期的行业，以下说法正确的有（ ）。A企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B行业生产力量和市场需求接近饱和，消失买方市场C构成支柱产业地位D行业已被少数大厂商所掌握E行业利润丰厚，市场风险比拟稳定正确答案：ABCDE 业务治理风险掌握的措施包括（ ）。A制定完备的制度、标准，加强对相关业务人员进

5、展治理制度和业务学问的培训B对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕C公司总部对业务经营状况、主要风险指标和每个客户的账户动态进展实时监控，并明确相应的处置措施D公司业务合规和风险治理部门对营业部和融资融券业务治理部门的业务操作进展定期或不定期检查或稽核正确答案：ABCD 大多消失在顶部，而且都是看跌的两个形态是（ ）。A旗形B头肩顶CW形D喇叭形正确答案：BD证券从业考试题库精选5节 第2节 深交所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为001元，基金、债券、债券质押式回购交易为0001元人民币；B股为001美元。（ ）正确答案：考点：把握证券交易原则和交易规章。见教材第六章其次节

6、，P227。 次级债券的承销可采纳（ ）等方式。A直销B包销C代销D招标承销正确答案：BCD 依据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。 A3% B5% C7% D10%正确答案：B把握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材其次章第四节，P40。 企业流淌资产越多，短期债务越少，其偿债力量越强。 （ ）正确答案： （ ）的规定是对发行人招股说明书信息披露的最低要求。A第1号准则B第7号准则C证券法D公司法正确答案：A 对衰退产业的调整和救济政策主要包括（ ）。A限制进口B财政补贴C减免税D鼓舞出口正确答案：ABC 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第

7、一优先原则。A时间优先B价格优先C数量优先D席位优先正确答案：B 当中小企业板上市公司最近连续两个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，深圳证券交易所将暂停其股票上市。（ ）正确答案： 客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可申请清密，工作人员审核无误后可以赐予清密。 （ ）正确答案：证券从业考试题库精选5节 第3节 以下关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的选项是（ ）。A优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B缺点是：股价易被操纵、简单吸引大量资金抢购C优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的胜利率D优点是：股价稳定正确答案：AB 根据行业增长速度的不同，可以将行业分为

8、：（ ）。A增长型行业B衰退型行业C周期型行业D进攻型行业E防守型行业正确答案：ACE 假设某证券历史数据呈现如下特点：其年收益率为50%的概率为20%；年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么以下各项中正确的选项是（ ）。A期望收益率为27%B期望收益率为30%C估量期望方差为2.11%D估量期望方差为3%正确答案：AC期望收益率50%20%30%45%10%35%27%；估量期望方差(50%27%)220%(30%27%)240%(10%27%)235%2.11%。因此选项AC正确。 我国发行的各类中长期债券通常每半年付息1次，欧美国家则习惯每年付息1次。（ ）

9、正确答案：我国发行的各类中长期债券通常每年付息1次，欧美国家则习惯半年付息1次。 通常，债券的到期日越短，债券价格受市场利率的影响就越大。（ ）正确答案： 从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。 （ ）正确答案：从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必定会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 反映证券市场容量的重要指标是( )。A.证券化率B.市盈率C.市净率D.证券交易频率正确答案：A答案为A。证券化率=证券市值/GDP。证券化率是反映证券市场容量的重要指标。 在现代社会，发行公债已成为政府财政收入的

10、主要来源。 （ ）正确答案： 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%c，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（ ）正确答案：考察过户费的收取。证券从业考试题库精选5节 第4节 超额配售选择权，可以用于上市公司增发新股，但不行以用于首次公开发行。（ ）正确答案：超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额出售不超过包销数额15的股份，即主承销商按不超过包销数额115的股份向投资者出售。依据证监会规定首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采纳超额配售选择权。 政府债券的发行主体是政府机构，它是指政府财政部

11、门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在肯定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（ ）A正确B错误正确答案：B此题考察政府债券的定义。政府债券的发行主体是政府，不是政府机构，所以题干表述错误。 某基金申购费率规定100万元以上(含100万元)500万元以下为09%。假定T目的基金份额净值为125元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（ ）。 A净申购金额为1 009 000元 B净申购金额为991 08028元 C申购份额为792 86422份 D申购份额为800 000份正确答案：BC考点：把握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。见教材第三章其次节，P67。 小林卖

12、空了2023股ABC股票，但她担忧若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财参谋，你建议小林使用( )掌握损失。A止损指令B限购指令C限价指令D市价指令正确答案：B25.B卖空（融券）交易时可以使用限购指令掌握风险，当价格到达或超过所指定的价位时买进卖空的股票，到达掌握损失的目的。 并购重组委员会每年应当至少召开两次全体会议，对审核工作进展总结。（ ）正确答案： 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。 A1万元，1万元 B10万元，10万元 C10万元，1万元 D10元，1元正确答案：C熟识全国银行间市场债券质押式回购交易的根本规章。见教

13、材第九章第一节，P269。 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（ ）正确答案： 持续督导的期间自（ ）起计算。A证券上市之日B招股说明书或招股意向书登载后C发审会后D提交发行申请文件后正确答案：A 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。 A1万张 B10万张 C50万张 D100万张正确答案：D把握证券交易所债券质押式回购交易的根本规章。见教材第九章第一节，P268。证券从业考试题库精选5节 第5节 依据相关规定，权证发行人应在权证发行完毕（ ）个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A1B2C5D7正确答案

14、：B 第类资料包括有关国内及世界经济、行业、公司的全部公开可用的资料，也包括个人、群体所能得到的全部私人的、内部的资料。 （ ）正确答案：第1类资料包括有关国内及世界经济、行业、公司的全部公开可用的资料，也包括个人、群体所能得到的全部私人的、内部的资料。第类资料是第I类资料中已公开的局部。第类资料是第类资料中对证券市场历史数据进展分析得到的资料。 客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在商定的期限内追加担保物。A50%B130%C150%D300%正确答案：BB客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在商定的期限内追加担保物。 当产品销售不畅、资金短缺、设备闲置时，中心

15、银行应实行松动的货币政策。 （ ）正确答案： 在审核上市公司公开发行股票的申请时，若发审委委员发觉存在尚待调查核实并影响明确推断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进展投票，同意票数到达( )票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A2B3C5D7正确答案：C答案为C。在审核上市公司公开发行股票的申请时，若发审委委员发觉存在尚待调查核实并影响明确推断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进展投票，同意票数到达5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未到达5票的，发审委

16、会议按正常程序对该股票发行申请进展审核。 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。 （ ）正确答案：把握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。 关于人气型指标PSY的应用法则，以下表达正确的有（ ）。 APSY的取值在5075，说明多空双方根本处于平衡状态 BPSY的取值过高或过低，都是行动的信号 CPSY的取值第一次进入实行行动的区域时，往往简单出错 DPSY的曲线假如在低位或高位消失大的W底或M头，也是买入或卖出的行动信号正确答案：BCD人气型指标PSY的应用法则：PSY的取值在2575，说明多空双方根本处于平衡状

17、态。假如PSY的取值超出了这个平衡状态，则是超卖或超买；PSY的取值过高或过低，都是行动的信号。一般来说，假如PSY<10或PSY>90这两种极端状况消失，是剧烈的买入和卖出信号；PSY的取值第一次进入实行行动的区域时，往往简单出错。一般都要求PSY进入高位或低位两次以上才能实行行动；PSY的曲线假如在低位或高位消失大的W底或M头，也是买入或卖出的行动信号；PSY线一般可同股价曲线协作使用。 第 113 题 因上市公司削减股本导致投资者及其全都行动人取得被收购公司的股份到达10%及之后变动15%的，投资者及其全都行动人免于履行报告和公告义务。（）A正确B错误正确答案：因上市公司削减股本导致投资者及其全都行动人取得被收购公司的股份到达5%及之后变动5%的，投资者及其全都行动人免于履行报告和公告义务。 对证券投资基金销售业务的信息治理进展标准的文件是证券投资基金销售业务信息治理平台治理规定。（ ）正确答案：为了标准证券投资基金销售业务的信息治理，提高对基金投资人的信息效劳质量，促进证券投资基金销售业务的进一步进展，2023年3月中国证监会公布并实施了证券投资基金销售业务信息治理平台治理规定。